Внедрение в НДЦ новой технологии сбора списков владельцев ценных бумаг (Докладчик - О.Д. Ульянова) Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный. - презентация

1 Внедрение в НДЦ новой технологии сбора списков владельцев ценных бумаг (Докладчик - О.Д. Ульянова) Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» Отдел нормативно-технологического обеспечения операций Управления нормативно-технологического обеспечения

2 Цели проекта Улучшение качества оказываемых Депонентам услуг: Улучшение качества оказываемых Депонентам услуг: - Разработка нового модуля «Сбор списка владельцев ценных бумаг» в УРМД «Луч», подготовка руководства пользователя. - Разработка нового модуля «Сбор списка владельцев ценных бумаг» в УРМД «Луч», подготовка руководства пользователя. - Предоставление Депонентам дополнительных уведомлений и отчетов, повышение информативности отчетов НДЦ. - Предоставление Депонентам дополнительных уведомлений и отчетов, повышение информативности отчетов НДЦ. - прием дораскрытий и изменений списка в электронном виде - прием дораскрытий и изменений списка в электронном виде Перевод документооборота на XML формат в соответствии со стандартами ПАРТАД: Перевод документооборота на XML формат в соответствии со стандартами ПАРТАД: - Прием от Депонентов списков и изменений списков в XML формате. - Прием от Депонентов списков и изменений списков в XML формате. - Формирование итогового списка НДЦ в XML формате.

3 Особенности сбора списка владельцев акций ОАО «Газпром» Наличие трех мест хранения акций: ДРАГа, ГПБ, РДК Наличие трех мест хранения акций: ДРАГа, ГПБ, РДК Сжатые сроки формирования списка. Сжатые сроки формирования списка. Дополнительные требования по составу информации о владельцах акций ОАО «Газпром» и формату списка. Дополнительные требования по составу информации о владельцах акций ОАО «Газпром» и формату списка. Не будет осуществляться выплата дохода по акциям ОАО «Газпром» через расчетный счет НДЦ. Не будет осуществляться выплата дохода по акциям ОАО «Газпром» через расчетный счет НДЦ.

4 Общая схема документооборота при сборе списка владельцев ОАО «Газпром» Формирование списка 61 операция (1 этап) НДЦ Депоненты 2. Уведомления (запрос по КД) GS Распоряжения RF Отчет AS062 (GS062, список) Регистрация полученных от Депонентов списков 62 операции Формирование списка 61 операция Формирование списка 61 операция (2 этап) ДРАГаГПБРДК 1. Запросы 5. Списки

5 Схема документооборота с Депонентами при сборе списка владельцев ОАО «Газпром» НДЦ (ППО СГД) Депонент (УРМД ЛУЧ) Уведомление (запрос по КД) GS061 Дополнительное Уведомление GS061 Распоряжение на регистрацию списка RF005 (NEWM) Распоряжение на регистрацию изменений RF005 списка (AMND) Отчет AS062 (зарегистрированный список, Протокол проверки распоряжения GS062) GS001 и Протокол проверки распоряжения GS062) Проверка и регистрация в НДЦ списка (62 операция) Формирование списка Прием отчета Формирование изменения списка Прием отчета Проверка и не исполнение 62 операции

6 Этапы сбора списка владельцев ОАО «Газпром» (указанные даты могут быть изменены) Формирование НДЦ Уведомлений GS061 (включаются предварительные остатки ценных бумаг) - С по Формирование дополнительных Уведомлений GS061 при изменении остатков ценных бумаг на счетах Депонентов Дата, по состоянию на конец операционного которой формируется список. - После дополнительные Уведомления GS061 формируются в случае зачисления ценных бумаг на счета Депонентов со счета «Ценные бумаги до выяснения». До Прием НДЦ распоряжений Депонентов на регистрацию списков и изменений списков, замену списков Формирование НДЦ итогового списка, распределение владельцев по местам хранения, предоставление списков в ДРАГу, ГПБ, РДК. - Предоставленные после списки/ изменения списков передаются в ДРАГу, ГПБ, РДК как дораскрытия. - Замена списка после не допускается.

