Астана 2014 Отчет об оценке следования принципам кодекса корпоративного управления Общества. - презентация

1 Астана 2014 Отчет об оценке следования принципам кодекса корпоративного управления Общества

2 Принципы Кодекса корпоративного управления Кодекс корпоративного управления АО «Самрук-Энерго» утвержден решением Единственного акционера акционерного общества «Самрук-Энерго» (приложение к приказу 165-П от 12 ноября 2007 года). Основными принципами Кодекса являются: принцип защиты прав и интересов акционеров; принцип эффективного управления Обществом Советом директоров; принцип эффективного управления Обществом Правлением; принцип самостоятельной деятельности Общества; принципы прозрачности и объективности раскрытия информации о деятельности Общества; принципы законности и этики; принципы эффективной дивидендной политики; принципы эффективной кадровой политики; принцип охраны окружающей среды; политика регулирования корпоративных конфликтов и конфликта интересов; принцип ответственности.

3 1. Принцип защиты прав и интересов акционеров Реализация основных прав Единственного акционера (АО «Фонд национального благосостояния «Самрук-Қазына») осуществляется в соответствии с Уставом АО «Самрук - Энерго» (далее – Общество), который четко регламентирует его взаимоотношения с Обществом. Информация о деятельности Общества предоставляется АО «Фонд национального благосостояния «Самрук- Қазына» в полном объеме и позволяет принимать взвешенные и справедливые решения. Двое членов Совета директоров Общества из семи являются представителями АО «Фонд национального благосостояния «Самрук-Қазына». Реестр акционеров Общества ведется независимым регистратором АО «Единый регистратор ценных бумаг». Регистратор, обладая необходимыми техническими средствами, позволяет АО «Фонд национального благосостояния «Самрук-Қазына» обеспечить надежную и эффективную регистрацию прав собственности на Общество. В 2013 году отсутствовали обращения акционеров в государственные органы для защиты своих прав и законных интересов.

4 2.1. Принцип эффективного управления Обществом Советом директоров Деятельность Совета директоров Общества регламентирована Положением о Совете директоров. Совет директоров осуществляет общее руководство деятельностью Общества, за исключением решения вопросов, отнесенных к исключительной компетенции Единственного акционера и исполнительного органа. В 2013 году Советом директоров Общества было проведено 13 заседаний, рассмотрено 146 вопросов. Деятельность Совета директоров Общества строится на принципах: максимального соблюдения и реализации интересов Акционера и Общества; защиты прав Акционера и ответственности за деятельность Общества. Совет директоров Общества состоит из семи директоров, четверо из которых являются независимыми директорами. Критерии независимости определены законодательством Республики Казахстан, а также передовыми мировыми практиками в области корпоративного управления. В целях содействия эффективному выполнению функций Совета директоров Общества, для рассмотрения наиболее важных вопросов и подготовки рекомендаций при Совете директоров были созданы три комитета: Комитет по аудиту; Комитет по назначениям и вознаграждениям; Комитет по стратегическому планированию. В 2013 году проведено 10 заседаний Комитета по аудиту, на которых были рассмотрены 31 вопросов, 10 заседаний Комитета по назначениям и вознаграждениям (28 вопросов) и 6 заседаний Комитета по стратегическому планированию (8 вопросов). В целях представления Совету директоров независимой и объективной информации, предназначенной для обеспечения эффективного управления Обществом путем привнесения системного подхода в совершенствование систем управления рисками, внутреннего контроля и корпоративного управления, в Обществе создана Служба внутреннего аудита. Курирование Службы внутреннего аудита осуществляется Комитетом по аудиту.

