Лекция 2. Горизонтальные соглашения Факультет социологии, 2011-2012 учебный год. - презентация

1 Лекция 2. Горизонтальные соглашения Факультет социологии, учебный год

2 Лекция 2. Горизонтальные соглашения: экономическая теория и законодательство 1. Экономическая теория явного и молчаливого сговора 2. Запреты на явный сговор 3. Программа освобождения от ответственности 4. Проблема незаконности молчаливого сговора Факультет социологии, учебный год

3 1. Экономическая теория явного и молчаливого сговора Факультет социологии, учебный год

4 Как объяснить поддержание высокой цены продавцами Парадокс Бертрана : При независимом ( одновременном ) решении продавцов о ценах ( в однопериодной игре ) равновесием по Нэшу является комбинация стратегий « назначать цену, равную предельным издержкам » Переход от однопериодной к многопериодной игре с конечным числом периодом не меняет равновесия по Нэшу Факультет социологии, учебный год

5 В бесконечно повторяющейся игре поддержание высокой цены объяснить можно Рыночный спрос Р = 1 - Q; MC=0 у обоих продавцов (I, j, ij) Равновесие по Нэшу может формироваться стратегией « руки, дрожащей на курке » Проверяем, есть ли стимулы « отклоняться », если другой продавец придерживается этой стратегии. Пусть δ - дисконтирующий множитель, 0 δ 1. Выигрыш при следовании стратегии Факультет социологии, учебный год

6 Сговор: механизмы поддержания При бесконечно повторяющемся взаимодействии высокая цена поддерживается в рамках независимого принятия решений ( народная теорема ), если дисконтирующий множитель достаточно высок Будем рассматривать дисконтирующий множитель как характеристику достижимости ( вероятности поддержания ) картельного соглашения Чем выше граничное значение дисконтирующего множителя, тем менее вероятно поддержание картельного соглашения Проблема наказания за отклонение от сговора Факультет социологии, учебный год

7 Ценовая война может быть механизмом поддержания дисциплины в сговоре(Joint Executive Committee, США, перевозки зерна,) Факультет социологии, учебный год

8 Влияние структуры рынка на стимулы к поддержанию сговора Как влияет на стимулы сохранения картеля количество участников рынка ? Пусть вместо двух мы имеем n идентичных продавцов Вероятность входа? Пусть в каждом периоде с вероятностью. 0 1 входит новый участник (и больше не уходит) и происходит конкуренция по Бертрану Факультет социологии, учебный год

9 Экономическая теория картеля и молчаливого сговора Стимулы к поддержанию сговора тем выше, чем : Меньше продавцов на рынке Выше издержки входа на рынок Ниже роль инноваций на рынке А также : Выше прозрачность рынка ( всем известны цены ) Издержки продавцов более идентичны Продавцы чаще пересматривают цены … Однако зная о воздействии условий стратегического взаимодействия на стимулы к сговору, участники рынка могут сами предпринять усилия по облегчению поддержания сговора … Перекрестное владение Особые схемы ценообразования Факультет социологии, учебный год

10 Экономическая теория картеля и молчаливого сговора Часть акций каждой компании находится в собственности другого продавца Прибыль распределяется пропорционально доле в капитале Прибыль каждой компании В случае отклонения от стратегии trigger выигрыш Условие поддержания молчаливого сговора Чем выше масштабы перекрестного владения, тем устойчивее молчаливый сговор Факультет социологии, учебный год

11 Экономическая теория картеля и молчаливого сговора Обмен информацией о схемах ценообразования, тарифных планах и т. д. Специальные контракты с покупателями Системы « наибольшего благоприятствования покупателям »: продавец обещает покупателю назначать цену, соответствующую наилучшему предложению (1) снизив цену, не получишь существенного роста прибыли ; (2) знаешь, как ведут себя другие конкуренты ; Действия компаний как « частные объявления ». Информация понятна только в контексте : Mannesmann и T-Mobile (1999), аукцион за лицензию на использование радиочастотного спектра 10 лотов, английский аукцион, шаг аукциона 10% Заявка : 20 за лоты 1-5, за лоты 6-10 Факультет социологии, учебный год

