2008 г. Национальный Депозитарный Центр Расчеты на условиях «поставка против платежа» на внебиржевом рынке

Использование технологии «поставка против платежа» при исполнении внебиржевых сделок с ценными бумагами Технология ППП Одновременное (максимально близкое по времени) исполнение обязательств сторон по сделке - перевод суммы денежных средств со счета покупателя в расчетном банке на счет продавца против перевода ценных бумаг по счетам депо (разделам счетов депо) в НДЦ Цель Снижение риска неисполнения обязательств контрагентами по сделке за счет использования технологии ППП 2

3 Популярность использования услуги «обеспечение расчетов по внебиржевым сделкам на условиях ППП в российских рублях»

4 Сравнительная характеристика условий, необходимых для совершения внебиржевых сделок купли-продажи, совершаемых на условиях ППП с расчетами в рублях/иностранной валюте Для проведения внебиржевых сделок купли-продажи ценных бумаг на условиях ППП через НДЦ и основные счета участников в РП ММВБ, участниками сделки (сторонами Договора) должны быть соблюдены следующие необходимые условия: п/п ППП с расчетами в рубляхППП с расчетами в иностранной валюте (долларах США/евро) 1.должны быть уполномоченными банками 2.должны быть депонентами НДЦ 3.иметь (заключить) с НДЦ Договор об обмене электронными документами 4.должны иметь (открыть) в РП ММВБ банковский счет должны иметь (открыть) в РП ММВБ банковский счет в иностранной валюте (в долларах США/евро) 5.заключить с РП ММВБ Соглашение об исполнении платежных поручений по операциям с участием НП НДЦ заключить с РП ММВБ Соглашение об исполнении расчетных документов кредитных организаций в иностранной валюте по операциям с участием НП НДЦ

Схема договорных отношений при заключении внебиржевых сделок купли-продажи ценных бумаг, исполняемых на условиях «поставки против платежа» с расчетами в рублях Договор купли-продажи ценных бумаг НДЦ Расчетный банк Договор об обмене электронными документами Договор счета депо Договор об обмене электронными документами Договор банковского счета Соглашение об исполнении платежных поручений по операциям с участием НДЦ ПродавецПокупатель Договор об обмене информацией

Схема договорных отношений при заключении внебиржевых сделок купли-продажи ценных бумаг, исполняемых на условиях «поставки против платежа» с расчетами в иностранной валюте Договор купли-продажи ценных бумаг НДЦ Расчетный банк Договор об обмене электронными документами Договор счета депо Договор об обмене электронными документами Договор банковского счета в иностранной валюте Соглашение об исполнении расчетных документов кредитных организаций с участием НДЦ ПродавецПокупатель Договор об обмене информацией Соглашение об исполнении расчетных документов кредитных организаций с участием НДЦ Договор банковского счета в иностранной валюте

7 Временные графики подачи поручений для проведения расчетов по внебиржевым сделкам на условиях «поставка против платежа» п/п Проводимая операция Время приема поручений текущим операционным днем 1. ППП с расчетами в рублях Подача поручений депо: -в электронном виде; -на бумажном носителе до до Подача платежных поручений: -в электронном виде -на бумажном носителе до до ППП с расчетами в иностранной валюте (долларах США/евро) Подача поручений депо: -в электронном виде; -на бумажном носителе до до С расчетами в долларах США Подача платежных поручений: -в электронном виде -на бумажном носителе до до С расчетами в евро Подача платежных поручений: -в электронном виде -на бумажном носителе до 15.00

Обеспечение исполнения внебиржевых сделок купли-продажи ценных бумаг на условиях ППП Заключение сделки Перевод денежных средств Поручение депо Извещение Уведомление о квитовке Платежное поручение Отчет об операции Уведомление Отчет об операции Квитовка Сверка Перевод цб Сведения о платежном поручении НДЦ РП ММВБ Продавец Покупатель Продавец Покупатель

1)Стоимость депозитарных операций в соответствии с тарифами НДЦ Затраты участников расчетов на проведение сделок на условиях ППП 9 Выдержка из тарифов НДЦ п/п (в соотв. с Тарифами) Наименование операции Код операции Стоимость операции (в руб.) Примечания 3.1.2Перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам в рублях (за каждую позицию в поручении) 16/1-16/ Перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам в иностранной валюте (за каждую позицию в поручении) 16/1-16/ Плата за услуги по хранению ценных бумаг Рассчитывается в соответствии со ставками, указанными п.п. 2.6., 2.7. Тарифов НДЦ 2) Стоимость перевода денежных средств в соответствии с тарифами РП ММВБ

10 Ограничения схемы DVP НДЦ - РП ММВБ при использовании услуги DVP с расчетами в иностранной валюте, сторонами по сделке могут выступать только уполномоченные банки необходимость наличия основных счетов двух контрагентов в РП ММВБ затраты на дополнительные транзакции (ввод-вывод денежных средств в РП ММВБ)

11 Ограничения использования схемы DVP НДЦ - РП ММВБ при расчетах по внебиржевым сделкам РЕПО с Банком России участниками расчетов могут выступать только дилеры на рынке ГКО-ОФЗ участники должны заключить Договор с Банком России по операциям прямого внебиржевого РЕПО на внутреннем внебиржевом рынке РФ участники расчетов должны быть присоединены к процедуре транзита электронных документов через СЭД НДЦ необходимость наличия основного счета участника расчетов в РП ММВБ Сделки прямого внебиржевого РЕПО с Банком России могут совершаться только долговыми эмиссионными ценными бумагами, выпущенными юридическими лицами-нерезидентами РФ за пределами Российской Федерации, включенными в Ломбардный список Банка России, но не допущенными к публичному обращению в Российской Федерации затраты на дополнительные транзакции (ввод-вывод денежных средств в РП ММВБ)

Клиентский отдел: Телефоны(495) 956–2790; 956–2791 Факс (495) Координаты для связи: 10