"Система учета ценных бумаг в депозитарной системе" Алматы, 20-21 сентября 2007. - презентация

1 "Система учета ценных бумаг в депозитарной системе" Алматы, сентября 2007

2 Содержание Порядок открытия лицевого счета Порядок открытия лицевого счета Структура лицевого счета Структура лицевого счета Виды ценных бумаг, обслуживаемые Центральным депозитарием Виды ценных бумаг, обслуживаемые Центральным депозитарием Тарифы Тарифы Основные показатели деятельности Центрального депозитария Основные показатели деятельности Центрального депозитария

3 Порядок открытия лицевого счета (1) Лицевой счет открывается: профессиональному участнику рынка ценных бумаг и обладающему лицензией на осуществление кастодиальной деятельности, профессиональному участнику рынка ценных бумаг и обладающему лицензией на осуществление кастодиальной деятельности, профессиональному участнику рынка ценных бумаг и обладающему лицензией на занятие брокерской и дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, профессиональному участнику рынка ценных бумаг и обладающему лицензией на занятие брокерской и дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, профессиональному участнику рынка ценных бумаг и обладающему лицензией на занятие дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг без права ведения счетов клиентов, профессиональному участнику рынка ценных бумаг и обладающему лицензией на занятие дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг без права ведения счетов клиентов, юридическому лицу, которое в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан, вправе осуществлять дилерскую деятельность без наличия соответствующей лицензии, юридическому лицу, которое в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан, вправе осуществлять дилерскую деятельность без наличия соответствующей лицензии, иностранному депозитарию или иностранному кастодиану. иностранному депозитарию или иностранному кастодиану.

4 Порядок открытия лицевого счета (2) Необходимые документы для открытия лицевого счета - заявление на заключение типового договора "О номинальном держании", - заявление на заключение типовых договоров, устанавливающих порядок обмена документами, обмена документами, - приказ на открытие лицевого счета, - копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на РЦБ, - копии документов, свидетельствующих о создании юридического лица - копию письма организатора торгов, с перечнем категорий членом которых является заявитель, является заявитель, - копию письма-подтверждения о предоставлении Депозитарию прав безакцептного изъятия (списания) денег с позиции депонента в МСПД. безакцептного изъятия (списания) денег с позиции депонента в МСПД. - документы на заключение типового договора банковского счета (при необходимости). (при необходимости).

5 Дополнительные договора Договор банковского счета Договор банковского счета Договор "Об обмене факсимильными сообщениями " Договор "Об обмене факсимильными сообщениями " Договор "Об обмене электронными документами " Договор "Об обмене электронными документами " Договор "На установку, предоставление права пользования и сопровождение программного обеспечения" Договор "На установку, предоставление права пользования и сопровождение программного обеспечения" Порядок открытия лицевого счета (3)

6 Структура лицевого счета (1) Кодировка лицевого счета и субсчета (10!х) Кодировка лицевого счета и субсчета (10!х) Типы субсчетов: Типы субсчетов: - субсчет депонента; - субсчет депонента; - субсчет держателя; - субсчет держателя; - субсчет номинального держателя; - субсчет номинального держателя; - субсчет эмитента для учета выкупленных ЦБ; - субсчет эмитента для учета выкупленных ЦБ; - субсчет эмитента для учета объявленных ЦБ. - субсчет эмитента для учета объявленных ЦБ. Виды субсчетов: Виды субсчетов: - брокерский; - брокерский; - кастодиальный; - кастодиальный; - общий. - общий.

7 Структура лицевого счета (2) Лицевой счет Субсчет депонентаСубсчет клиента Основной раздел Блокировка Гарантийный взнос Расчеты В пути Залог Репо Торговый Базовый актив Остатки Обременение Досрочное погашение

8 Виды ценных бумаг, обслуживаемые Центральным депозитарием (на ) Государственные ценные бумаги - ценные бумаги, эмитируемые Министерством финансов РК (55 эмиссий), - ценные бумаги, эмитируемые Национальным банком РК (9 эмиссий), Муниципальные ценные бумаги - ценные бумаги, эмитируемые местными исполнительными органами управления (1 эмиссия), Негосударственные эмиссионные ценные бумаги - простые акции (282 эмиссий), - привилегированные акции (35 эмиссий), - облигации (217 эмиссий), - ценные бумаги, выпущенные нерезидентами Республики Казахстан (27 эмиссий).

9 Тарифы (1) Виды тарифов Тариф за открытие лицевого счета Тариф за открытие лицевого счета Тариф за ведение лицевого счета Тариф за ведение лицевого счета Тариф за регистрацию сделок с финансовыми инструментами Тариф за регистрацию сделок с финансовыми инструментами Тариф за выдачу отчетных документов Тариф за выдачу отчетных документов

10 Тарифы (2) Порядок расчета среднемесячного остатка Порядок расчета среднемесячного остатка Тариф за ведение лицевого счета Тариф за ведение лицевого счета а) до ,00 тенге ( $) а) до ,00 тенге ( $) 0,0025 % + тариф учетной организации 0,0025 % + тариф учетной организации б) от ,01 до ,00 тенге ( $) б) от ,01 до ,00 тенге ( $) тенге (1 588$) + 0,0020 % от суммы свыше ,01 тенге тенге (1 588$) + 0,0020 % от суммы свыше ,01 тенге + тариф учетной организации тариф учетной организации в) от ,01 до ,00 тенге ( $) в) от ,01 до ,00 тенге ( $) тенге (2 382$) + 0,0015 % от суммы свыше ,01 тенге тенге (2 382$) + 0,0015 % от суммы свыше ,01 тенге + тариф учетной организации тариф учетной организации г) от ,01 до ,00 тенге ( $) г) от ,01 до ,00 тенге ( $) тенге (2 978$) + 0,001 % от суммы свыше , 01 тенге тенге (2 978$) + 0,001 % от суммы свыше , 01 тенге + тариф учетной организации тариф учетной организации д) от ,01 до ,00 тенге ( $) д) от ,01 до ,00 тенге ( $) тенге (3 374$) + 0,0007 % от суммы свыше ,01 тенге тенге (3 374$) + 0,0007 % от суммы свыше ,01 тенге + тариф учетной организации тариф учетной организации е) от ,01 тенге и выше е) от ,01 тенге и выше тенге (3 573$) + 0,0005 % от суммы свыше ,01 тенге тенге (3 573$) + 0,0005 % от суммы свыше ,01 тенге + тариф учетной организации тариф учетной организации

11 Основные показатели деятельности Центрального депозитария по состоянию на (1) ü депоненты Центрального депозитария Национальный Банк Республики Казахстан, 23 банка второго уровня, 59 брокерских компании, 4 ИДК ü клиенты депонентов Центрального депозитария клиентам депонентов открыто субсчетов, ü счета номинального держания Центрального депозитария Clearstream Banking (Люксембург), ЗАО «Центральный депозитарий» (Кыргызская Республика) 15 регистраторов.

12 Основные показатели деятельности Центрального депозитария (2)

13 Основные показатели деятельности Центрального депозитария (3)

14 Основные показатели деятельности Центрального депозитария (4)

15 Основные показатели деятельности Центрального депозитария (5)

16 Основные показатели деятельности Центрального депозитария (6)

17 СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ!