Корпоративное управление в ООО Тема 2.. Нормативная база ГК РФ ст.89-94 ФЗ от 8.02.1998 14 –ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (ст.32-50) - презентация

1 Корпоративное управление в ООО Тема 2.

2 Нормативная база ГК РФ ст ФЗ от –ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (ст.32-50)

3 Общества с ограниченной ответственностью Согласно ст.2 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» ООО – учрежденное одним или несколькими лицами хозяйственное общество, уставный капитал которого разделен на доли в определенных учредительными документами размерах Участники ООО не отвечают по его обязательствам, несут риск убытков, связанных с деятельностью ООО в пределах стоимости внесеннных вкладов.

4 ООО –основные характеристики Учредительные документы – учредительный договор и устав Участниками ООО могут быть как физические, так и юридические лица ООО может быть создано одним участником(есть исключение) Участник ООО вправе передать часть своей доли или всю долю в УК, но при этом должен известить ООО. Это требует изменений в учредительных документах Участник вправе в любое время выйти из общества, независимо от согласия других участников или общества

5 Система корпоративного управления ООО Как правило, двухзвенная система (общее собрание участников и директор) Может быть создан Совет директоров, но только если в уставе имеется указание на создание этого органа Может быть создано правление (коллегиальный исполнительный орган)

6 Общее собрание участников Высшим органом общества является общее собрание участников, оно может быть очередным и внеочередным Все участники ООО имеют право присутствовать, принимать участие в обсуждении и голосовать при принятии решений (ограничения в учредительных документах по этим вопросам – ничтожны) Каждый участник ООО имеет на общем собрании число голосов, пропорционально его доле в уставном капитале (есть исключения)

7 Изменение порядка определения числа голосов По решению общего собрания участников (принятого единогласно) может быть установлен иной порядок определения числа голосов участников. Этот порядок должен быть зафиксирован в Уставе.

8 Компетенция общего собрания участников Исключительная компетенция (вопросы не могут быть переданы на решение СД или исполнительных органов ООО Перечень дан в ст.33 ФЗ об ООО, основные из них: определение основных направлений деятельности, изменение устава и уставного капитала, изменение учредительного договора, образование исполнительных органов, распределение чистой прибыли, утверждение корпоративных документов, реорганизация и ликвидация ООО, годовой отчет и баланс и т.д. В ст.22, 23, 44, 45 и др. также предусмотрены исключительные полномочия ОСУ

9 Очередное общее собрание участников Проводится в сроки, определенные Уставом ООО, но не реже чем один раз в год ОСУ, на котором утверждаются результаты деятельности ООО, проводятся в сроки, установленные Уставом, но в интервале с 1 марта по 30 апреля Проведение очередного собрания осуществляется исполнительными органами ООО, или Советом директоров

10 Внеочередное ОСУ В случаях, предусмотренных Уставом Общества и в иных случаях, если требуют интересы Общества и его участников Созывается по инициативе: исполнительного органа, по требованию СД, ревизионной комиссии, аудитора, участника – обладающего не менее 1/10 голосов от общего числа голосов участников Исполнительный орган ООО обязан в течение 5 дней принять решение о проведении ОСУ или об отказе в его проведении В случае принятия решения о проведении ОСУ, оно должно быть проведено в срок не позднее 45 дней с момента предъявления требования о его созыве

11 Порядок созыва ОСУ Орган или лица, созывающие собрание обязаны не позднее чем за 30 дней уведомить участников (способом, указанным в уставе). В уведомлении должны быть указаны время, место, повестка дня Любой участник вправе вносить предложения в повестку дня, но в срок не менее 10 дней до даты собрания Уставом ООО могут быть предусмотрены иные сроки В случае нарушения установленного ст. 36 ФЗ об ООО порядка, такое собрание признается правомочным, если в нем участвовали все участники

12 Порядок проведения ОСУ Регистрация участников Участники лично или через представителей Собрание открывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа или инициатором собрания Избирается председатель (1 участник-1 голос), если иное не предусмотрено Уставом Протокол Решение – только по вопросам повестки дня, за исключением случаев, когда в собрании приняли участие все участники ООО

13 Принятие решения Решение об изменении Устава ООО и размера уставного капитала принимается не менее 2\3 голосов от общего числа голосов участников ООО Уставом могут быть предусмотрены иные вопросы, по которым решение принимается таким большинством голосов Решение об изменении учредительного договора, а также о реорганизации и ликвидации ООО принимается единогласно Все остальные решения – простым большинством голосов

14 Совет директоров ООО Уставом ООО может быть предусмотрено образование СД К его компетенции : образование исполнительных органов, решение вопросов о совершении крупных сделок и сделок с заинтересованностью, подготовка и созыв ОСУ, иные вопросы Порядок образования и пр. – определены Уставом Члены коллегиального исполнительного органа не могут составлять более ¼ состава СД, директор не может быть одновременно председателем

15 Исполнительные органы ООО Руководство текущей деятельностью – единоличным исполнительным органом и коллегиальным ( первый –обязательно должен быть) Единоличный исполнительный орган – директор, генеральный директор, президент – избирается ОСУ на срок, определенный уставом, может не быть участником Трудовой договор (контракт) с ним подписывается от имени общества одним из участником, уполномоченным ОСУ По договору функции директора могут быть переданы управляющему ( если предусмотрено Уставом)

16 Коллегиальный исполнительный орган Может быть предусмотрен уставом, и только тогда создается Членом этого органа может быть только физическое лицо, может быть и не участник Общества Функции председателя – директор, за исключением случаев, когда есть управляющий Деятельность регулируется Уставом и Положением о коллегиальном исполнительном органе

17 ООО с одним участником Решение принимается единственным участником и оформляются письменно Условия о порядке созыва собрания, процедуре и т.д. не применяются, за исключением сроков проведения годового ОСУ (с 1 марта по 30 апреля)

18 Ревизионная комиссия (ревизор) Не является органом КУ Создается в тех случаях, если есть указание в Уставе или в Законе, и число участников более 15 Проводит проверки, истребует объяснения от любого должностного лица ООО Годовой отчет и баланс ОСУ не вправе утверждать при отсутствии заключения ревизионной комиссии Членом ревизионной комиссии может быть как участник, так и иное лицо, но не может быть член коллегиального исполнительного органа, СД, директор