Развитие депозитарного дела на фондовом рынке Узбекистана Абдужаббаров Ш.Я. Генеральный директор г.Ташкент – 2012г. - презентация

1 Развитие депозитарного дела на фондовом рынке Узбекистана Абдужаббаров Ш.Я. Генеральный директор г.Ташкент – 2012г.

2 Инфраструктура рынка корпоративных ц енных бумаг Республики Узбекистан Уполномоченный орган по регулированию РЦБ Уполномоченный орган по регулированию РЦБ Инвестор Эмитент Организаторыторгов Расчетно-клиринговаяпалата Центральныйдепозитарий Профессиональные участники рынка ценных бумаг, обслуживающие рынок корпоративных ценных бумаг

3 Основные задачи депозитарной системы учет и полное подтверждение прав по ценным бумагам – в целях защиты прав владельцев ценных бумаг учет и полное подтверждение прав по ценным бумагам – в целях защиты прав владельцев ценных бумаг информирование эмитента о лицах, которые вправе требовать от него исполнения обязательств по выпущенным им ценным бумагам информирование эмитента о лицах, которые вправе требовать от него исполнения обязательств по выпущенным им ценным бумагам

4 Организация учета прав на ценные бумаги Система депозитариев - система хранения, учета и перехода прав на корпоративные ценные бумаги на территории Республики Узбекистан. Система депозитариев на территории Республики Узбекистан включает в себя Центральный депозитарий ценных бумаг и депозитарии, открывшие корреспондентские счета в Центральном депозитарии ценных бумаг. Депозитарии ведут учет прав на ценные бумаги на счетах своих депонентов, суммарно учитываемых на их корреспондентских счетах в Центральном депозитарии ценных бумаг, а также осуществляют хранение документарных ценных бумаг и учет прав на них.

5 Депозитарная система Узбекистана Центральный депозитарий Депозитарии- корреспонденты I уровень II уровень Электронныйдокументооборот Центральный депозитарий имеет региональные филиалы. В Республике Узбекистан осуществляют деятельность 31 депозитарий-корреспондент. Из них 16 расположены в г.Ташкенте, 15 - в регионах республики.

6

7 Центральный депозитарий ценных бумаг Центральный депозитарий ценных бумаг – государственный депозитарий, который обеспечивает единую систему хранения, учета прав и движения эмиссионных ценных бумаг по счетам депо в депозитариях Центральный депозитарий ценных бумаг – государственный депозитарий, который обеспечивает единую систему хранения, учета прав и движения эмиссионных ценных бумаг по счетам депо в депозитариях Центральный депозитарий ценных бумаг создается в форме государственного унитарного предприятия и осуществляет деятельность за счет доходов, полученных от оказания услуг, и иных поступлений Центральный депозитарий ценных бумаг создается в форме государственного унитарного предприятия и осуществляет деятельность за счет доходов, полученных от оказания услуг, и иных поступлений

8 Депозитарная система республики обеспечивает: Единый банк данных эмитентов и ценных бумаг Единую базу депонентов Единый механизм осуществления переводов ценных бумаг по всей Республике Единый механизм осуществления переводов ценных бумаг по всей Республике Единый механизм исполнения пред и после торговых операций Единый механизм сбора и формирования реестра

9 Краткая информация о Центральном депозитарии Государственное предприятие «Центральный депозитарий ценных бумаг» создан Постановлением КМ РУз 263 от 21 мая 1999 г. Уставной фонд Центрального депозитария составляет - 1 миллиард сумов. В организационную структуру Центрального депозитария входят 9 управлений и 2 самостоятельных отделов Центральный депозитарий является членом Азиатско-Тихоокеанской Ассоциации Центральных Депозитариев и Ассоциации Центральных депозитариев Евразии

10 Исключительные функции Центрального депозитария постановка на учет, хранение эмиссионных ценных бумаг; хранение документов, подтверждающих выпуск эмиссионных ЦБ; учет прав государства на переданные ему на хранение ценные бумаги, а также, прав на ценные бумаги уполномоченных государством лиц по управлению ценными бумагами; учет прав на ценные бумаги, выпущенные и принадлежащие инвестиционным фондам; подтверждение наличия ценных бумаг участников биржевых и внебиржевых торгов перед выставлением их на торги; обеспечение поставки ценных бумаг участникам биржевых и внебиржевых торгов по заключенным на торгах сделкам; ведение корреспондентских счетов депозитариев; ведение реестров владельцев ценных бумаг в качестве центрального регистратора; ведение Единой базы депонентов депозитариев

11 Клиенты и участники Центрального депозитария Эмитенты корпоративных ценных бумаг Эмитенты корпоративных ценных бумаг Депозитарии– корреспонденты Депозитарии– корреспонденты Трансфер- агенты Трансфер- агенты Акционеры инвестиционных фондов Акционеры инвестиционных фондов Доверительные управляющие инвестиционными активами Доверительные управляющие инвестиционными активами Инвестиционные посредники (брокеры, дилеры) Инвестиционные посредники (брокеры, дилеры) Депоненты ( в том числе уполномочен- ные государством лица по управлению государственными активами) Депоненты ( в том числе уполномочен- ные государством лица по управлению государственными активами) Инвестиционные фонды Инвестиционные фонды Центральный депозитарий

