Услуги, предоставляемые с использованием счетов НДЦ в российских и иностранных депозитариях Докладчик - Реутова И.В. Некоммерческое партнерство «Национальный. - презентация

1 Услуги, предоставляемые с использованием счетов НДЦ в российских и иностранных депозитариях Докладчик - Реутова И.В. Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» Отдел взаимодействия с депозитариями

2 Взаимодействие с Clearstream Banking S.A. С 11 мая 2005 г. у НДЦ открыт счет в Clearstream Banking S.A. - ведущей международной расчетно-клиринговой организации, обеспечивающей расчеты по облигациям и акциям на международном и локальных рынках. В начале работы со счетом НДЦ в Clearstream на данном счете могли учитываться только федеральные еврооблигации (на счете НДЦ учитывались только еврооблигации Министерства финансов РФ). Однако с 13 июля 2006 года НДЦ начал обслуживание корпоративных еврооблигаций. Порядок работы с корпоративными еврооблигациями аналогичен ранее установленному порядку работы с еврооблигациями Российской Федерации. Выплата доходов по корпоративным еврооблигациям осуществляется с зачислением средств на счет НДЦ в Clearstream с последующим переводом через Расчетную палату ММВБ на валютные счета депонентов. С еврооблигациями можно осуществлять все внутридепозитарные операции, предусмотренные в НДЦ для других корпоративных ценных бумаг, за исключением междепозитарных переводов еврооблигаций на условиях "поставки против платежа". Операции ППП в валюте НДЦ не осуществляются вследствие ограничений, наложенных действующим валютным законодательством Российской Федерации.

3 Взаимодействие с Clearstream Banking S.A. В связи с тем, что с 15 января рубль признан Clearstream валютой расчетов, а с 19 января рубль также является валютой расчетов по «мосту» Clearstream-Euroclear, НДЦ может предложить своим депонентам новую услугу – осуществление операций ППП в рублях. В настоящее время разрабатывается схема осуществления таких операций. К тому же, признание рубля в качестве валюты расчетов делает более привлекательным для депонентов хранение иностранных ценных бумаг, номинированных в рублях, на счетах в НДЦ, т.к. теперь депоненты могут рассчитываться по данным бумагам в рублях. Еврооблигации могут быть предметом залога. Депонент может зачислить еврооблигации со счета в международных депозитарно-клиринговых организациях (Clearstream Banking, Euroclear) на свой счет в НДЦ через счет НДЦ, открытый в Clearstream Banking. Депонент может перевести еврооблигации со своего счета в НДЦ на указанный им счет в международной депозитарно-клиринговой организации. НДЦ взаимодействует с Clearstream посредством SWIFT.

4 Взаимодействие с Clearstream Banking S.A. Режим исполнения операций списания и зачисления еврооблигаций

5 Взаимодействие с Clearstream Banking S.A. Получение Депонентом доходов по еврооблигациям обеспечивается НДЦ с учетом ограничений, введенных в соответствии с законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле. Для обеспечения получения доходов по еврооблигациям и денежных средств от погашения еврооблигаций депонент должен зарегистрировать банковские реквизиты, согласно которым будут перечисляться денежные средства. Схема выплаты доходов

6 Взаимодействие с Euroclear В начале апреля этого года НДЦ и Euroclear Bank SA/NV подписали Меморандум о взаимопонимании. Меморандум является базовым документом, открывающим возможности для обмена информацией и развития долгосрочных отношений между НДЦ и Euroclear. Меморандум закрепляет договоренность Сторон о сотрудничестве в области вопросов расчетов и клиринга по ценным бумагам. В частности, НДЦ и Euroclear планируют обмен информацией о рынках в целом, о системе депозитарного учета, принципах клиринга и расчетов по ценных бумагам, а также любой другой неконфиденциальной информации, которая может способствовать развитию рынков ценных бумаг обоих стран. Предполагается организация семинаров, назначением которых для Euroclear является более глубокое понимание организации клиринговой и расчетной системы в Российской Федерации, а для сотрудников НДЦ – изучение международного опыта работы такой крупнейшей расчетно- клиринговой организации, как Euroclear.

7 Взаимодействие с ЦД Казахстана 26 августа 2005 г. НДЦ открыл междепозитарный счет в ОА «Центральный депозитарий» Республики Казахстан. Наличие счета в ОА «Центральный депозитарий» Республики Казахстан дает возможность НДЦ предоставлять своим депонентам депозитарные услуги по учету ценных бумаг казахстанских эмитентов. ЦД Казахстана осуществляет деятельность номинального держателя финансовых инструментов своих депонентов и их клиентов. Для подтверждения прав по финансовым инструментам и регистрации сделок с ними, ЦД Казахстана открывает своему депоненту лицевой счет. НДЦ ведет агрегированный учет клиентских позиций на своем счете в ЦД Казахстана. Ценные бумаги казахстанских эмитентов могут учитываться в НДЦ на счетах депо владельца, счетах депо доверительного управляющего, междепозитарных счетах депо. Учет ценных бумаг клиентов депонентов НДЦ на междепозитарных счетах депо допускается только на разделах КРВХ с обязательным предоставлением анкеты клиента депонента, заполненной с учетом требований ЦД Казахстана.

8 Взаимодействие с ЦД Казахстана Прием ценных бумаг казахстанских эмитентов на обслуживание в НДЦ 2 июня 2006 года НДЦ принял на обслуживание первые акции казахстанского эмитента, а именно привилегированные акции акционерного общества «Мангистаумунайгаз». НДЦ осуществляет прием на обслуживание ценных бумаг казахстанских эмитентов на основании письменного обращения Депонента НДЦ. Депонент НДЦ предоставляет документы, содержащие информацию, достаточную для идентификации ценных бумаг, эмитентов ценных бумаг и регистраторов. Недостающую информацию НДЦ запрашивает у ЦД Казахстана. Депонент, который хочет учитывать в НДЦ ценные бумаги казахстанских эмитентов, должен предоставить НДЦ поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет или о переводе ценных бумаг на счет депо депонента с другого счета депо/раздела счета депо в НДЦ.

9 Взаимодействие с ЦД Казахстана Регистрация сделок в ЦД Казахстана Регистрация сделки с финансовыми инструментами предусматривает перемещение финансовых инструментов и, в случаях предусмотренных Правилами ЦД Казахстана, одновременный перевод денежных средств. Существует три основных вида приказов: на сделку, на перевод ценных бумаг и на ввод/вывод финансовых инструментов в/из номинального держания ЦД Казахстана. Первый всегда сопровождается переводом денежных средств. Второй и третий предусматривают свободную поставку. В связи с ограничениями, наложенными действующим валютным законодательством Российской Федерации, НДЦ не может осуществлять «поставку против платежа» в иностранной валюте, и, соответственно, может работать только посредством приказов, предусматривающих свободную поставку. На основании встречных приказов депонентов регистрируются сделки, заключенные на неорганизованном рынке - между клиентами разных депонентов ЦД Казахстана или между депонентом ЦД Казахстана и клиентом другого депонента ЦД Казахстана. На основании одного приказа регистрируются: - сделки ввода/вывода финансовых инструментов в/из номинального держания ЦД Казахстана; - сделки, регистрируемые по субсчетам одного лицевого счета (между клиентами одного депонента ЦД Казахстана или между депонентом ЦД Казахстана и его клиентом). ЦД Казахстана осуществляет сверку приказов при регистрации сделок, требующих наличия встречных приказов. Сверка приказов осуществляется в день расчета приказа. ЦД Казахстана осуществляет проводки по счету НДЦ в ЦД Казахстана и направляет в НДЦ отчет об исполнении или неисполнении приказа (выдача осуществляется с 9:30 до 18:00 алматинского времени (с 7:30 до 16:00 по летнему московскому времени, с 6:30 до 15:00 по зимнему московскому времени), приблизительное время получения отчета после отправки приказа – 30 мин.). Все инвентарные операции по поручению депонентов НДЦ, исполняются после получения НДЦ отчетов об исполнении операции в ЦД Казахстана.

10 Взаимодействие с ЦД Казахстана Сбор списка владельцев казахстанских ценных бумаг и выплата доходов Сбор списка владельцев казахстанских ценных бумаг (для нерезидентов): ЦД Казахстана не позднее дня, следующего за днем получения запроса от уполномоченного органа, регистратора или эмитента направляет запрос НДЦ. НДЦ в течение 24 часов с момента получения запроса от уполномоченного органа, центрального депозитария, регистратора или эмитента, представляет запросившему лицу соответствующие сведения. Выплата доходов Конвертация тенге в рубли и иную иностранную валюту при выплате доходов/погашении ЦД Казахстана не осуществляется. Доходы по ценным бумагам казахстанских эмитентов перечисляются на текущий банковский счет НДЦ в ЦД Казахстана, а затем переводятся на счет НДЦ в ВТБ или на счета клиентов НДЦ. После перевода денег в ВТБ НДЦ дает поручения ВТБ на перевод денежных средств депонентам НДЦ на их валютные счета в тенге. Информация о банковских реквизитах депонентов для выплаты доходов по ценным бумагам казахстанских эмитентов регистрируется в НДЦ в соответствии с действующей процедурой регистрации постоянно действующих банковских реквизитов для выплаты доходов в иностранной валюте.

11 Взаимодействие с ЦД Казахстана Оплата услуг и форма взаимодействия Плата за хранение и за операции с ценными бумагами казахстанских эмитентов взимается в рублях в соответствии с Тарифами НДЦ в порядке, предусмотренном депозитарным договором. Схема выплаты доходов по ценным бумагам казахстанских эмитентов

12 Форматы взаимодействия с ЦД Казахстана Обмен документами с ЦД Казахстана осуществляется по факсу с последующим предоставлением оригиналов документов. Планируется впоследствии перейти на общение посредством SWIFT. НДЦ также активно принимает участие в разработке ЦД Казахстана форматов SWIFT сообщений, закрепление которых позволит перейти при взаимодействии с ЦД Казахстана на общение посредством системы SWIFT.

13 Взаимодействие с Центральным депозитарием Республики Беларусь 6 апреля этого года НДЦ и Республиканское унитарное предприятие «Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг» (Республика Беларусь) подписали Меморандум о сотрудничестве. Меморандум направлен на расширение двухстороннего сотрудничества и установление тесных деловых отношений, которое было начато под эгидой Ассоциации центральных депозитариев Евразии (АЦДЕ). Сотрудничество депозитариев будет затрагивать такие аспекты как обмен информацией, касающейся порядка функционирования клиринговых, расчетных и учетных систем Российской Федерации и Республики Беларусь, подготовку к установлению корреспондентских отношений между двумя депозитариями, проведение стажировок и обмена опытом, консультирование по вопросам электронного документооборота, а также другие вопросы, касающиеся сотрудничества двух депозитариев.

14 Взаимодействие с Газпромбанком 18 января 2006 года НДЦ открыл междепозитарный счет в АБ «Газпромбанк». До 12 февраля этого года взаимодействие осуществлялось на основе бумажного документооборота (посредством факсимильной связи с последующим направлением бумажных оригиналов). С 12 февраля 2007 года состоялся перевод на ЭДО почти всего документооборота между НДЦ и ГПБ. Кроме этого зачисление ценных бумаг на междепозитарный счет депо НДЦ в ГПБ осуществляется исключительно по встречным поручениям. Схема взаимодействия НДЦ и ГПБ, действующая на настоящий момент, выглядит следующим образом. В электронном виде (посредством Луча) осуществляется подача НДЦ поручений в ГПБ на междепозитарный перевод ценных бумаг из депозитария ГПБ в НДЦ и на внутридепозитарный перевод ценных бумаг из депозитария ГПБ в НДЦ, а также получение отчетов ГПБ по всем видам операций (включая зачисления/списания во внешние системы). Все остальные документы на данный момент продолжают направляться в бумажном виде. В ближайшее время НДЦ и ГПБ планируют перейти на предоставление встречных поручений в формате XML, что позволит ГПБ в автоматическом режиме принимать и обрабатывать поручения, направляемые НДЦ, что в свою очередь позволит снизить трудозатраты, а так же сократить операционные ошибки. В последствии НДЦ и ГПБ планируют полностью перейти на электронный документооборот.