12 2. Запреты на явный сговор Факультет социологии, учебный год

13 Запреты в антимонопольном законодательстве США : закон Шермана Закон Шермана (1890): Ст.1: « Незаконны объединения … и тайные сговоры, ограничивающие торговлю между штатами » Применяется per se по отношению к соглашениям о ценах (price-fixing) и разделу рынка, а также сговору между участниками закупок По отношению к другим типам соглашений – может применяться rule of reason Уголовная ответственность : штраф до 100 млн. долл., тюремное заключение на срок до 10 лет Фактически « типичная отсидка » около 500 дней Пострадавший имеет право взыскивать ущерб в трехкратном размере ( закон Клейтона ) Факультет социологии, учебный год

14 Европейский Союз : Договор о c оздании ЕС ( Лиссабонский договор ) Статья 101: Горизонтальные и вертикальные соглашения Запрещено (1) фиксирование ( прямо или косвенно ) цен ; (2) ограничение или контроль производства, рынков, технического развития или инвестиций ; (3) раздел рынков и источников предложения, (4) применение различных условий к подобным трансакциям, ставящих торговых партнеров в невыгодное положение по сравнению с другими, (5) навязывание условий, не относящихся к предмету договора ( контракта ) Санкции : административные, штраф до 10% оборота, в формулу включена зависимость от срока длительности, от предмета соглашения, от поведения при расследовании Факультет социологии, учебный год

15 Исключения Групповые исключения : заведомо законны при большей суммарной доле рынка ( например, 25%) (1) соглашения об исследованиях и инновациях (2) соглашения о производстве ( включая специализацию ) (3) соглашения о централизованных закупках (4) соглашения о коммерциализации ( включая, например, централизованный маркетинг и сертификацию ) (5) соглашения о стандартах (6) соглашения об экологических нормах. Отраслевые исключения : Напр., сельское хозяйство Факультет социологии, учебный год

16 Закон « О защите конкуренции » (2006): ст.11 Запрещаются соглашения между хозяйствующими субъектами или согласованные действия хозяйствующих субъектов на товарном рынке, если такие соглашения или согласованные действия приводят или могут привести к: 1) установлению или поддержанию цен (тарифов)…; 2) повышению, снижению или поддержанию цен на торгах; 3) разделу товарного рынка… 4) необоснованному отказу от заключения договоров с определенными продавцами либо покупателями (заказчиками)… 5) навязыванию контрагенту условий договора, невыгодных для него или не относящихся к предмету договора…; 6) необоснованному установлению различных цен (тарифов) на один и тот же товар; 7) сокращению или прекращению производства товаров, на которые имеется спрос, 8) созданию препятствий доступу на товарный рынок или выходу из товарного рынка другим хозяйствующим субъектам… Факультет социологии, учебный год

17 Санкции за участие в картельном соглашении Факультет социологии, учебный год Действуют сравнительно недавно, с 2007 года До 2007 года фиксированная сумма штрафов, кратных МРОТ ( максимально – 500 тыс. руб.) Административные штрафы до 15% годового оборота на рынке, где заключено соглашение ( правда, не более 4% от оборота компании и 3% от оборота специализированной компании ) Уголовная ответственность : до 7 лет тюремного заключения, дисквалификация, возмещение ущерба Очевидно, следуя принципу Беккера, новая система штрафов должна повысить сдерживание

18 Полномочия ФАС по сбору улик Нет полномочий на самостоятельное осуществление оперативно - розыскных действий В отличие от большинства антимонопольных органов в мире Ограничивает возможность борьбы с картелями Даже если санкции сравнительно высоки, вероятность их применения невысока ( поскольку вероятность раскрытия невысока ) Оперативно - розыскные действия может осуществлять только МВД по представлению ФАС годы – первые примеры совместных действий Факультет социологии, учебный год

