Квалификация иностранных финансовых инструментов: Практические вопросы Заместитель начальника Управления корпоративных действий и взаимодействия с эмитентами. - презентация

1 Квалификация иностранных финансовых инструментов: Практические вопросы Заместитель начальника Управления корпоративных действий и взаимодействия с эмитентами НДЦ Елена Ульянова Москва, 2008г.

2 2 Что такое ISIN и CFI и в чем их разница ISIN International Securities Identification Numbers - представляет собой уникальный 12-разрядный буквенно-цифровой код, который не содержит информации, характеризующей финансовый инструмент, а предназначен для однозначной идентификации финансовых инструментов, объединенных общими признаками CFI Classification of Financial Instruments - представляет собой 6- разрядный буквенный код, отражающий существенную информацию о финансовых инструментах, имеющих сходные родовые признаки (о виде, типе и форме выпуска, об особенностях обращения и погашения, о других существенных правах и характеристиках) CFI может быть присвоен только финансовому инструменту, который имеет ISIN код, потому что Отражая ключевую информацию о финансовом инструменте, CFI код существенно дополняет ISIN код, обеспечивающий этому финансовому инструменту только однозначную идентификацию

3 3 Стандарты ISO 6166 и ISO Стандарт ISO 6166 (Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты – Международная система нумерации для идентификации ценных бумаг (ISIN)) определяет порядок присвоения финансовым инструментам ISIN кодов Стандарт ISO (Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты – Классификация финансовых инструментов (Код CFI)) определяет порядок присвоения финансовым инструментам CFI кодов

4 4 Кто присваивает коды ISIN Требования стандарта ISO 6166: «5.1 Страны, в которых имеется национальное нумерующее агентство В странах, в которых имеется национальное нумерующее агентство, соответствующее агентство должно присвоить код ISIN с соблюдением принципов, изложенных в Статье 4 настоящего документа, и полномочий, указанных в Приложении B. 5.2 Страны, в которых отсутствует национальное нумерующее агентство В странах, в которых отсутствует национальное нумерующее агентство, присвоение кода ISIN осуществляет назначенное замещающее агентство. Префикс кода ISIN, присвоенного назначенным замещающим агентством, должен устанавливаться в соответствии со Статьей 4 настоящего документа.»

5 5 Кто присваивает коды CFI Требования стандарта ISO 10962: «5.1 Присвоение кода CFI Присвоение кода CFI осуществляется агентством, ответственным за присвоение кода ISIN (Международный идентификационный код ценной бумаги), как это определено в ISO 6166 («Агентство CFI»).»

6 6 Требования АННА к отчетности о кодах все члены АННА, выполняющие функции нумерующих агентств обязаны ежедневно (включая праздничные и выходные дни) направлять в международную базу данных АННА отчет о кодах, даже если в этот день никаких действий не проводилось информация о присвоении, аннулировании кода или изменении информации, относящейся к коду, должна направляться в день, когда проводились эти действия с кодом

7 7 Какие коды ISIN и CFI являются официальными Международные коды финансовых инструментов являются официальными, если: они присвоены официальным членом АННА и нумерующим агентством именно это агентство в соответствии со стандартами ISO 6166 и ISO ответственно за присвоение кодов данному финансовому инструменту при этом, официальным кодом CFI является только тот код, который присвоен финансовому инструменту тем нумерующим агентством, которое присвоило этому финансовому инструменту код ISIN информация о кодах отражена в международной базе данных АННА

8 8 Роль НДЦ как члена АННА от России в квалификации НДЦ – член АННА от России и национальное нумерующее агентство по России В соответствии со стандартами ISO 6166 и НДЦ вправе присваивать коды ISIN и CFI только финансовым инструментам, выпущенным российскими юридическими лицами или зарегистрированным на территории России НДЦ имеет доступ в международную базу данных АННА - глобальную систему учета данных по всем кодам ISIN и CFI, присвоенным всеми нумерующими агентствами – членами АННА НДЦ вправе подтвердить наличие кодов ISIN и CFI у конкретного финансового инструмента на текущий момент времени сведения, хранящиеся в международной базе данных по указанным финансовым инструментам и их кодах, могут быть изменены ответственным нумерующим агентством после этой даты

9 9 Процедура получения CFI кода через НДЦ Лицо, заинтересованное в квалификации иностранного финансового инструмента, направляет в НДЦ официальный запрос с просьбой подтвердить наличие присвоенных ему в соответствии с стандартами ISO 6166 и ISO международных кодов Обязательным атрибутом запроса должен быть ISIN код финансового инструмента НДЦ на основании запроса обращается в международную базу данных АННА для подтверждения наличия у этого инструмента международных кодов

10 10 Процедура получения CFI кода через НДЦ (продолжение 1) НДЦ готовит официальное уведомление, в котором сообщает информацию об иностранном финансовом инструменте и присвоенных ему кодах, полученные из международной базы данных АННА В случае, если в международной базе данных АННА отсутствует информация о международных кодах финансового инструмента НДЦ сообщает об этом В этом случае участник рынка должен обратиться в нумерующее агентство, которое в соответствии со стандартами ISO 6166 и ISO несет ответственность за присвоение международных кодов данному финансовому инструменту

11 11 Процедура получения CFI кода через НДЦ (продолжение 2) После того, как агентство присвоит международные коды и проинформирует об этом участника рынка, участник вновь обращается в НДЦ с просьбой, официальным уведомлением подтвердить наличие присвоенных финансовому инструменту международных кодов Официальное уведомление НДЦ направляет лицу, обратившемуся в НДЦ. Депоненты НДЦ могут получить подготовленные для них уведомления в клиентском отделе НДЦ Информация о финансовом инструменте и присвоенных ему международных кодах, полученная из международной базы данных АННА и предоставленная по запросам заинтересованных лиц, размещается на сайте НДЦ

12 12 Запросы участников рынка по CFI-кодам в НДЦ: текущая статистика По состоянию на г. НДЦ получено запросов по 6149 инструментам (29 заявок). Обработано информации по 5913 инструментам, из них: отсутствует CFI-код – 2034 инструмента; CFI-код инструмента не попадает в квалификацию в соответствии с Положением ФСФР – 1285 инструментов (в том числе, 1035 депозитарных расписок); запрошенных ISIN-кодов нет в базе данных ANNA – 144 инструмента; CFI-код инструмента попадает в квалификацию в соответствии с Положением ФСФР – 2450 инструментов.

13 13 Полезные ссылки - НДЦ – член АННА от России - Association of National Numbering Agencieswww.anna-web.com - Федеральное агентство по техническому регулированию и метрологии

14 14 Контактная информация Адрес: –Почтовый адрес:105062, г. Москва, ул. Машкова, дом 13, строение 1 Депозитарный консультант –Тел.: (495) –