12 Клиенты и участники депозитариев-корреспондентов Эмитенты Депоненты - физические лица Депоненты - физические лица Трансфер- агенты Трансфер- агенты Доверительные управляющие инвестиционными активами Доверительные управляющие инвестиционными активами Инвестиционные посредники (брокеры, дилеры) Инвестиционные посредники (брокеры, дилеры) Депоненты – юридические лица Депоненты – юридические лица Депозитарии- корреспонденты

13 Система депозитариев и корпоративные действия эмитентов Постановка на учет и размещение выпуска ценных бумаг Конвертация одного вида, типа в ценные бумаги другого вида или типа, одной формы выпуска в другую Дробление ценных бумаг. Консолидация ценных бумаг. Распределение дополнительных акций, выпущенных за счет капитализации нераспределенной прибыли Аннулирование или погашение ценных бумаг Формирование реестра владельцев ценных бумаг-

14 Междепозитарные переводы ценных бумаг Междепозитарные переводы ценных бумаг Сверка остатков ценных бумаг по корреспондентским счетам Информационный обмен Информационный обмен Корреспондентские отношения

15 О наличии торгового счета депо клиента депозитария-корреспондента об изменении в анкетных данных лиц, зарегистрированных в Единой базе депонентов о приостановлении размещения или обращения ценных бумаг о ценных бумагах, снятых с учета в Центральном депозитарии об эмитентах и выпущенных ими ценных бумагах, поставленных на учет в Центральном депозитарии Представление информации Центральным депозитарием Представление информации Центральным депозитарием

16 Информация, представляемая депозитариями корреспондентами Сведения об объеме ценных бумаг, учитывающихся в депозитариях-корреспондентах Сведения о количестве счетов депо открытых в депозитариях-корреспондентах, в том числе с ненулевыми остатками Сведения о неразмещенных ценных бумагах на эмиссионных счетах депо Сведения необходимые для раскрытия информации по запросам уполномоченных государственных органов Сведения о внебиржевых сделках, зарегистрированных в депозитариях-корреспондентах

17 Центральный депозитарий – национальное нумерующее агентство предварительная работа по подготовке к заключению договора о выполнении Небанковским расчетным депозитарием (Россия) функций Замещающего нумерующего агентства по Республики Узбекистан предварительная работа по подготовке к заключению договора о выполнении Небанковским расчетным депозитарием (Россия) функций Замещающего нумерующего агентства по Республики Узбекистан Июль 2007 г. – 16 октября 2009 г. урегулирование организационных, технологических, программно- технических вопросов в соответствии с требованиями Ассоциации Национальных Нумерующих Агентств (АННА) урегулирование организационных, технологических, программно- технических вопросов в соответствии с требованиями Ассоциации Национальных Нумерующих Агентств (АННА) Октябрь 2009 г. – 2 квартал 2012 г. планируется приступить к информационному обмену между Центральным депозитарием РУз и НРД по присвоению ценным бумагам эмитентов Республики Узбекистан международных кодов ISIN и CFI планируется приступить к информационному обмену между Центральным депозитарием РУз и НРД по присвоению ценным бумагам эмитентов Республики Узбекистан международных кодов ISIN и CFI 2 квартал 2012 г.

18 Заявка Направление заявки Мэтчинг Результаты торгов Отчет о торгах Клиринг и расчеты Поставщик информации Страж рынка Информаци я о рынке Состояние торгов Центральный депозитарий Брокер Биржа/ OTC Инвесторы Результаты торгов Инфраструктура рынка корпоративных ценных бумаг Республики Узбекистан (Рекомендации KRX) Уполномоченный орган по регулированию РЦБ

19 У Ч Е Т Н А Я С И С Т Е М А - Брокерский дом – профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий своим клиентам услуги инвестиционного посредника, депозитария и сопутствующие услуги: инвестиционного консультанта, трансферт –агента, доверительного управляющего - ЦД регистрирует в Единой базе депонентов – клиентов Брокерских домов - Брокерские дома предоставляют Центральному депозитарию информацию о депонированных ценных бумагах клиентов на ежедневной основе - ЦД хранит информацию по клиентам брокерских домов в базе данных. Клиенты ЦД (Индивидуальный) Клиенты Брокерских домов Обратная связь Брокерский дом Депозитарий Инвестиционный посредник Система ЦД Перспективы учета прав на ценные бумаги Перспективы учета прав на ценные бумаги Инвестиционный консультант Доверительный управляющий Предоставление информации на основе идентификационного номера, номера счета, ФИО, количества и т.п.

20 КонтактыКонтакты , Республика Узбекистан, г.Ташкент, ул. Бухоро, 10 Телефон: ( ) Факс: ( )