Особенности исполнения депозитарных операций в НДЦ для обеспечения завершающего этапа реорганизации ОАО РАО «ЕЭС России» (Докладчик - Е.В. Стрельникова) - презентация

1 Особенности исполнения депозитарных операций в НДЦ для обеспечения завершающего этапа реорганизации ОАО РАО «ЕЭС России» (Докладчик - Е.В. Стрельникова) Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» Управление нормативно-технологического обеспечения

2 Обращаем Ваше внимание, что С акции ОАО РАО «ЕЭС России» исключаются из перечня ценных бумаг, учет которых допускается на междепозитарном счете депо в ИНГ Банке С акции ОАО РАО «ЕЭС России» исключаются из перечня ценных бумаг, учет которых допускается на междепозитарном счете депо в ИНГ Банке Со акции ОАО РАО «ЕЭС России» исключаются из Перечня эмитентов, ценные бумаги которых допускаются к обращению по мосту НДЦ-ДКК, Со акции ОАО РАО «ЕЭС России» исключаются из Перечня эмитентов, ценные бумаги которых допускаются к обращению по мосту НДЦ-ДКК, станет последним днем биржевой торговли акциями ОАО РАО «ЕЭС России» станет последним днем биржевой торговли акциями ОАО РАО «ЕЭС России»

3 Основные задачи, которые необходимо решить для реализации прав владельцев по ценным бумагам Наиболее полное раскрытие информации о владельцах ценных бумаг Наиболее полное раскрытие информации о владельцах ценных бумаг Правильное начисление ценных бумаг владельцам ценных бумаг независимо от того, где осуществляется учет прав на их ценные бумаги Правильное начисление ценных бумаг владельцам ценных бумаг независимо от того, где осуществляется учет прав на их ценные бумаги Начисление ценных бумаг владельцам в количестве, расчет которого осуществил регистратор Начисление ценных бумаг владельцам в количестве, расчет которого осуществил регистратор Исполнение в сжатые сроки большого количества глобальных операций Исполнение в сжатые сроки большого количества глобальных операций

4 Для наиболее полного раскрытия информации о владельцах ценных бумаг целесообразно Указывать в списках идентификатор владельца ценных бумаг, присвоенный Депонентом НДЦ, в депозитарии которого осуществляется учет прав на ценные бумаги этого владельца, обеспечивать его сохранение и передачу от депозитария, учитывающего права на ценные бумаги, до регистратора и обратно. Указывать в списках идентификатор владельца ценных бумаг, присвоенный Депонентом НДЦ, в депозитарии которого осуществляется учет прав на ценные бумаги этого владельца, обеспечивать его сохранение и передачу от депозитария, учитывающего права на ценные бумаги, до регистратора и обратно. Своевременно обновлять анкетные данные владельцев ценных бумаг Своевременно обновлять анкетные данные владельцев ценных бумаг Использовать возможности действующей в НДЦ технологии сбора списков владельцев ценных бумаг Использовать возможности действующей в НДЦ технологии сбора списков владельцев ценных бумаг

5 НДЦ будет передавать регистратору при сборе списка владельцев ценных бумаг следующие идентификаторы: Идентификатор владельца, присвоенный клиенту депонентом НДЦ, в депозитарии которого учитываются ценные бумаги владельца Идентификатор владельца, присвоенный клиенту депонентом НДЦ, в депозитарии которого учитываются ценные бумаги владельца Идентификатора, присвоенный этому владельцу НДЦ Идентификатора, присвоенный этому владельцу НДЦ Идентификатор счета депо депонента в НДЦ Идентификатор счета депо депонента в НДЦ

6 Для идентификации владельцев, ценные бумаги которых учитываются в депозитариях более низкого уровня, можно использовать часть символов из 20- значного кода владельца Например: первые три символа идентифицируют номинального держателя, в депозитарии которого учитываются права на ценные бумаги владельца, остальные символы служат для идентификации этого владельца.