19 Возможность применения « взвешенного подхода » к горизонтальным соглашениям Факультет социологии, учебный год С т.11, ч.4 Хозяйствующий субъект вправе представить доказательства того, что заключенные им соглашения или осуществляемые им согласованные действия … могут быть признаны допустимыми Ст.13, ч.1. Соглашения и согласованные действия … могут быть признаны допустимыми, если Не создается возможность для отдельных лиц устранить конкуренцию Не налагаются на их участников или третьих лиц ограничения, не соответствующие целям … соглашения, а также если результатом является или может являться (!) 1) совершенствование производства, реализации товаров или стимулирование технического, экономического прогресса либо повышение конкурентоспособности товаров российского производства на мировом товарном рынке 2) получение покупателями преимуществ ( выгод ), соразмерных преимуществам ( выгодам ), полученным хозяйствующими субъектами … в результате таких соглашений

20 Нотификация соглашений ( ст.35) Факультет социологии, учебный год Хозяйствующие субъекты, имеющие намерение достичь соглашение, которое может быть признано допустимым … вправе обратиться в антимонопольный орган с заявлением о проверке соответствия проекта соглашения в письменной форме требованиям антимонопольного законодательства Решение в течение тридцати дней Антимонопольный орган может выдать предписание, нацеленное на сохранение конкуренции

21 3. Программа освобождения от ответственности Факультет социологии, учебный год

22 Освобождение от ответственности Подарок от теории практике Первый признавшийся в участии в картельном соглашении освобождается от ответственности Механизм дилеммы заключенных в однопериодной игре Впервые программа внедрена в США Множество раскрытых соглашений И одновременно – возможность экономить ресурсы антимонопольных органов Факультет социологии, учебный год

23 Не все программы одинаково полезны : сравнение США и ЕС СШАЕС 1 Первый заявивший автоматически получает полную амнистию Полная амнистия первому заявившему не исключается, но не является автоматической 2 Масштабы амнистии не зависят от ценности предоставляемой информации о картеле Масштабы дисконта сильно зависят от содержания предоставленных доказательств 3 Последующие участники картеля, заявившие о своем участии, не получают права на амнистию Последующие участники картеля, заявившие о своем участии, могут рассчитывать на частичную амнистию 4 Если расследование уже начато, то полная амнистия возможна, но не может быть гарантирована Если расследование уже начато, то максимальный дисконт для первого сообщившего о картеле участника составляет 50% Факультет социологии, учебный год

24 Факторы результативности программы : санкции, полномочия АМО, дизайн программы Факультет социологии, учебный год

25 Программа в России 2007 год – нет оговорки о том, кто именно освобождается от ответственности [ первый заявивший или все заявители ] За полтора года – 500 заявителей Как этот дизайн влиял на стимулы участвовать в картельном соглашении ? 2009 год – изменение : только первый освобождается от ответственности Число заявителей около 20 в год. Но разве это хуже ? Факультет социологии, учебный год

26 4. Проблема незаконности молчаливого сговора Факультет социологии, учебный год

27 4. Молчаливый сговор : должен быть законен или нет ? США American Tobacco (1946) Для установления наличия противозаконного сговора не обязательно доказывать факт существования формального соглашения », сговор считается доказанным «... если обстоятельства дела убеждают суд в том, что участники сговора преследовали общие цели или имели общий план действий и осознавали его цели, или же совещались по поводу незаконного соглашения Theatre Enterprises (1954) …C ознательный параллелизм еще не означает наличия сговора в том смысле, в котором он трактуется в законе Шермана Факультет социологии, учебный год

28 Молчаливый сговор - США : General Electric/Westinghouse 1963 год : ценовая политика GE, потом Westinghouse каталоги, включающие все характеристики оборудования и правила определения цен в соответствии с этими характеристиками политика поддержания стабильных цен на ближайших трех лет « правило наибольшего благоприятствования потребителю » (most-favored nation clause): если цена, установленная GE для какого - то конкретного покупателя, оказывалась ниже прейскурантной, каждый обратившийся в течение последних шести месяцев клиент получал право на такую же скидку Министерство юстиции США потребовало прекратить практику (1977) Объект применения запретов – не столько сам молчаливый сговор, сколько облегчающая поддержание сговора практика Факультет социологии, учебный год

