Поставка против поставки (DVD)

DVD – новые возможности расчетов в НРД Новая операция «Перевод ценных бумаг на условиях «поставка против поставки» с возможностью денежных расчетов Списание одного выпуска ценных бумаг с контролем поставки другого выпуска Цель Что такое DVD? Возможности расчетов Списание одного выпуска ценных бумаг с контролем поставки другого выпуска и контролем расчетов по денежным средствам Предоставить депонентам НРД, в том числе эмитентам, возможность осуществлять обмен ценных бумаг одних выпусков на ценные бумаги других выпусков

3 Условия осуществления расчетов (коды операций 16, 16/1 и 16/2, 16/3) по выбору депонента (путем включения в пакет поручения депо, исполняющегося на условиях ППП) встречный перевод ценных бумаг выполняется после исполнения перевода денежных средств, в том числе, на основании Единой инструкции* Встречные поручения депо встречный перевод ценных бумаг разных выпусков (ценной бумаги 1 и ценной бумаги 2) по счетам депо депонентов Референс пакета пакетная обработка поручений депо, поданных депонентом Условия исполнения пакета поручений исполняются все поручения, включенные в пакет, или не исполняется ни одно поручение депо Возможность контроля расчетов по денежным средствам *Для расчетов на основании «Единой инструкции» (расчетного документа, сформированного НРД) необходимо: Заключить договор об обмене электронными документами; Заключить Соглашение 2 к Договору банковского счета об исполнении платежных поручений при оказании услуг по переводу ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам Предоставить доверенность, определяющую полномочия представителя депонента-получателя ценных бумаг на подписание электронных документов

4 Условия квитовка поручений депо при переводах на условиях «поставка против поставки» Поручения депо на перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам (коды операций 16/2 и 16/3) сверяются по следующим полям: номер счета депо и раздел отправителя номер счета депо и раздел получателя инициатор и контрагент, номер сделки и дата БИК/BIC кредитной организации и номер счета получателя денежных средств БИК/BIC кредитной организации и номер счета отправителя денежных средств валюта и сумма платежа код ценной бумаги и количество конечная дата исполнения поручения Во встречных поручениях депо на перевод ценных бумаг с подтверждением (коды операций 16 и 16/1) сверяются следующие поля: номер счета депо отправителя номер счета депо и раздел получателя код ценной бумаги и количество либо номер и дата договора основания, либо референс и дата сделки

5 Схема расчетов DVD с возможностью денежных расчетов * Может быть как пакет поручений, так и поручения по отдельности.

6 Принципы формирования и исполнения пакета поручений депо форма поручений депо MF010 и MF170: добавляются поля «Референс пакета», «Количество поручений депо в пакете» и «Порядковый номер поручения депо в пакете» анализ полноты сформированного пакета количество поручений в пакете должно соответствовать количеству поручений депо, указанному в поле «Количество поручений депо в пакете» возможность контроля расчетов по денежным средствам в пакет поручений депо может входить только одно поручение депо, исполняющееся на условиях ППП отмена поручений при отмене поручения депо/получении отказа в исполнении одного из поручений, входящих в пакет, необходимо предоставить новое поручение для включения в данный пакет. В противном случае по всем поручениям пакета будет предоставлен отказ в исполнении. уникальность поручения в один момент времени поручение депо может входить только в один пакет финальность пакета в сформированный пакет не могут быть добавлены поручения депо

7 Операции на условиях «Поставка против поставки» исполняются при соблюдении следующих условий подачи Депонентом поручения депо на списание ценной бумаги 1 и поручения депо на зачисление ценной бумаги 2; подачи Депонентом-контрагентом встречного поручения депо на зачисление ценной бумаги 1 и встречного поручения депо на списание ценной бумаги 2; формирования пакета поручений депо путем указания в поручениях депо Депонента (Депонента – контрагента) референса пакета; успешной сверки указанных поручений депо; возможности исполнения всех поручений, объединенных Депонентом (Депонентом- контрагентом) в пакет; поступление платежного поручения и соответствия информации в платежном поручении информации, содержащейся во встречных поручениях либо формирование НРД расчетного документа; исполнение платежного поручения/ расчетного документа, сформированного НРД

8 Наши преимущества Снижение рисков – гарантированная встречная поставка ценных бумаг (или ценных бумаг и денежных средств), в том числе при реструктуризации займов эмитентами; Конкурентоспособные тарифы; Снижение трудозатрат на подготовку инструкций для проведения операций по денежным средствам и ценным бумагам.* * Подача «Единой инструкции» на перевод ценных бумаг и денежных средств на основании поручения депо.

9 Перевод ценных бумаг без платежного поручения150 руб.* Перевод ценных бумаг с платежным поручением235 руб.** * * - Поручения 16 и 16/1 (каждое по 75 руб.) ** - Поручения 16, 16/1 и 16/2, 16/3 (75 руб. и 160 руб.) Цена указана за одно поручение. Полная стоимость услуги будет изменяться в зависимости от количества поручений в пакете ***- Стоимость обработки любых поручений эмитента входит в стоимость обслуживания соответствующего выпуска, оплаченную эмитентом при размещении данного выпуска Тарифы для операций на условиях DVD***

10 Отдел по работе с клиентами: Tel.: +7 (495) /91/92/93; +7(495) ; +7 (495) ; +7 (495) Отдел продвижения услуг и привлечения клиентов: Tel.: +7 (495) Адрес в Интернет: Адрес: , г. Москва, ул. Машкова, д. 13, стр. 1 Контакты