7 Общая схема документооборота при сборе списка владельцев не меняется НДЦ Депоненты 2. Уведомления (запрос по КД) GS Распоряжения RF Отчет AS062 (GS062, список) Формирование списка 61 операция (1 этап) Регистрация полученных от Депонентов списков 62 операции Формирование списка НДЦ 61 операция Формирование списка НДЦ 61 операция (2 этап) Регистратор 1. Запрос 5. Список НДЦ

8 Уведомление (запрос по корпоративному действию) GS061 содержит Информацию о корпоративном действии и порядке предоставления списка в НДЦ Информацию о корпоративном действии и порядке предоставления списка в НДЦ Информацию об остатках ценных бумаг на счетах Депонентов Информацию об остатках ценных бумаг на счетах Депонентов Шаблон формата списка владельцев ценных бумаг Шаблон формата списка владельцев ценных бумаг Дополнительную информацию: Дополнительную информацию: Перечень операций по зачислению ценных бумаг на счет «Ценные бумаги до выяснения» в пользу Депонента. Перечень операций по зачислению ценных бумаг на счет «Ценные бумаги до выяснения» в пользу Депонента. Операции по списанию/зачислению ценных бумаг со / на счет(а) Депонента, исполненные в реестре до даты фиксации. Операции по списанию/зачислению ценных бумаг со / на счет(а) Депонента, исполненные в реестре до даты фиксации. Перечень не исполненных операций по списанию ценных бумаг со счета Депонента на момент формирования Уведомления GS061. Перечень не исполненных операций по списанию ценных бумаг со счета Депонента на момент формирования Уведомления GS061. Информацию о не раскрытом остатке на междепозитарном счете депо Депонента Информацию о не раскрытом остатке на междепозитарном счете депо Депонента

9 Для уменьшения остатка ценных бумаг на внутреннем технологическом счете депо «Ценные бумаги до выяснения» рекомендуем Подавать поручения депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет из реестра, не дожидаясь исполнения операции регистратором. Подавать поручения депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет из реестра, не дожидаясь исполнения операции регистратором. Следить за предоставляемыми НДЦ отчетами. Если НДЦ на основании выписки регистратора может идентифицировать депонента, ему будет предоставляется уведомление по форме GS036 о зачислении ценных бумаг и необходимости предоставить соответствующее поручение. Следить за предоставляемыми НДЦ отчетами. Если НДЦ на основании выписки регистратора может идентифицировать депонента, ему будет предоставляется уведомление по форме GS036 о зачислении ценных бумаг и необходимости предоставить соответствующее поручение. Для получения информации о зачислении на счет «Ценные бумаги до выяснения» ценных бумаг, подлежащих зачислению на его счет депо за определенный период или дату депонент должен предоставить информационный запрос по форме IF44 (код операции 41, вид запроса «V»). Для получения информации о зачислении на счет «Ценные бумаги до выяснения» ценных бумаг, подлежащих зачислению на его счет депо за определенный период или дату депонент должен предоставить информационный запрос по форме IF44 (код операции 41, вид запроса «V»).

10 Исполнение операций «Начисление дополнительных ценных бумаг» и «Конвертация» Зачисление ценных бумаг будет осуществляться на основании отчета регистратора о количестве ценных бумаг, начисленных каждому владельцу, указанном в предоставленном НДЦ списке. Зачисление ценных бумаг будет осуществляться на основании отчета регистратора о количестве ценных бумаг, начисленных каждому владельцу, указанном в предоставленном НДЦ списке. Расчет количества причитающихся владельцу ценных бумаг осуществляет регистратор. Расчет количества причитающихся владельцу ценных бумаг осуществляет регистратор. По результатам исполнения каждой операции депоненту будет предоставлен отчет по форме MS101. По результатам исполнения каждой операции депоненту будет предоставлен отчет по форме MS101. По междепозитарным счетам депо депоненту также будет предоставляться часть отчета регистратора, содержащая данные о количестве ценных бумаг, начисленных каждому клиенту в соответствии с предоставленным депонентом списком. По междепозитарным счетам депо депоненту также будет предоставляться часть отчета регистратора, содержащая данные о количестве ценных бумаг, начисленных каждому клиенту в соответствии с предоставленным депонентом списком.

11 Отчет о начисленных ценных бумагах клиентам депонента в электронном виде планируется формировать в dbf - формате формировать в dbf - формате размещать в отдельной папке, вложенной в папку «Корпоративные действия» в УРМД ЛУЧ размещать в отдельной папке, вложенной в папку «Корпоративные действия» в УРМД ЛУЧ обеспечить депонентам возможность просмотра и выгрузки отчета. обеспечить депонентам возможность просмотра и выгрузки отчета. В отчет предполагается включать информацию об идентификаторе клиента депонента НДЦ

12 Для того чтобы распечатать отчет о начисленных клиентам депонента ценных бумагах необходимо Выгрузить отчет в Excel Выгрузить отчет в Excel Распечатать отчет Распечатать отчет