Менеджер проекта Сергей Горбаченко, Директор Департамента клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» Приведение клиринговой деятельности в соответствие. - презентация

1 Менеджер проекта Сергей Горбаченко, Директор Департамента клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» Приведение клиринговой деятельности в соответствие с требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности»

2 Основные мероприятия НКЦ до 1 января 2013 получит новую лицензию на осуществление клиринговой деятельности в соответствии с ФЗ 7-ФЗ от г. «О клиринге и клиринговой деятельности» (далее – Закон). Правила клиринга НКЦ вступят в силу с первого торгового дня 2013 года информация о вступлении в силу правил клиринга будет раскрыта за 5 дней. Изменение договоров об оказании клиринговых услуг и их перезаключение с участниками клиринга не требуется. Участникам клиринга – кредитным организациям необходимо к 1 января 2013 года внести изменения в порядок бухгалтерского учета в соответствии с Указанием Банка России от 31 мая 2012 г. N 2820-У о внесении изменений в Положение Банка России от 26 марта 2007 года N 302-п "О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации" (далее – Изменения в 302-П). Приведение клиринговой деятельности в соответствие с требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности» 2

3 Правовые акты Федеральный закон 7-ФЗ от г. «О клиринге и клиринговой деятельности»; Указание Банка России от 31 мая 2012 г. N 2820-У о внесении изменений в положение Банка России от 26 марта 2007 года N 302-п "О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации"; Указание Банка России от 9 июня 2012 г. N 2830-У о требованиях к кредитным организациям и иностранным банкам, в которых Центральный депозитарий вправе размещать денежные средства; Приказ ФСФР России от 15 марта 2012 г. N 12-12/пз-н «Об утверждении положения об особенностях порядка открытия и закрытия торговых и клиринговых счетов депо, а также осуществления операций по указанным счетам»; Проект Приказа ФСФР России «Об утверждении Положения о клиринговой деятельности» (не утверждено, проект опубликован на сайте ФСФР России 1 марта 2012 г.); Положение ФСФР России о внутреннем контроле (не утверждено, проекта нет); Положение ФСФР России об управлении рисками клиринговой деятельности (не утверждено, проект не опубликован); Административный регламент ФСФР России о порядке получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности (не утвержден, проекта нет). Приведение клиринговой деятельности в соответствие с требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности» 3

4 Изменения денежных счетов, используемых при осуществлении клиринга и исполнении обязательств В качестве торговых и клиринговых счетов, предназначенных для учета индивидуального и/или коллективного клирингового обеспечения, с 1 января 2013 года будут использоваться только банковские счета (в соответствии с Изменениями в 302-П). Торговые счета будут открываться с указанием клиринговой организации, которая вправе давать распоряжения по этим счетам (НКЦ). Торговые счета, используемые при осуществлении клиринга по фондовому и срочному рынкам Группы «Московская Биржа», а также клиринговые счета НКЦ, будут открываться в НКО ЗАО НРД (за исключением китайских юаней). Приведение клиринговой деятельности в соответствие с требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности» 4

5 Действия участников клиринга в Секторе Основной рынок фондового рынка. Открытие банковских счетов До г. Участникам клиринга необходимо заключить договор банковского счета с НРД по новой форме. В соответствии с проектом разъяснений Банка России о переносе остатков в связи с изменениями Плана счетов г., исключаемые из Плана счетов счета будут закрыты, новые счета на обычных балансовых счетах 407 х и будут открыты всем клиентам НРД в том же количестве, а остатки со счетов автоматически перенесены на новые счета. НРД номера новых счетов сообщит заранее, в налоговые органы и фонды направит соответствующие уведомления. Приведение клиринговой деятельности в соответствие с требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности» 5

6 Действия участников клиринга в Секторе Основной рынок фондового рынка. Открытие торговых банковских счетов До г. необходимо предоставить в НРД заявления на открытие торговых банковских счетов с указанием НКЦ в качестве клиринговой организации, которая вправе давать распоряжения по этим счетам. Номера торговых банковских счетов будут зарезервированы НРД и сообщены участникам клиринга. Открытие торговых банковских счетов на основании заявлений, поданных до г., произойдет г. Номера торговых счетов будут новые, не совпадающие и никак не связанные со счетами ОРЦБ, открытыми в настоящее время. До начала торгов в 2013 году необходимо предоставить НРД поручения на перевод денежных средств со своих банковских счетов на торговые банковские счета либо заключить с НРД соглашение о ежедневном переводе всего остатка с банковского счета на банковский торговый счет. Ежедневный возврат денежных средств с торговых банковских счетов по законодательству не требуется, на банковских торговых счетах может учитываться остаток на конец дня. Клиенты НРД своими поручениями могут выводить средства с торгового банковского счета на свой банковский счет в НРД или в другом банке. Приведение клиринговой деятельности в соответствие с требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности» 6