5 2.2. Принцип эффективного управления Обществом Правлением Руководство текущей деятельностью Общества осуществляется коллегиальным органом в форме Правления, возглавляемого Председателем Правления. Работа Правления направлена на максимальное соблюдение интересов акционеров, а также выполнение задач Общества и реализацию его стратегии. В 2013 году Правлением Общества проведено 12 заседаний, рассмотрено 233 вопроса. Деятельность Правления регламентирована Положением о Правлении, утвержденным решением Совета директоров Общества в 2012 году в новой редакции. Согласно Положению пересмотрены порядок и сроки проведения заседаний Правления, ответственность членов Правления, а также регламентированы основные функции секретаря Правления. Основными принципами деятельности Правления являются: честность; добросовестность; разумность; осмотрительность; регулярность. В 2013 году решением Правления Комитет по управлению активами и пассивами и Кредитный комитет объединены в один Комитет – Кредитный комитет. Также было принято решение об объединении двух комитетов «Комитет по рискам» и «Комитет по системе менеджмента и корпоративного управления» в один Комитет с изменением названия на «Комитет по рискам и системе менеджмента». Создан следующий комитет: Комитет по стратегическому планированию. На сегодняшний день при Правлении Общества созданы и действуют следующие консультативно-совещательные органы (далее – КСО): Комитет по планированию и оценке деятельности (КПиОД); Кредитный комитет; Инвестиционно-инновационный Совет (ИИС); Комитет по рискам и системе менеджмента (КРиСМ); Комитет по стратегическому планированию (КСП). В 2013 году проведено 91 заседаний КПиОД, на которых было рассмотрено 91 вопросов, 4 заседаний Кредитного Комитета (4 вопросов), 14 заседаний ИИС (47 вопросов), 3 заседание КРиСМ (7 вопросов) и 16 заседаний КСП (21 вопросов).

6 3. Принцип самостоятельной деятельности Общества Общество осуществляет свою деятельность как самостоятельное юридическое лицо. При осуществлении своей деятельности, Общество руководствуется решениями Фонда и Совета директоров. Общество старается обеспечить наличие рыночных отношений с акционерами и наличие в них коммерческой основы. В 2013 году было заключено кредитное соглашение между Евразийским банком развития и ТОО «Первая ветровая электрическая станция» по финансированию проекта «Строительство ВЭС мощностью 45 МВт. на площадке г. Ерейментау», где Общество предоставило гарантию в пользу кредиторов за обязательство дочерней компании. Проект является стратегическим в виду развития «зеленой энергетики» в Республике Казахстан. Также, Общество предоставило гарантию в пользу Европейского банка реконструкции и развития по проекту «Модернизация Шардаринской ГЭС». 12 июня 2013 года Общество разместило на Казахстанской фондовой бирже (КАSЕ) трехлетние облигации на сумму 3 млрд. тенге с доходностью в размере 6 % годовых. Основными инвесторами стали страховые и пенсионные компании Казахстана. Международная рейтинговая компания Standard&Poors подтвердила долгосрочный кредитный рейтинг Общества на уровне «BB+» прогноз «негативный», краткосрочный рейтинг на уровне «B», и рейтинг по национальной шкале на уровне «kzAA-»

7 4. Принцип прозрачности и объективности раскрытия информации о деятельности Общества Общество обеспечивает своевременное раскрытие достоверной информации обо всех существенных фактах, касающихся его деятельности, в том числе о его финансовом положении, результатах деятельности, структуре собственности и управления Обществом и иной информации, согласно передовой практике корпоративного управления. Данная информация публикуется на официальном интернет-сайте Общества. В 2013 году, согласно рекомендациям внешнего консультанта, в целях соответствия содержания сайта Общества следуя лучшей мировой практике раскрытия информации, а также в связи с изменением структуры Общества, Правлением была утверждена новая редакция Правил подготовки и размещения информационных материалов на web-cайте АО "Самрук-Энерго" (протокол 6 от 12 июня 2013 года). Дополнительно в Обществе разработана и утверждена Политика информационной безопасности.