29 Молчаливый сговор - EC: Wood Pulp Дело по обвинению в сговоре и согласованных действиях поставщиков белёной целлюлозы (1977): 1. американские компании через торговую ассоциацию КЕА ( экспортный картель ) согласовывали цены 2. финская и шведская торговые ассоциации (Fincell и Svenska) обеспечивали согласование цен между европейскими производителями с помощью единой информационной системы 3. сорок три производителя и ассоциации согласовывали каталожные цены целлюлозы между собой Первые два обвинения относились к явному согласованию (« прямые улики »), а третье – к молчаливой координации цен. Европейский суд (1993) по апелляции обвиняемых отменил решение (3), сочтя, что система обмена информацией и параллельные цены ещё не являются доказательством согласованных действий Факультет социологии, учебный год

30 Европейский Союз : после дела Wood Pulp (28 решений за период ) Ни одного « отдельного » дела по согласованным действиям Только дела о согласованных действиях и / или соглашениях Как правило : после периода жесткой конкуренции продавцы входили в неформальные контакты ( квалифицированные как согласованные действия ), и затем – в соглашения. Специальные программы мониторинга Факультет социологии, учебный год

31 Проблема поиска признаков согласованных действий Единообразное поведение ? Но может быть совершенно единообразным на рынке с высокой конкуренцией Одинаковое изменение цен ? Но на цены продавцов на рынке одновременно оказывают влияние одни и те же факторы [« Если на улице пойдет дождь, верно ли, что все, кто раскрыл зонт, практикуют то, что в экономике называется согласованными действиями ?»] Устойчивые цены ? Но мы не знаем, какова должна быть нормальная « устойчивость » или « неустойчивость » цен Цены, систематически отличающиеся от тех, которые были бы установлены в условиях конкуренции. Но у нас нет параллельного мира, находящегося в условиях « идеальной конкуренции », для сопоставления. Слишком высокий риск ошибки I рода Факультет социологии, учебный год

32 Как описывать молчаливый сговор [ если он нелегален ]? Альтернатива 1: описание практики ( согласованные действия ), применяется в ЕС Альтернатива 2: описание структуры рынка, способствующее молчаливому сговору – немецкий закон Сопоставление альтернатив : первая менее конкретная ( поведение описать сложнее ), вторая даёт большие основания для ошибок, вызывает больше вопросов к используемым презумпциям зато вторая позволяет отделить « структуру рынка » от « нелегальной практики » Российский закон « О защите конкуренции » (2006): использованы 3 способа противодействия молчаливому сговору : Определение согласованных действий Определение « коллективного доминирования » Незаконность координации Факультет социологии, учебный год

33 Молчаливый сговор в законе « О защите конкуренции »-1 Согласованные действия ( ст.8): 1. Согласованными действиями хозяйствующих субъектов являются действия хозяйствующих субъектов на товарном рынке, удовлетворяющие совокупности следующих условий : 1) результат таких действий соответствует интересам каждого из указанных хозяйствующих субъектов только при условии, что их действия заранее известны каждому из них ; 2) действия заранее известны каждому из участвующих в них хозяйствующих субъектов в связи с публичным заявлением одного из них о совершении таких действий 3) действия каждого из указанных хозяйствующих субъектов вызваны действиями иных хозяйствующих субъектов и не являются следствием обстоятельств, в равной мере влияющих на все хозяйствующие субъекты на соответствующем товарном рынке Совершение хозяйствующими субъектами действий по соглашению не относится к согласованным действиям. Факультет социологии, учебный год

