Анализ законодательства о саморегулировании Генеральный директор СРО НП «Экологическое Международное Аудиторское Сообщество» Орлова Ирина Георгиевна. - презентация

1 Анализ законодательства о саморегулировании Генеральный директор СРО НП «Экологическое Международное Аудиторское Сообщество» Орлова Ирина Георгиевна

2 Рассматривались законодательные акты С точек зрения Вообще причин использования саморегулирования в различных областях деятельности Выполнения закона о саморегулировании

3 Всего законодательных и нормативных актов Федеральных законов – 134 Постановлений Правительства – 184 Распоряжений Правительства – 121 Приказов – 449 (в основном, Минфин, Минюст, Минэк, Ростехнадзор, Росреестр, Минэнерго, Банк России, Росрегистрация, ФСФР)

4 "Градостроительный кодекс Российской Федерации" от N 190-ФЗ (ред. от ) Основными целями саморегулируемых организацийй являются: предупреждение причинения вреда жизни или здоровью и имуществу повышение качества регулируемых СРО работ Саморегулируемая организацийя обязана разработать и утвердить: требования к выдаче свидетельств о допуске к работам правила контроля в области саморегулирования - документ, устанавливающий правила контроля за соблюдением требований к выдаче свидетельств о допуске, требований стандартов саморегулируемых организацийй и правил саморегулирования документ, устанавливающий систему мер дисциплинарного воздействия за несоблюдение членами саморегулируемой организацийи требований к выдаче свидетельств о допуске, правил контроля в области саморегулирования, требований технических регламентов, требований стандартов саморегулируемых организацийй и правил саморегулирования.

5 "Градостроительный кодекс Российской Федерации" от N 190-ФЗ (ред. от ) В качестве мер дисциплинарного воздействия применяются: 1) вынесение предписания об обязательном устранении членом саморегулируемой организацийи выявленных нарушений в установленные сроки; 2) вынесение члену саморегулируемой организацийи предупреждения; 3) приостановление действия свидетельства о допуске к работам, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства, в отношении определенного вида или видов работ; 4) прекращение действия свидетельства о допуске к работам, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства, в отношении определенного вида или видов работ; 5) исключение из членов саморегулируемой организацийи Критерии связаны только с наличием определенного количества работников с высшим и средним специальным образованием, их квалификацией (диплом) и стажем работы.

6 "Градостроительный кодекс Российской Федерации" от N 190-ФЗ (ред. от Правила саморегулирования могут устанавливать: 1) условия, подлежащие включению в договор подряда и обеспечивающие защиту интересов заказчиков работ, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства; 2) требования к исполнителям работ, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства, относительно предупреждения и разрешения конфликтных ситуаций с заказчиками этих работ, пользователями результатами этих работ; 3) требования о страховании членами саморегулируемой организацийи гражданской ответственности, которая может наступить в случае причинения вреда вследствие недостатков работ, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства, условия такого страхования; 4) требования о страховании иных связанных с выполнением строительно-монтажных работ рисков, о страховании работников индивидуального предпринимателя, работников юридического лица от несчастных случаев и болезней, условия такого страхования; 5) требование о наличии сертификатов соответствия работ, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства, сертификатов системы управления качеством таких работ, выданных при осуществлении добровольного подтверждения соответствия в определенной системе добровольной сертификации; 6) требования к содержанию рекламы, распространяемой исполнителями работ, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства.

7 Федеральный закон от N 261-ФЗ ( ) "Об энергосбережении и о повышении энергетической эффективности… " Целью настоящего Федерального закона является создание правовых, экономических и организацийонных основ стимулирования энергосбережения и повышения энергетической эффективности Деятельность по проведению энергетического обследования вправе осуществлять только лица, являющиеся членами саморегулируемых организацийй в области энергетического обследования. Реестр ведет Минэнерго. Проверку осуществляет тоже. СРО объединяет юридических лиц, ИП и физических лиц. Имеется компенсационный фонд. Возможно страхование гражданской ответственности. Использование СРО – так же как и в Градостроительном кодексе. Для выдачи допусков к направлениям энергетического обследования и отслеживания правильности составления энергетического паспорта.