8 5. Принцип законности и этики Отношения между Единственным акционером, членами Совета директоров и Правления Общества строятся на взаимном доверии, уважении, подотчетности и контроле. Общество действует в строгом соответствии с законодательством Республики Казахстан, общепринятыми принципами деловой этики и внутренними документами Общества. Общество осуществляет свою деятельность, признавая верховенство Конституции, законов и других нормативных правовых актов по отношению к внутренним документам Общества и не допуская принятия решений по личному усмотрению должностных лиц и иных работников Общества. В Обществе действует Кодекс деловой этики. Целями Кодекса деловой этики является совершенствование, систематизация и регулирование отношений Общества, направленных на повышение эффективности корпоративного управления и содействие успешному взаимодействию с работниками, клиентами, поставщиками, деловыми партнерами, акционерами, заинтересованными лицами и уполномоченными государственными органами посредством применения общепринятых стандартов и норм делового поведения. В соответствии с Кодексом сотрудники Общества принимают на себя обязательство о соблюдении норм Кодекса. В 2011 году в Обществе была введена позиция Омбудсмена, ответственностью которого является способствование внедрению, выполнению и разъяснению Кодекса деловой этики, а также сбор и рассмотрение сведений о его нарушении. В 2012 году Омбудсменом Общества назначен Шалин Ерген Сансызбаевич - корпоративный секретарь. Согласно сведениям Омбудсмена в 2013 году обращений о фактах несоблюдения и/или нарушения положений Кодекса деловой этики, норм законодательства Республики Казахстан и внутренних нормативных документов Общества не поступало.

9 6. Принцип эффективной дивидендной политики В Обществе утверждена Дивидендная политика, которая содержит формализованный порядок определения размера дивидендов, а также общие принципы выплаты дивидендов. Дивидендная политика размещена на Интернет-сайте Общества и доступна для изучения акционерами, потенциальными инвесторами и общественностью Республики Казахстан. В 2013 году, по итогам деятельности Общества, Правлением Фонда было принято решение о выплате дивидендов в размере тысяч тенге. Выплаченная сумма дивидендов не противоречит принципам эффективной дивидендной политики.

10 7. Принцип эффективной кадровой политики Кадровая политика является составной частью общей стратегии Общества и реализуется в соответствии с принципами системности и целостности, проактивности и гибкости, социального партнерства. Одной из основных задач Кадровой политики является создание единой системы подбора и назначения кадров, которая позволяет эффективно планировать потребности в человеческих ресурсах и своевременно осуществлять подбор специалистов, обладающих необходимыми знаниями, навыками, деловыми и личностными качествами. В Обществе внедрен принцип открытого конкурсного отбора на вакантные должности, что позволяет привлекать наиболее подготовленных и талантливых специалистов. Основным принципом конкурсного отбора является прозрачность конкурсных процедур, упор на профессионализм и компетентность кандидата. Кроме того, в целях обеспечения потребности Общества в квалифицированных кадрах Обществом на постоянной основе реализуются мероприятия, нацеленные на развитие и повышение уровня профессионального развития персонала. В группе Общества действуют внутрифирменные учебные центры для профессиональной подготовки, переподготовки и повышения квалификации работников. В Обществе внедрена система оценки руководящих и управленческих работников на основе ключевых показателей деятельности, которая позволяет отслеживать степень достижения стратегических целей организации. Реализуется проект по внедрению системы управления эффективностью деятельности, позволяющей ставить перед работником индивидуальные цели, согласованные с направлениями бизнес-процессов в целом, формировать планы развития и персональную мотивацию работников к повышению результативности деятельности. Общество уделяет огромное внимание социальному климату в трудовых коллективах. По итогам исследования вовлеченности персонала Общества, проведенного независимыми экспертами в 2013 году индекс вовлеченности персонала по корпоративному центру Общества отмечен как позитивный и составил - 69%, индекс удовлетворенности - 74%, индекс лояльности - 70%, индекс поддержки инициативы - 54%. Индекс вовлеченности персонала по группе компаний Общества также находится в позитивной зоне и составил 63% Кроме того, в рамках VIII международной конференции «Управление человеческими ресурсами: HR-тренды III- тысячелетия», прошедшей 14 марта 2013 года, Общество удостоено диплома 3-ей степени в номинации «Ең озат жұмыс беруші Астана & Алматы» (Лучшая компания работодатель в «двух столицах»), как компания, осознающая важность человеческого ресурса и создающая лучшие условия труда своим сотрудникам.