7 Действия участников клиринга в Секторе Основной рынок фондового рынка. Открытие торговых счетов ДЕПО До г. необходимо предоставить в НРД заявления на открытие торговых счетов депо с указанием НКЦ в качестве клиринговой организации, которая вправе давать распоряжения по этим счетам. Заключение нового депозитарного договора не требуется, торговые счета депо будут открываться на основании действующего депозитарного договора соответствующего типа. Депонентам не надо предоставлять условное поручение на проведение расчетов по ценным бумагам по результатам клиринга. Переводы ценных бумаг на основании поручения НКЦ будут осуществляться в силу Закона. Списание/зачисление ценных бумаг с торговых счетов депо будет осуществляться на основании распоряжений НКЦ или с разрешения НКЦ. Приведение клиринговой деятельности в соответствие с требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности» 7

8 Действия участников клиринга в Секторе Основной рынок фондового рынка. Типы торговых счетов ДЕПО Предполагается введение 4-х новых типов торговых счетов депо: торговый счет депо владельца, торговый счет депо номинального держателя, торговый счет доверительного управляющего, казначейский счет депо. Торговые счета депо соответствующего вида должны быть открыты «зеркально» открытым счетам депо соответствующего типа, на которых имеются торговые разделы типа 31, 3F, RS и/или RF. Для выкупа ценных бумаг и последующей их продажи вводится новый тип счета депо: казначейский счет депо. На казначейском счете депо предполагается открытие соответствующих торговых разделов, предназначенных для выкупа ценных бумаг на торгах. Размещение ценных бумаг предполагается осуществлять с использованием торговых разделов, открытых на эмиссионном счете. Допускается использование ранее открытых торговых разделов. IPO предполагается проводить с использованием прежних разделов. Приведение клиринговой деятельности в соответствие с требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности» 8

9 Действия участников клиринга в Секторе Основной рынок фондового рынка. Регистрация ТКС До г. необходимо предоставить НКЦ новые Заявления на регистрацию ТКС по всем Торгово-клиринговым счетам, которые будут использоваться Участником клиринга после 1 января 2013 года, с указанием новых торговых банковских счетов в НРД. Заявления будут исполнены г. после получения от НРД информации об открытии торговых банковских счетов, Участникам клиринга будут направлены отчеты о зарегистрированных ТКС и их статусах (EQM20). Далее Участникам клиринга будет предоставлен доступ к Торгово-клиринговой системе фондового рынка для проверки данных по зарегистрированным ТКС. Клиринговым банкам до г. Необходимо предоставить новые уведомления об использовании дополнительных позиций по денежным средствам Участниками клиринга. Участникам клиринга и/или их клиентам до г. необходимо предоставить в бумажной форме в НКЦ новые Заявления о соответствии счета идентификатору, Заявления о торговом счете для возмещения и комиссии, Уведомления от клиентов об использовании торговых счетов клиента Участником клиринга, содержащие информацию о новых торговых банковских счетах в НРД. Приведение клиринговой деятельности в соответствие с требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности» 9

10 Действия участников клиринга на валютном рынке Участники клиринга, которые участвуют Фонда покрытия рисков, с 1 января 2013 года необходимо перечислять денежные средства для обеспечения и исполнения обязательств по сделкам валютного рынка на клиринговые счета НКЦ в НРД. Информация о реквизитах клиринговых счетов НКЦ для валютного рынка будет размещена на сайте НКЦ и разослана Участникам клиринга. Приведение клиринговой деятельности в соответствие с требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности» 10

11 До г. необходимо открыть в НРД торговые банковские счета и торговые счета депо (в соответствии со слайдом 6). Это должны быть отдельные торговые счета, отличные от торговых счетов, которые будут использоваться в Секторе «Основной рынок фондового рынка». До г. необходимо предоставить НКЦ новые Заявления на закрепление торговых счетов для расчетов FORTS и Standard с указанием новых торговых банковских счетов в НРД. Заявления предоставляются по ЭДО (можно предоставить заранее). Заявления будут исполнены г. Информация о реквизитах клиринговых счетов НКЦ для срочного рынка и сектора Стандарт будет размещена на сайте НКЦ и разослана Участникам клиринга. С 1 января 2013 года необходимо перечислять денежные средства для обеспечения обязательств по срочным сделкам и сделкам Standard на клиринговые счета НКЦ в НРД. Действия участников клиринга на срочном рынке и секторе рынка Standard Приведение клиринговой деятельности в соответствие с требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности» 11

12 Действия участников клиринга на фондовом рынке ОАО «Санкт-Петербургская биржа» До г. необходимо открыть в НРД торговые банковские счета в соответствии со слайдом 6 (можно использовать счета, открытые для расчетов по сделкам Standard). До г. предоставить НКЦ новые Заявления на регистрацию клиентов и Кодов торговых счетов с указанием новых торговых банковских счетов в НРД (предоставляются по ЭДО, можно предоставить заранее). Заявления будут исполнены г. после получения от НРД информации об открытии торговых банковских счетов. Приведение клиринговой деятельности в соответствие с требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности» 12

13 СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ! Контакты: Tел.:+7 (495) , доб Сайт: