Внутренний аудит в ТПУ1 ПРАКТИЧЕСКИЙ ОПЫТ ВНУТРЕННИХ АУДИТОВ ТПУ. - презентация

1 Внутренний аудит в ТПУ1 ПРАКТИЧЕСКИЙ ОПЫТ ВНУТРЕННИХ АУДИТОВ ТПУ

2 Внутренний аудит в ТПУ2 ВНУТРЕННИЙ АУДИТ СМК инструмент измерения характеристик системы для оценки качества СМК

3 Внутренний аудит в ТПУ3 ХАРАКТЕРИСТИКИ СМК, ПРЕДУСМАТРИВАЕМЫЕ МОДЕЛЬЮ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА ПО ИСО 9001 Соответствие СМК требованиям стандарта (требованиям модели) Пригодность СМК (потенциальная способность обеспечить планируемые результаты) Результативность СМК (степень фактической реализации запланированного)

4 Внутренний аудит в ТПУ4 Внутренние аудиты на разных этапах существования СМК решают разные задачи

5 Внутренний аудит в ТПУ5 ОСНОВНЫЕ ПРОЦЕССЫ ЖИЗНЕННОГО ЦИКЛА СМК установление требований к системе (результат - набор требований к СМК) проектирование (результат - документирование системы) производство (внедрение) - запуск механизмов управления и создание инфраструктуры для их функционирования эксплуатация

6 Внутренний аудит в ТПУ6 Жизненный цикл СМК

7 Внутренний аудит в ТПУ7 Особенности этапов первые три этапа отвечают признакам проекта: –имеют срок выполнения –являются деятельностью, направленной на создание уникального продукта этап 4 представляет собой повседневную деятельность и срока выполнения не имеет

8 Внутренний аудит в ТПУ8 Методы измерения и оценки системы отличаются на этапах разработки и внедрения и на этапе эксплуатации СМК

9 Внутренний аудит в ТПУ9 Внутренний аудит на этапе разработки и внедрения СМК объект проверки - документация СМК критерии – требования к системе, в том числе требования стандарта ИСО 9001

10 Внутренний аудит в ТПУ10 Внутренний аудит на этапе эксплуатации системы объект проверки - результат достижения поставленных целей критерии - требования, установленные в документации СМК

11 Внутренний аудит в ТПУ11 на этапе эксплуатации системы важно проверять точность выполнения требований документации СМК

12 Внутренний аудит в ТПУ12

13 Внутренний аудит в ТПУ13 Матрица возможных ситуаций при проведении аудита на этапе эксплуатации системы Требования ДП выполняются Требования ДП не выполняются Результат соответствует требованиям Ситуация 1Ситуация 2 Результат не соответствует требованиям Ситуация 3Ситуация 4

14 Внутренний аудит в ТПУ14 Ситуация 1 есть требуемый результат требования документированных процедур выполняются Заключение: система спроектирована правильно (пригодна) и результативна Возможное решение: искать области улучшения

15 Внутренний аудит в ТПУ15 Ситуация 2 требуемый результат получен но при этом требования ДП не выполнялись Заключение: система результативна, но непригодна (результативна за счет не выполнения, а нарушения правил) Возможное решение: изменить систему, привести ее в соответствие с результативной практикой

16 Внутренний аудит в ТПУ16 Ситуация 3 необходимый результат не получен несмотря на то, что все требования ДП выполнялись Заключение: система непригодна и нуждается в изменении

17 Внутренний аудит в ТПУ17 Ситуация 4 нет запланированного результата нет выполнения предписанных действий Самый сложный для анализа системы случай: неясно, обеспечивают ли механизмы СМК достижение поставленных целей или нет

18 Внутренний аудит в ТПУ18 Очевидно: данные о степени выполнения установленных правил и процедур играют критическую роль при проведении внутренних аудитов работающих систем менеджмента качества надежные заключения относительно правильности построения системы возможны только на основе таких данных аудита

19 Внутренний аудит в ТПУ19 бессмысленно раз за разом проверять СМК на соответствие требованиям стандарта

20 Внутренний аудит в ТПУ20 «Do the right things right» «делай правильные вещи правильно» задача внутренних аудитов – проверить: насколько правильные вещи делает система (результативность) насколько правильно это делается (пригодность)

21 Внутренний аудит в ТПУ21 Для формирования заключения по внутреннему аудиту на этапе эксплуатации системы необходимы два основных вывода: 1) результаты системы соответствуют (не соответствуют) заданным 2) выполняемые действия соответствуют (не соответствуют) установленным процедурам (мероприятиям)

22 Внутренний аудит в ТПУ22 Совпадение задач внутренних и сертификационных аудитов Единственный раз – на предсертификационном внутреннем аудите

23 Внутренний аудит в ТПУ23 Резюме: «жизнь» СМК делится на две части и в каждой из них внутренние аудиты решают свои задачи

24 Внутренний аудит в ТПУ24 ТЕХНОЛОГИЯ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА. Опыт проведения ВА

25 Внутренний аудит в ТПУ25 Свидетельство аудита Наличие документа Проверка документа на адекватность

26 Внутренний аудит в ТПУ26 Фиксация несоответствий Любое отклонение – с точки зрения на что влияет? Значительное несоответствие – влияет на качество конечного продукта Пример. Нарушение в оформлении рабочей программы дисциплины – замечание по п ISO 9001 Неактуальность литературы в рабочей программе - п

27 Внутренний аудит в ТПУ27 Планирование деятельности подразделений Отсутствует, либо Не указаны сроки, ответственные нет корреляции с планами кафедр, индивидуальными планами ППС

28 Внутренний аудит в ТПУ28 Анализ достижения целей Не проводился, либо Не подтверждается документом Нет записей в протоколах заседания УС, НТС, кафедр

29 Внутренний аудит в ТПУ29 Повышение квалификации ППС Есть перспективный план ПК, неактуальный (текущий год отсутствует, ФИО уволенных преподавателей) Нет отметок о выполнении плана Нет отчетов о стажировках Нет записей в протоколах заседаний кафедр

30 Внутренний аудит в ТПУ30 Анализ удовлетворенности потребителя Организация анкетирование студентов и его анализ – трудоемкий процесс Отзывы предприятий - редки

31 Внутренний аудит в ТПУ31 Корректирующие мероприятия В планах КМ – действия, а не мероприятия В планах КМ – некорректирующие мероприятия В планах КМ – общие фразы – улучшить, усилить, повысить, … Необходим промежуточный анализ достижения целей для установления

32 Внутренний аудит в ТПУ32 Предупреждающие мероприятия

33 Внутренний аудит в ТПУ33 Спасибо за внимание! Антонова Александра Михайловна тел

34 Внутренний аудит в ТПУ34 Ориентация на надзорный аудит NQA