11 Являясь одной из крупнейших в Казахстане электроэнергетических компаний, Общество осознает свою значимую роль в процессах устойчивого развития. Защита охраны окружающей среды и рациональное использование ресурсов играют важную роль в деятельности Общества и его дочерних и зависимых организаций. В Обществе утверждена Экологическая политика. Данная политика содержит основные принципы в сфере охраны окружающей среды, а также цели, задачи и направления экологической политики Общества. Ниже описаны мероприятия, принимаемые Обществом и его дочерними и зависимыми организациями для охраны окружающей среды. 8. Принцип охраны окружающей среды За 2013 год в ходе осуществления деятельности Общества и его дочерних и зависимых организаций отсутствовали существенные штрафы, наложенные за несоблюдение экологического законодательства Республики Казахстан. Снижение негативного воздействия группы компаний Общества на окружающую среду Мероприятия Снижение объемов выбросов в атмосферу Сокращение сбросов загрязняющих веществ в водные объекты Сокращение образования производственных отходов. Установлены электрофильтры (на 6 энергоблоках Экибастузской ГРЭС-1). коэффициент золоулавливания 99,6% и выше Применены низкоэмиссионные горелки для снижения выбросов оксидов азота до 500 мг/м3 при норме согласно тех.регламенту – 650 мг/м3, а в последующем – до 200 мг/м3 методами восстановления оксидов азота Для угольных ТЭЦ, переведены на сжигание смеси экибастузского угля и относительно низкозольных углей (шубаркольский, майкубенский, и др.). Установлены эмульгаторы второго поколения на ТЭЦ (Алматинские ТЭЦ-2,3). Коэффициента золоулавливания 99,4% Комментарии Снижение негативного воздействия группы компаний Общества на окружающую среду Строительство ВЭС Развитие солнечной энергетики Улавливание вредных выбросов Развитие технологий по улавливанию парниковых газов Утилизация зол Оптимизация водопользования Строительство ВЭС в районе г. Ерейментау Акмолинской области Строительство ВЭС в Шелекском коридоре Алматинской области Строительство солнечной электростанции в г. Капчагай – введен в эксплуатацию. Рассмотрение других перспективных направлений Абсорбционные методы улавливания сернистого ангидрида и оксидов азота (SOX, NOX) Улавливание и хранение углекислого газа (Carbon Capture and Storage – CСS) Развитие производств по утилизации зольных отвалов Снижение водопотребление и очистка использованной воды

12 9. Политика регулирования корпоративных конфликтов и конфликта интересов Члены Совета директоров и Правления, равно как и работники Общества, выполняют свои профессиональные функции добросовестно и разумно с должной заботой и осмотрительностью в интересах Общества и акционеров, избегая конфликтов интересов и корпоративных конфликтов. В Обществе утверждена Политика по урегулированию корпоративных конфликтов и конфликта интересов. В Обществе была внедрена «горячая линия» для сбора конфиденциальных сообщений. В целях обеспечения регулирования конфликта интересов в Обществе ведется перечень аффилиированных лиц. В Положение о Совете директоров Общества в 2013 году были внесены дополнения по формализации процесса ежегодного подтверждения членами Совета директоров своих отношений с другими компаниями, а также членства в совете директоров других компаний, что способствует отслеживанию ситуаций, связанных с конфликтом интересов. Политикой по урегулированию корпоративных конфликтов и конфликта интересов в Обществе закреплено положение о том, что член Правления, а также иные работники Общества, назначение или согласование которых осуществляется Советом директоров вправе работать по трудовому договору в других организациях только с согласия Совета директоров Общества. В течение 2013 года в Обществе не были зафиксированы случаи корпоративных конфликтов и конфликтов интересов.

13 10. Принцип ответственности Общество признает права всех заинтересованных лиц и стремится к сотрудничеству с ними в целях развития своей деятельности и обеспечения устойчивого развития. В целях повышения прозрачности по отношению к стейкхолдерам, Общество ежегодно предоставляет и размещает на своем веб-сайте Интегрированный годовой отчет, включающий отчет в области устойчивого развития (уровень применения «B») в соответствии с Руководством по отчетности GRI 3.1. При нарушении прав работников, партнеров и третьих лиц, Общество, согласно действующему законодательству Республики Казахстан выплачивает компенсацию. В 2013 году нарушения прав работников, партнеров и третьих лиц не были зафиксированы.