Процедура проведения внутреннего аудита филиалов в Финансовом университете. - презентация

1 Процедура проведения внутреннего аудита филиалов в Финансовом университете

2 Процедура проведения внутреннего аудита структурных подразделений филиала Процедура проведения внутреннего аудита структурных подразделений филиала Этап I Группа аудиторов Уполномоченный по качеству филиалов план

3 Процедура проведения внутреннего аудита структурных подразделений филиала Процедура проведения внутреннего аудита структурных подразделений филиала Вопросы для формирования опросного листа сформулированы в Типовой программе внутреннего аудита филиала Этап II

4 Форма плана проведения внутреннего аудита структурного подразделения

5 Форма опросного листа Форма опросного листа

6 Процедура проведения внутреннего аудита структурных подразделений филиала Этап III Проведения внутреннего аудита структурных подразделений филиала

7 Подготовка документации по внутреннему аудиту План внутреннего аудита структурного подразделения или владельца процесса План внутреннего аудита структурного подразделения или владельца процесса Опросный лист для проведения внутреннего аудита Опросный лист для проведения внутреннего аудита Отчет о наблюдениях ( свидетельствах аудита ) Отчет о наблюдениях ( свидетельствах аудита ) Отчет о результатах внутреннего аудита Отчет о результатах внутреннего аудита Отчет о несоответствии по аудиту Перечень документов, заполняемых руководителем группы аудиторов

8 Отчет о наблюдениях ( свидетельствах аудита )

9 Отчет о несоответствии по аудиту

10 Отчет о результатах внутреннего аудита Отчет о результатах внутреннего аудита

11 Отчет о результатах внутреннего аудита

12 Процедура проведения внутреннего аудита структурных подразделений филиала Этап VI Подготовка обобщающего отчета по итогам внутреннего аудита филиала Группа аудиторов Уполномоченный по качеству филиала отчеты Группа аудиторов

13 Процедура проведения внутреннего аудита структурных подразделений филиала Этап V Обсуждение обобщающего отчета на Совете филиала Обобщающий отчет Уполномоченный по качеству филиала Совет филиала

14 Процедура проведения внутреннего аудита структурных подразделений филиала Этап V УМ Обобщающий отчет комплект документов в электронно м виде Направление отчетов в Управление развития филиальной сети и Управление менеджмента качества Уполномоченный по качеству филиала УРФС

15 Процедура проведения внутреннего аудита структурных подразделений филиала Сводный отчет УРФС УМ

16 Отчет об итогах аудита СМК

17

18 Таблица выявленных несоответствий внутреннего аудита

19 Процедура проведения аудита структурных подразделений филиала все шаблоны документов по внутреннему аудиту размещены в разделе « СМК » на странице сайта университета