15 Взаимодействие с Газпромбанком Схема междепозитарного перевода ценных бумаг из депозитария ГПБ в НДЦ 1.Для перевода ценных бумаг на междепозитарный счет депо НДЦ в ГПБ Депонент- отправитель ценных бумаг должен предоставить в региональный депозитарий ГПБ (далее - РД ГПБ) поручение депо в день Т. Отправителю в течение срока Т+S (где S принимает значения до 3 рабочих дней) сообщается информация, достаточная для формирования идентификатора. Данная информация сообщается отправителем депоненту-получателю в НДЦ. Депонент-получатель в НДЦ или лицо, им уполномоченное, самостоятельно формирует идентификатор (в соответствии с правилами формирования) и несет ответственность за правильность его формирования. 2.Поручение депо регистрируется в РД ГПБ и направляется на исполнение. Ценные бумаги переводятся со счета депо депонента в РД ГПБ на специальный счет «ожидание зачисления» в Расчетный депозитарий ГПБ (883). 3.В период со дня T+S до T+S+N (где N принимает значения не более 15 календарных дней) депонент НДЦ – получатель ценных бумаг должен подать в НДЦ поручение на зачисление по форме MF035 (код операции - 35), в котором в обязательном порядке в поле «Дополнительная информация» после символов «ID» указывается идентификатор. На основании данного поручения НДЦ формирует и направляет в ГПБ встречное поручение депо. 4.Поручения могут быть исполнены только при условии успешной сверки (сопоставления необходимых реквизитов) двух указанных поручений (прямого поручения депонента ГПБ и встречного поручения НДЦ), т.е. когда и в том, и в другом поручении соответствующие поля будут заполнены одинаково и в точном соответствии с инструкцией по заполнению.

16 Взаимодействие с Газпромбанком Схема междепозитарного перевода ценных бумаг из депозитария ГПБ в НДЦ 5. Операция перевода ценных бумаг исполняется при полном совпадении квитуемых полей. 6.При подаче НДЦ встречного поручения до 16:00 ГПБ принимает это встречное поручение к исполнению текущим операционным днем. При подаче НДЦ встречного поручения позднее 16:00 ГПБ принимает это встречное поручение к исполнению следующим операционным днем. 7.Если депонентом-получателем ценных бумаг на исполнение одной операции предоставлено несколько поручений депо с одинаковым значением полей, квитовке подлежат встречные поручения депо, у которых более раннее время/дата получения. Отмена встречных поручений депо депонентом-получателем ценных бумаг допускается до момента завершения сверки указанных встречных поручений. После завершения сверки отмена встречных поручений не осуществляется. 8.При несоблюдении хотя бы одного из вышеперечисленных условий исполнения операции: - депозитарий ГПБ предоставляет НДЦ отказ в выполнении операции с указанием причин отказа в течение трех рабочих дней. - ценные бумаги возвращаются депозитарием ГПБ на счет депо депонента отправителя ЦБ на следующий рабочий день по истечении срока Т+S+15 календарных дней.

17 Взаимодействие с Газпромбанком Схема внутридепозитарного перевода ценных бумаг из депозитария ГПБ в НДЦ Схема внутридепозитарного перевода ценных бумаг из депозитария ГПБ в НДЦ идентичная схеме междепозитарного перевода с той лишь разницей, что после того, как поручение депо регистрируется, ценные бумаги переводятся со счета депо депонента в РД 883 ГПБ на счет НДЦ в РД 883. Отчеты ГПБ в НДЦ 1.Отчет выдается на каждую операцию. 2.Устанавливаются 3 сессии для направления Отчетов ГПБ в НДЦ в течение дня исполнения операции: не позднее 13:00, 16:00 и 21:00. Отчет об остатках ценных бумаг на счетах депо – не позднее 21:00 текущего дня.