8 Федеральный закон от N 190-ФЗ (ред. от ) "О теплоснабжении" Объединяет юридических лиц и ИП Имеется компенсационный фонд и системы личного и (или) коллективного страхования ответственности; Разрабатываются требования к выдаче свидетельств о допуске должны быть определены в отношении каждого вида деятельности в сфере теплоснабжения. Критерии – требования к квалификации и количеству квалифицированных сотрудников В члены саморегулируемой организацийи в сфере теплоснабжения могут быть приняты юридические лица, в том числе иностранные юридические лица, и индивидуальные предприниматели, соответствующие требованиям, предъявляемым к членству в саморегулируемой организацийи в сфере теплоснабжения Регулируется Минэнерго. Работает так же, как и Градостроительный кодекс.

9 Федеральный закон от N 293-ФЗ (ред. от ) "Об актуарной деятельности в Российской Федерации" Актуарная деятельность - деятельность по анализу и количественной, финансовой оценке рисков и (или) обусловленных наличием рисков финансовых обязательств, а также разработке и оценке эффективности методов управления финансовыми рисками; Объектом обязательного актуарного оценивания является деятельность: 1) уполномоченного органа при разработке страховых тарифов по обязательному страхованию; 2) негосударственных пенсионных фондов; 3) страховых организацийй; 4) обществ взаимного страхования. Актуарная деятельность осуществляется на основании трудового договора, заключенного между работодателем и работником - субъектом актуарной деятельности, или гражданско-правового договора об осуществлении актуарной деятельности, заключенного в простой письменной форме между заказчиком и субъектом актуарной деятельности. СРО ОБЪЕДИНЯЕТ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ

10 Федеральный закон от N 293-ФЗ (ред. от ) "Об актуарной деятельности в Российской Федерации" Актуарий имеет право осуществлять актуарную деятельность со дня вступления в члены саморегулируемой организацийи актуариев. Ответственный актуарий должен соответствовать всем предъявляемым к актуариям требованиям, а также: 1) иметь стаж работы в области проведения актуарного оценивания и (или) актуарных расчетов не менее чем три года из последних пяти календарных лет; 2) быть аттестованным саморегулируемой организацийей актуариев; 3) соответствовать дополнительным требованиям к квалификации ответственных актуариев, установленным уполномоченным органом. Единый реестр ответственных актуариев Росреестр Исключение из реестра - Предоставление заведомо ложного актуарного заключения

11 Федеральный закон от N 293-ФЗ (ред. от ) "Об актуарной деятельности в Российской Федерации" Уполномоченный орган. Совет по актуарной деятельности Стандарты актуарной деятельности Стандарты саморегулируемой организацийи. Кодекс этики Имущественная ответственность.

12 Федеральный закон от N 135-ФЗ (ред. от ) "Об оценочной деятельности в Российской Федерации" Для целей настоящего Федерального закона под оценочной деятельностью понимается профессиональная деятельность субъектов оценочной деятельности, направленная на установление в отношении объектов оценки рыночной, кадастровой или иной стоимости. Субъектами оценочной деятельности признаются физические лица, являющиеся членами одной из саморегулируемых организацийй оценщиков и застраховавшие свою деятельность. Оценщик может осуществлять оценочную деятельность самостоятельно, занимаясь частной практикой, а также на основании трудового договора между оценщиком и юридическим лицом Обязательность проведения оценки объектов оценки

13 Федеральный закон от N 135-ФЗ (ред. от ) "Об оценочной деятельности в Российской Федерации" СРО объединяет физических лиц Оценщик Эксперт СРО оценщиков - член экспертного совета - сдавший единый квалификационный экзамен и избранный в состав экспертного совета общим собранием Экспертиза отчета соответствие требованиям законодательства подтверждение стоимости объекта оценки, определенной оценщиком в отчете Государственное регулирование Регулирование оценочной деятельности осуществляется советом Контроль за деятельностью членов саморегулируемых организаций Стандарты оценочной деятельности Типовые правила профессиональной этики оценщиков. Профессиональное обучение оценщиков Единый квалификационный экзамен

14 Федеральный закон от N 135-ФЗ (ред. от ) "Об оценочной деятельности в Российской Федерации" Квалификационный аттестат. Саморегулирование – в полном объеме по 315-ФЗ. Есть компенсационный фонд. Реестр оценщиков ведет Росреестр Обеспечение имущественной ответственности договора обязательного страхования ответственности и компенсационный фонд Национальное объединение

15 Федеральный закон от N 127-ФЗ (ред. от ) "О несостоятельности (банкротстве)" (с изм. и доп., вступ. в силу с ) Арбитражным управляющим признается гражданин Российской Федерации, являющийся членом одной из саморегулируемых организацийй арбитражных управляющих. Арбитражный управляющий является субъектом профессиональной деятельности и осуществляет регулируемую настоящим Федеральным законом профессиональную деятельность, занимаясь частной практикой СРО ОБЪЕДИНЯЕТ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ Предъявляются требования к квалификации, стажу работы. Без членства в СРО не может представлять в суде дела о банкротстве. Обязательно страхование и взнос в компенсационный фонд. Реестр членов СРО ведет Росреестр. В законе прописаны действия СРО арбитражных управляющих в полном соответствии с 315-ФЗ.

