НРД – расчетный депозитарий КЦ РТС 10 апреля 2012 Стрельникова Елена Заместитель директора Департамента нормативно-технологического обеспечения – главный. - презентация

1 НРД – расчетный депозитарий КЦ РТС 10 апреля 2012 Стрельникова Елена Заместитель директора Департамента нормативно-технологического обеспечения – главный технолог

2 1.ДКК: расчетный депозитарий по сделкам СГК и Standard, все ценные бумаги 2.РДК: расчетный депозитарий по сделкам СГК, только акции Газпрома Существующая конфигурация торговых разделов для КЦ РТС (без учета FORTS) 2

3 1.НРД: расчетный депозитарий по Standard, все ценные бумаги 2.ДКК: расчетный депозитарий по Standard, все ценные бумаги, расчетный депозитарий по сделкам СГК, только акции Газпрома 3.РДК: расчетный депозитарий по сделкам СГК, только акции Газпрома 4.Расчеты по денежным средствам осуществляет НП РП РТС Конфигурация торговых разделов для КЦ РТС (без учета FORTS) на первом этапе 3

4 1.НРД: расчетный депозитарий по Standard, все ценные бумаги 2.ДКК: расчетный депозитарий по сделкам СГК, только акции Газпрома, держатель по Standard 3.РДК: расчетный депозитарий по сделкам СГК, только акции Газпрома 4.Расчеты по денежным средствам осуществляет НРД Конфигурация торговых разделов для КЦ РТС (без учета FORTS) на втором этапе 4

5 1. СГК выносится в отдельный клиринговый пул КЦ РТС, расчеты осуществляются только по акциям Газпрома, создается отдельный новый тип торгового раздела в ДКК 2. НРД и ДКК становятся расчетными депозитариями по Standard и FORTS, обязательства могут возникать как внутри каждого расчетного депозитария, так и между ними. В ДКК сохраняются все торговые разделы GQRTS и FORTS 3. В течение нескольких месяцев действуют два расчетных депозитария, после чего торговые разделы в ДКК закрываются, НРД становится единственным расчетным депозитарием по ценным бумагам. В ДКК появляется возможность открывать «держательские» разделы для Standard и FORTS, аналогично разделам типа «MICEX» Основные особенности взаимодействия КЦ РТС, ДКК и НРД на секциях FORTS и Standard по ценным бумагам 5

6 1. Код типа разделов – «RS» Standard и «RF» для FORTS. В коде раздела не указывается код участника клиринга КЦ РТС. Связь раздела и кода участника осуществляет КЦ РТС по заявлению депонента НРД. Формы заявлений приведены на сайте КЦ РТС 4. Для заключения сделки Standard не требуется 100% обеспечение по ценным бумагам на разделах типа «RS». Срок расчетов – до Т+4 2. Возможность онлайн – открытия / разблокировки и онлайн - закрытия / блокировки торговых разделов. Основные отличия расчетов по торговым разделам РТС (Standard, FORTS) от расчетов по торговым разделам ММВБ (основная секция) 3. Торговые сессии продолжаются после вечерней клиринговой сессии. Ценные бумаги на торговых разделах находятся под управлением КЦ РТС весь операционный день. 5. Для заключения сделок FORTS обеспечение по ценным бумагам на разделах типа «RF» влияет на лимиты и размер денежного обеспечения. 6

7 1. Раздел «Блокировано для клиринга. RTS STANDARD» предназначен для учета ценных бумаг, которые подлежат списанию/зачислению при проведении расчетов по ценным бумагам по результатам клиринга в соответствии с Правилами клиринга КЦ РТС 4. Код типа раздела «Блокировано для клиринга. FORTS» = RF (1-2 символы) + свободные (3-15 символы). В коде раздела не указывается код участника клиринга КЦ РТС. Код типа раздела «»Блокировано для клиринга. RTS STANDARD» = RS (1-2 символы) + свободные (3-15 символы). В коде раздела не указывается код участника клиринга КЦ РТС. Торговые разделы для осуществления расчетов по ценным бумагам по результатам клиринга КЦ РТС 3. Раздел «Блокировано для клиринга. FORTS» предназначен для учета ценных бумаг, внесенных в качестве средств гарантийного обеспечения в соответствии с Правилами клиринга КЦ РТС 5. Разделы открываются по поручению Депонента AF090 в ходе исполнения операции «Открытие раздела» (код операции - 90). На счете депо может быть открыто множество разделов указанного типа. 7

8 1. Номер счета депо. Условное поручение депо действует в отношении всех торговых разделов, открытых или открываемых в будущем для расчетов по клирингу, осуществляемому КЦ РТС на указанном в Условном поручении счете депо. 4. В поле «Инициатор поручения» депозитарный код, который присвоен депоненту при открытии счета депо, номер которого указан в Условном поручении депо. 2. В одном Условном поручении депо допускается указание только одного счета депо. В Условном поручении депо по форме МF014 в обязательном порядке должны быть указаны: 3. Полное наименование клиринговой организации - Закрытое акционерное общество «Клиринговый центр РТС» и сектор рынка STANDARD или FORTS 5. Подписано лицом, имеющим полномочия подписывать от имени депонента поручения депо на бумажном носителе в соответствии с учредительными документами, либо на основании доверенности. Предоставляется на бумажном носителе 8

9 1 вариант. Квитовка по основанию. В основном поручения выпадают на ручную квитовку. Не предоставляются дополнительные отчеты. 4. Дополнительно Депонентам направляются отчеты: - в случае выявления при квитовке расхождений – отчет с указанием полного перечня полей, по которым не прошла сверка; - инициатору поручения - Уведомление об отсутствии встречного поручения, если контрагентом не подано встречное поручение; - контрагенту - Уведомление о наличии встречного поручения с информацией о параметрах поручения к его счету депо. 2 вариант. Квитовка по референсу и дате сделки. Автоматическая квитовка. Депонентам предоставляются дополнительные отчеты. Изменение квитовки встречных поручений при переводах ценных бумаг с подтверждением на условиях свободной поставки (коды операций 16 и 16/1). 3 варианта 3 вариант. Квитовка по дате сделки. Квитовка автоматическая. Предоставляются дополнительные отчеты. 5. 9

10 Контакты Многоканальный телефон НРД: +7 (495) Отдел по работе с клиентами: Тел.: +7 (495) /91/92/93; (495) ; (495) ; (495) Отдел продвижения услуг и привлечения клиентов: Тел.: +7 (495) Адрес: , г. Москва, ул. Спартаковская, 12 Веб-сайты: