Брокерское обслуживание Комитета финансов Санкт-Петербурга. Презентация займа Санкт-Петербурга Москва, 18 ноября 2010 год. - презентация

1 Брокерское обслуживание Комитета финансов Санкт-Петербурга. Презентация займа Санкт-Петербурга Москва, 18 ноября 2010 год

2 Представление Брокера. ООО «Петербургский технический центр» Дочернее общество СПВБ Создано для реализации ряда проектов СПВБ Обслуживания КФ Санкт-Петербурга Реализации технологической схемы обращения иностранных ценных бумаг на СПВБ

3 ООО ПТЦ действует на основании Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 17 июня 2008 г. Государственного контракта Санкт-Петербурга на оказание Комитету финансов Санкт-Петербурга услуг по брокерскому обслуживанию операций с государственными облигациями Санкт-Петербурга от 30 января 2009 г /1

4 Основные функции Брокера (ПТЦ) Организует и обеспечивает согласованную Эмитентом схему заключения сделок с Облигациями; Заключает от своего имени за счет и по поручению Эмитента сделки с Облигациями при проведении аукционов и торгов; Выступает попечителем счетов депо Эмитента в Уполномоченном депозитарии, оператором денежного счета Эмитента в случае предоставления Эмитентом доверенности; Осуществляет внутренний учет всех сделок с Облигациями, учет движения денежных средств и Облигаций в результате совершения сделок с Облигациями и передает Эмитенту отчетную информацию; В целях ограничения конфликта интересов Брокер не имеет права совершать сделки с Облигациями, действуя в собственных интересах, а также в интересах своих клиентов или третьих лиц, за исключением сделок с Облигациями, совершаемых по поручению Эмитента.

5 Новое в расчетах при размещении облигаций Аукцион с кодом расчетов Т0Аукцион с кодом расчетов S1 Депонирование средств на счетах в ПРЦ в 100% объеме от планируемых сделок. Депонирование средств на счетах в ПРЦ в размере гарантийного обеспечения (нескольких процентов от предполагаемого объема сделок) Расчеты в день проведения аукционаРасчеты на следующий день. Участник торгов поставляет на счет в ПРЦ средства для оплаты облигаций по заключенным сделкам (за вычетом депонированных в день аукциона). Расчеты вечером дня аукциона. На следующий день Участник торгов может продать купленные облигации на вторичных торгах Расчеты в середине дня, следующего за аукционом. На вечерней сессии Участник торгов может торговать купленными облигациями.

6 Особенности депозитарного обслуживания Расчетный депозитарийУполномоченный депозитарий НКО ЗАО НРД (правопреемник НДЦ) ЗАО «СПб РДЦ» Взаимодействует с Участниками торгов. Взаимодействует с эмитентом. Ведет счета депо Участников торгов (в том числе торговые разделы) Ведет счет депо эмитента. Производит расчеты по итогам торгов Хранит сертификат облигаций Ведет счет депо Расчетного депозитария У Участника торгов отсутствует необходимость взаимодействия с Уполномоченным депозитарием. Достаточно иметь отношения с Расчетным депозитарием. Поскольку НКО ЗАО НРД – ведущая расчетно-депозитарная организация страны все Участники имеют там счета депо. Необходимо будет открыть торговые разделы в НРД для торгов на СПВБ, тем Участникам торгов, которые не открывали эти разделы ранее.

7 Спасибо за внимание Директор ООО ПТЦ Соловьев Юрий Николаевич т , ф