16 Федеральный закон от N 193-ФЗ (ред. от ) "Об альтернативной процедуре урегулирования споров с участием посредника (процедуре медиации)« Настоящим Федеральным законом регулируются отношения, связанные с применением процедуры медиации к спорам, возникающим из гражданских правоотношений, в том числе в связи с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности, а также спорам, возникающим из трудовых правоотношений и семейных правоотношений. Могут осуществлять деятельность на профессиональной основе – физические лица и организацийи, осуществляющие деятельность по обеспечению проведения процедуры медиации и иные действия по данному закону. СРО ОБЪЕДИНЯЕТ ФИЗИЧЕСКИЕ И ЮРИДИЧЕСКИЕ ЛИЦА Реестр СРО медиаторов ведет Росреестр.

17 Федеральный закон от N 307-ФЗ (ред. от ) "Об аудиторской деятельности" Объединяет юридические и физические лица В полной мере работает по 315-ФЗ Уполномоченный органом является Минфин Аудиторы начали работу с 1991 года, но работали в составе союзов, ассоциаций и плавно перетекли в СРО.

18 Федеральный закон от N 193-ФЗ (ред. от ) "О сельскохозяйственной кооперации" сельскохозяйственная кооперация - система сельскохозяйственных производственных и сельскохозяйственных потребительских кооперативов и их союзов; саморегулируемая организацийя ревизионных союзов сельскохозяйственных кооперативов - некоммерческая организацийя, созданная в форме объединения (ассоциации, союза) ревизионных союзов сельскохозяйственных кооперативов и соответствующая требованиям настоящего Федерального закона.закона Ревизионный союз сельскохозяйственных кооперативов - союз сельскохозяйственных кооперативов, осуществляющий ревизию финансово-хозяйственной деятельности входящих в него кооперативов, союзов кооперативов, координацию этой деятельности, представление и защиту имущественных интересов кооперативов, оказание членам ревизионного союза сопутствующих ревизиям услуг, а также иные предусмотренные настоящим Федеральным законом функции.

19 Федеральный закон от N 193-ФЗ (ред. от ) "О сельскохозяйственной кооперации" Ревизионный союз создается по инициативе не менее чем 25 кооперативов, являющихся его учредителями Право ревизионного союза осуществлять ревизии и оказывать сопутствующие ревизиям услуги возникает с даты получения им от саморегулируемой организацийи свидетельства о включении ревизионного союза в единый реестр ревизионных союзов и ревизоров-консультантов Ревизионный союз обязан являться членом одной из саморегулируемых организацийй и быть включенным в единый реестр ревизионных союзов и ревизоров-консультантов, который ведется указанной саморегулируемой организацийей СРО ОБЪЕДИНЯЕТ «Объединения», которые сами работают как СРО. То есть являются СРО второго уровня, типа НО, но это не НО, потому что их может быть много. Права и обязанности – в соответствии с 315-ФЗ. Реестр ведет и осуществляет контроль СРО – МИНСЕЛЬХОЗ. Интересное использование компенсационного фонда

20 Федеральный закон от N 193-ФЗ (ред. от ) "О сельскохозяйственной кооперации" Использование компенсационного фонда Компенсационный фонд формируется исключительно в денежной форме за счет: средств, направляемых в компенсационный фонд: формирование на дату подачи заявления о включении некоммерческой организацийи в государственный реестр саморегулируемых организацийй ревизионных союзов сельскохозяйственных кооперативов компенсационного фонда в размере не менее чем 300 тысяч рублей ежеквартальных взносов членов саморегулируемой организацийи; доходов от размещения средств компенсационного фонда и иных не запрещенных законом источников в соответствии с решениями саморегулируемой организацийи Средства компенсационного фонда являются собственностью саморегулируемой организацийи. СРО сама устанавливает порядок размещения средств компенсационного фонда в целях его сохранения и увеличения,

21 Федеральный закон от N 190-ФЗ (ред. от , с изм. от ) "О кредитной кооперации" 2) кредитный потребительский кооператив (далее - кредитный кооператив) - добровольное объединение физических и (или) юридических лиц на основе членства и по территориальному, профессиональному и (или) иному принципу в целях удовлетворения финансовых потребностей членов кредитного кооператива (пайщиков); 3) кредитный потребительский кооператив граждан - кредитный кооператив, членами которого являются исключительно физические лица; 4) кредитный кооператив второго уровня - кредитный кооператив, членами которого являются исключительно кредитные кооперативы СРО ОБЪЕДИНЯЕТ КРЕДИТНЫЕ КООПЕРАТИВЫ ПЕРВОГО УРОВНЯ, Т.Е. КООПЕРАТИВЫ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ. Установлено количество членов для регистрации СРО. Реестр ведет Банк России. Контроль тоже осуществляет Банк России. Права и обязанности СРО – в соответствии с 315-ФЗ Интересный ход с компенсационным фондом.

22 Федеральный закон от N 156-ФЗ (от ) «Об инвестиционных фондах» Саморегулируемой организацийей управляющих компаний является некоммерческая организацийя, имеющая соответствующее разрешение Банка России, основанная на членстве управляющих компаний Для получения статуса саморегулируемой организацийи организацийя, созданная управляющими компаниями, представляет в Банк России заявление и иные документы в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России Саморегулируемая организацийя вправе направлять в Банк России ходатайство о выдаче лицензии членам саморегулируемой организацийи

23 Федеральный закон от N 39-ФЗ (ред. от ) "О рынке ценных бумаг" Настоящим Федеральным законом регулируются отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг независимо от типа эмитента, а также особенности создания и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Профессиональные участники рынка ценных бумаг - юридические лица, которые осуществляют виды деятельности: Брокерская деятельность, Дилерская деятельность, Деятельность по управлению ценными бумагами, Депозитарная деятельность. Отслеживает их деятельность и устанавливает все правила Банк России Они ВПРАВЕ создавать компенсационные фонды

24 Федеральный закон от N 39-ФЗ (ред. от ) "О рынке ценных бумаг" Саморегулируемая организацийя вправе: получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном Банком России; утверждать правила и стандарты осуществления своими членами профессиональной деятельности, в том числе операций с ценными бумагами и операций, связанных с заключением и исполнением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами; контролировать соблюдение своими членами утвержденных саморегулируемой организацийей правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности; осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случае, если саморегулируемая организацийя является аккредитованной Банком России, принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты.

25 Федеральный закон от N 224-ФЗ (ред. от ) «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком…» Саморегулируемые организацийи, признаваемые таковыми в соответствии с федеральными законами, вправе: 1) разрабатывать в соответствии с настоящим Федеральным законом и нормативными актами Банка России требования (правила) к своим членам, позволяющие предотвращать, выявлять и пресекать неправомерное использование инсайдерской информации и (или) манипулирование рынком; 2) контролировать соблюдение своими членами требований, установленных настоящим Федеральным законом, принятыми в соответствии с ним нормативными актами, а также правилами саморегулируемой организацийи, устанавливать санкции за нарушение этих правил; 3) осуществлять по поручению организатора торговли проверки нестандартных сделок (заявок), совершенных (выставленных) с участием ее членов на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.

26 Федеральный закон от N 75-ФЗ (ред. от ) "О негосударственных пенсионных фондах" Саморегулируемая организацийя учреждается фондами и (или) организацийями, которые по договорам с фондами осуществляют ведение пенсионных счетов, для обеспечения условий профессиональной деятельности, защиты интересов клиентов фондов, установления правил и стандартов проведения операций, обеспечивающих эффективную деятельность. Саморегулируемая организацийя в соответствии с требованиями осуществления профессиональной деятельности устанавливает обязательные для своих членов правила (стандарты) осуществления профессиональной деятельности и осуществляет контроль за их соблюдением СРО обязано обеспечивать формирование гарантийного фонда или имущества общества взаимного страхования для финансового обеспечения ответственности по возмещению убытков, причиненных ее членами при осуществлении ими своей деятельности Реестр – Банк России

