ДЕПОЗИТАРНО-КЛИРИНГОВАЯ КОМПАНИЯ Октябрь 2005г. Особенности исполнения поручений по сделкам, заключенным в режиме анонимной торговли РТС Козлов Р.В. Вице-президент. - презентация

1 ДЕПОЗИТАРНО-КЛИРИНГОВАЯ КОМПАНИЯ Октябрь 2005г. Особенности исполнения поручений по сделкам, заключенным в режиме анонимной торговли РТС Козлов Р.В. Вице-президент по операциям

2 2 Кратко о системе расчетов Расчет сделок осуществляется на условии ППП Перевод ценных бумаг осуществляется по основным счетам депо в ДКК Перевод денежных средств осуществляется по специальным денежным счетам в JP Morgan Chase NY, находящимся под управлением ДКК Для осуществления расчетов контрагентам (участникам клиринга ДКК) необходимо направить в ДКК поручения на осуществление расчетов и обеспечить наличие активов на соответствующих счетах

3 3 Особые требования к системе расчетов Обеспечить невозможность передачи активов между контрагентами в случае прекращения обязательств по сделке Не допускать частичного исполнения обязательств по сделкам

4 4 Выполнение требований – допуск к расчетам Поручения допускаются к расчетам только при условии прохождения трехсторонней сверки параметров поручений и договора, заключенного в РТС Информация о заключенных договорах направляется РТС в ДКК ежедневно перед каждой клиринговой сессией ДКК Трехсторонняя сверка обеспечивает: Проверку правильности подачи поручений В случае подачи нескольких поручений по одному договору (поставка разными выпусками) для осуществления трехсторонней сверки количество ценных бумаг и сумма сделки, указанные в поручениях, суммируются. Проверку наличия обязательств на момент расчета Перед началом расчетов проверке на наличие обязательств подлежат все поручения вне зависимости от ранее присвоенного поручениям статуса (сверено или не сверено).

5 5 Выполнение требований - расчеты В случае подачи нескольких поручений по одному договору (поставка разными выпусками) проверка достаточности активов осуществляется одновременно по всем поданным поручениям Если хотя бы одно из поручений не подлежит исполнению, то все остальные поручения по данному договору так же не исполняются.

6 6 Отчеты Информация о поручениях, не прошедших процедуру трехсторонней сверки, предоставляется в отчете «несквитованные поручения» (с указанием причины) Информация о договорах, по которым не поданы или не правильно поданы поручения, предоставляется в отчете «несквитованные договора РТС»

7 7 Тарифы С каждой стороны - 0,05% от суммы сделки, но не более $25 При исполнении в течение одного дня нескольких однонаправленных поручений между одними и теми же контрагентами по одной и той же ценной бумаге тариф взимается как за исполнение одного поручения. Тариф действует до г.

8 8 Контакты По всем вопросам просим обращаться в ДКК к менеджеру Вашей организации или к: - Сергею Аристову (Начальник Клиентского отдела) - Роману Козлову (Вице-президент по операциям) Спасибо за внимание!