7 Уведомление (запрос по корпоративному действию) GS061 (состав информации) Информация о корпоративном действии и порядке предоставления списка в НДЦ. Информация о корпоративном действии и порядке предоставления списка в НДЦ. Информация об остатках ценных бумаг на счетах Депонентов и возможном способе получения дохода в разрезе счетов депо Депонента. Информация об остатках ценных бумаг на счетах Депонентов и возможном способе получения дохода в разрезе счетов депо Депонента. Зарегистрированные в НДЦ банковские реквизиты Депонента. Зарегистрированные в НДЦ банковские реквизиты Депонента. Шаблон формата списка владельцев ценных бумаг. Шаблон формата списка владельцев ценных бумаг. Дополнительная информация: Перечень операции по зачислению ценных бумаг на счет «Ценные бумаги до выяснения» в пользу Депонента. Перечень операции по зачислению ценных бумаг на счет «Ценные бумаги до выяснения» в пользу Депонента. Операции по списанию/зачислению ценных бумаг со / на счет(а) Депонента, исполненные в реестре (др. депозитарии) до даты фиксации. Операции по списанию/зачислению ценных бумаг со / на счет(а) Депонента, исполненные в реестре (др. депозитарии) до даты фиксации. Перечень не исполненных операций по списанию ценных бумаг со счета Депонента на момент формирования Уведомления GS061. Перечень не исполненных операций по списанию ценных бумаг со счета Депонента на момент формирования Уведомления GS061. Информация о не раскрытом остатке на междепозитарном счете депо Депонента Информация о не раскрытом остатке на междепозитарном счете депо Депонента

8 Новые возможности модуля УРМД ЛУЧ «Сбор списков ценных бумаг» (по сравнению с ПО «Редактор списка владельцев ценных бумаг») Прием и обработка Уведомлений GS061 НДЦ, учет корпоративных действий. Прием и обработка Уведомлений GS061 НДЦ, учет корпоративных действий. Автоматическое обновление информации об остатках ценных бумаг на счетах Депонентов при получении новых Уведомлений GS061 НДЦ. Автоматическое обновление информации об остатках ценных бумаг на счетах Депонентов при получении новых Уведомлений GS061 НДЦ. Контроль раскрытия списка в соответствии с информацией об остатках на междепозитарном счете Депонента Контроль раскрытия списка в соответствии с информацией об остатках на междепозитарном счете Депонента Контроль формата сформированного Депонентом списка в соответствии с полученным шаблоном Контроль формата сформированного Депонентом списка в соответствии с полученным шаблоном Мониторинг сроков предоставления списков в НДЦ Мониторинг сроков предоставления списков в НДЦ Прием и обработка отчетов НДЦ о результат исполнения распоряжения на регистрацию списка и изменений Прием и обработка отчетов НДЦ о результат исполнения распоряжения на регистрацию списка и изменений Формирования изменений к списку на основе полученного списка, зарегистрированного НДЦ. Формирования изменений к списку на основе полученного списка, зарегистрированного НДЦ.

9 Импорт данных в УРМД ЛУЧ модуль «Сбор списка владельцев ценных бумаг» Заполнение справочника «Реквизиты клиентов / владельцев ценных бумаг» Заполнение справочника «Реквизиты клиентов / владельцев ценных бумаг» Формирование списка Формирование списка Импорт справочника реквизитов инвесторов из «Редактора списка владельцев ценных бумаг» в формате cds. Импорт списков владельцев ценных бумаг, сформированных в «Редакторе списка владельцев ценных бумаг» или другом ПО Депонента в формате dbf (в список могут быть включены дополнительный поля для Акций Газпрома) По результатам импорта в случаях невозможности однозначного сопоставления необходима ручная корректировка данных о клиентах / владельцах ценных бумаг и заполнение обязательных полей.

10 Дополнительные требования к составу информации о владельцах акций ОАО «Газпром».

11 Изменения в текущей технологии при сборе списка владельцев ОАО «Газпром» Изменение формата списка, переход на XML формат. Изменение формата списка, переход на XML формат. Расширен состав полей списка в соответствии со стандартами ПАРТАД. Расширен состав полей списка в соответствии со стандартами ПАРТАД. - По акциям ОАО «Газпром» также введены дополнительные поля в соответствии с требованиями эмитента. Прием дораскрытий / изменений списков в электронном виде. Прием дораскрытий / изменений списков в электронном виде. - При внесении изменений Депонент предоставляет распоряжение на 62 операцию с назначением AMND (Дораскрытие / дополнение ) Прием информация об изменении банковских реквизитов владельцев ценных бумаг в виде изменения списка. Прием информация об изменении банковских реквизитов владельцев ценных бумаг в виде изменения списка. - Поручения на операцию 07 с 08 назначением не принимаются по спискам владельцев акций ОАО «Газпром».

12 Развитие проекта Распространение новой технологии на все ценные бумаги и типы формируемых НДЦ списков. Распространение новой технологии на все ценные бумаги и типы формируемых НДЦ списков. Отмена отправленного списка (63 операция) Отмена отправленного списка (63 операция) Предоставление отчета об отправленном инициатору списке / изменении списка Предоставление отчета об отправленном инициатору списке / изменении списка