27 Федеральный закон от N 244-ФЗ (ред. от ) «О государственном регулировании деятельности по организацийи и проведению азартных игр…» Настоящим Федеральным законом определяются правовые основы государственного регулирования деятельности по организацийи и проведению азартных игр на территории Российской Федерации и устанавливаются ограничения осуществления данной деятельности в целях защиты нравственности, прав и законных интересов граждан Государственное регулирование деятельности по организацийи и проведению азартных игр 3) выдачи разрешений на осуществление деятельности по организацийи и проведению азартных игр в игорных зонах; 4) выдачи лицензий на осуществление деятельности по организацийи и проведению азартных игр в букмекерских конторах и тотализаторах;лицензий СРО ОБЪЕДИНЯЕТ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ – ОРГАНИЗАТОРОВ АЗАРТНЫХ ИГР В БУКМЕКЕРСКИХ КОНТОРАХ И ТОТАЛИЗАТОРАХ, ИМЕЮЩИХ РАЗРЕШЕНИЯ ИЛИ ЛИЦЕНЗИИ. Объединяет лиц из 10 букмекерских контор и тотализаторов. Если такого количества нет, то – не менее 3 (на территории одного субъекта. Из разных субъектов не объединяют). Закон ссылается на 315-СРО, но ничего не прописывает, кроме компенсационного фонда и вступительных взносов.. Действуют с августа 2014 года 3 организацийи (Росреестр)

28 Федеральный закон от N 316-ФЗ (ред. от ) "О патентных поверенных" Сказано, что они имеют право создавать саморегулируемые организацийи и определено, что при этом создается аттестационная комиссия по определению квалификации. Фактически такая организацийя создает общие правила.

29 Федеральный закон от N 215-ФЗ (ред. от ) "О жилищных накопительных кооперативах" жилищный накопительный кооператив - потребительский кооператив, созданный как добровольное объединение граждан на основе членства в целях удовлетворения потребностей членов кооператива в жилых помещениях путем объединения членами кооператива паевых взносов Саморегулирование деятельности жилищных накопительных кооперативов осуществляется на условиях их добровольного объединения в саморегулируемые организацийи жилищных накопительных кооперативов Определены права и обязанности СРО в соответствии с законом. В работе добровольного СРО - ссылаются на 315-ФЗ

30 Федеральный закон от N 221-ФЗ (ред. от ) "О государственном кадастре недвижимости" Кадастровую деятельность вправе осуществлять физическое лицо, которое имеет действующий квалификационный аттестат кадастрового инженера Кадастровые инженеры вправе создавать на добровольной основе некоммерческие объединения в форме некоммерческого партнерства, основанного на членстве кадастровых инженеров, в целях обеспечения условий для профессиональной деятельности кадастровых инженеров, установления обязательных для членов таких объединений правил осуществления ими кадастровой деятельности, правил поведения при осуществлении этой деятельности, правил деловой и профессиональной этики кадастровых инженеров, а также в целях осуществления контроля за соблюдением данных правил, повышения квалификации кадастровых инженеров То есть СРО могут объединять физические лица. Зарегистрировано 24 СРО

31 Федеральный закон от N 38-ФЗ (ред. от ) "О рекламе" Целями настоящего Федерального закона являются развитие рынков товаров, работ и услуг на основе соблюдения принципов добросовестной конкуренции, обеспечение в Российской Федерации единства экономического пространства, реализация права потребителей на получение добросовестной и достоверной рекламы, создание благоприятных условий для производства и распространения социальной рекламы, предупреждение нарушения законодательства Российской Федерации о рекламе, а также пресечение фактов ненадлежащей рекламы. Саморегулируемой организацийей в сфере рекламы признается объединение рекламодателей, рекламопроизводителей, рекламораспространителей и иных лиц, созданное в форме ассоциации, союза или некоммерческого партнерства в целях представительства и защиты интересов своих членов, выработки требований соблюдения этических норм в рекламе и обеспечения контроля за их выполнением Определены права СРО в соответствии с 315-ФЗ. Фактически это добровольные объединения, созданные в целях разработки правил осуществления рекламной деятельности, кодекса этики в области рекламы.

32 В Росреестре зарегистрировано добровольных СРО управление многоквартирными домами управление эксплуатацией жилого нежилого фонда ЖКХ 109 деятельность в области пожарной безопасности 39 обращение с отходами 38 перевозка пассажиров автомобильным транспортом, оборудованным для перевозки более 8 человек,такси 27 риэлторские услуги 17 деятельность в области контроля технического состояния, периодического технического осмотра, независимой технической экспертизы и других экспертиз автотранспортных средств 15 деятельность по техническому контролю, анализам, диагностике, испытаниям, сертификации, экспертизе промышленной безопасности 15 Всего Добровольных СРО 400. Остальных – от 7 до 2 – 25 направлений, и по одному – 52 направления. То есть всего – 85 направлений