34 Молчаливый сговор в законе « О защите конкуренции »-2 Коллективное доминирование ( ст.5) «1) совокупная доля не более чем трех хозяйствующих субъектов, доля каждого из которых больше долей других хозяйствующих субъектов на соответствующем товарном рынке, превышает пятьдесят процентов, или совокупная доля не более чем пяти хозяйствующих субъектов, доля каждого из которых больше долей других хозяйствующих субъектов на соответствующем товарном рынке, превышает семьдесят процентов ( настоящее положение не применяется, если доля хотя бы одного из указанных хозяйствующих субъектов менее чем восемь процентов ); 2) в течение длительного периода … относительные размеры долей хозяйствующих субъектов неизменны или подвержены малозначительным изменениям, а также доступ на соответствующий товарный рынок новых конкурентов затруднен ; 3) реализуемый или приобретаемый хозяйствующими субъектами товар не может быть заменен другим товаром при потреблении …, рост цены товара не обусловливает соответствующее такому росту снижение спроса на этот товар, информация о цене, об условиях реализации или приобретения этого товара на соответствующем товарном рынке доступна неопределенному кругу лиц ». Факультет социологии, учебный год

35 Координация как незаконное действие Деятельность ассоциаций предпринимателей по координации цен « Официальные » объявления о повышении цен Специализированные единицы по сбору и распространению информации ( на рынке бензина в Санкт - Петербурге, 1999). Факультет социологии, учебный год

36 Развитие определения согласованных действий в решениях Высшего арбитражного суда Постановление Пленума ВАС РФ от согласованность действий может быть установлена и при отсутствии документального подтверждения наличия договоренности об их совершении Постановление Президиума ВАС РФ от /08 Вывод об известности действий заранее может быть сделан исходя из фактических обстоятельств их совершения Единообразно и синхронно при отсутствии на то объективных причин Доказательство действий через их объективированный результат, путем анализа состояния конкуренции на рынке Для целей признания действий хозяйствующих субъектов согласованными не имеет значения синхронность их начала, достаточно факта осуществления таких действий на момент их выявления антимонопольным органом Факультет социологии, учебный год

37 Дела о согласованных действиях ФАС (2008): некоторые примеры Лукойл - Уралнефтепродукт и ИП Казыханова Ф. М. Челябинское УФАС Согласованные действия на рынке бензина и дизельного топлива « Цены за литр бензина у двух нефтяных компаний становятся одинаковыми до копейки с разницей в один - два дня » « После возбуждения дела … цены были снижены и перестали быть одинаковыми, что лишь подтвердило согласованность действий хозяйствующих субъектов » [ руководитель Челябинского УФАС ] нет доказательств взаимовыгодности, более того, соотношение наложенных штрафов (123 млн. и 19 тыс. руб.) наталкивают на аргумент об отсутствии взаимовыгодности доля ИП относительно невелика ? Главный вопрос : какого рода стимулы задаются таким применением закона ? Факультет социологии, учебный год

38 Коллективное доминирование в законе « О защите конкуренции » Незаконно не коллективное доминирование как таковое, а лишь злоупотребление коллективным доминированием Типичные обвинения : монопольно высокая цена и дискриминация Используется презумпция о том, что если на рынке, который подвержен высокому риску сговора, продавцы устанавливают высокую цену, это может быть только результатом сговора Вывод о факте молчаливого сговора делается на основании стимулов [ в терминах модели в.1 – достаточно низкого значения дисконтирующего множителя ] Слишком высокий риск ошибки I рода Факультет социологии, учебный год

39 Антимонопольные запреты на явный и молчаливый сговор : выводы Поддержание сговора может облегчаться как структурой рынка, так и специальными действиями компаний Главная проблема действенности антимонопольных запретов – раскрытие факта нелегального сговора Программа ослабления наказания направлена как на облегчение раскрытия, так и на предотвращение формирования новых соглашений Лучший способ предотвращения молчаливого сговора – активная конкурентная политика ( в первую очередь – снижение барьеров входа ) Факультет социологии, учебный год

40 Явный и молчаливый сговор в российском АМЗ : выводы Повышение санкций за участие в картельном соглашении должно повысить сдерживание Но при высоком санкций и цена ошибок окажется выше (* согласованные действия ?) Программа освобождения от ответственности создаёт стимулы для отказа от соглашений Но может создавать и стимулы для « стратегического злоупотребления » законом Предотвращение молчаливого сговора необходимо Но используемые методы сопряжены с многочисленными ошибками первого и второго рода Факультет социологии, учебный год