Имущественная ответственность саморегулируемых организаций: компенсационный фонд, инвестиционная декларация, специализированный депозитарий Саморегулируемая. - презентация

1 Имущественная ответственность саморегулируемых организаций: компенсационный фонд, инвестиционная декларация, специализированный депозитарий Саморегулируемая Ассоциация «Строительно - промышленный комплекс Санкт-Петербурга»

2 Решая тактические задачи, Саморегулируемая Ассоциация: Внесла изменения в Устав, приведя его в соответствие с требованиями Градостроительного Кодекса и закона «О саморегулируемых организациях» Направило Устав на регистрацию в Министерство юстиции и получило положительное заключение на его редакцию. Сформировало требуемое количество членов Ассоциации (в настоящее время в составе Саморегулируемой Ассоциации строителей – 112 строительных компаний) Провела конкурс по выбору управляющей компании и специализированного депозитария для компенсационного фонда Ассоциации Утвердила основные нормативно-регулирующие документы необходимые для включения в реестр СРОС.

3 ПРАВИЛА ОБЕСПЕЧЕНИЯ ИМУЩЕСТВЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ Основное содержание Установление размера компенсационного фонда Основания и порядок выплат из компенсационного фонда Условия и порядок размещения средств компенсационного фонда Основные положения о страховании ответственности членов СРОС Саморегулируемая Ассоциация «Строительно -промышленный комплекс Санкт-Петербурга»

4 Установление размеров компенсационного фонда и страхования строительной деятельности Установление размеров КФ не менее рублей (до ) Установление размеров КФ не менее рублей (до ) Установление размеров КФ не менее рублей Установление размеров КФ не менее рублей Установление размеров КФ не менее рублей + Страхование строительной деятельности Установление размеров КФ не менее рублей + Страхование строительной деятельности

5 Порядок управления компенсационным фондом Положение о КФ Инвестиционная декларация Положение о порядке выплат из КФ Управляющая компания Специализированный депозитарий

6 Структура инвестиционного портфеля максимальная доля одного эмитента или группы связанных эмитентов в инвестиционном портфеле (ИП) не должна превышать 5 процентов, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации; депозиты в кредитной организации (КО) (кредитных организациях, входящих в одну банковскую группу) и ценные бумаги, эмитированные этой КО (КО, входящими в одну банковскую группу), не должны в сумме превышать 10 процентов ИП; максимальная доля в ИП ценных бумаг, эмитированных аффилированными компаниями УК и СД, не должна превышать 5 процентов; 4) максимальная доля в ИП акций одного эмитента не должна превышать 10 процентов его капитализации; 5) максимальная доля в ИП облигаций одного эмитента не должна превышать 10 процентов совокупного объема находящихся в обращении облигаций данного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации; 6) максимальная доля в совокупном ИП ценных бумаг одного эмитента не должна превышать 30 процентов совокупного объема находящихся в обращении ценных бумаг данного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации.

7 Доходы и расходы компенсационного фонда Компенсационный фонд Управляющая компания Специализированный депозитарий Размещение средств с целью увеличения Возврат ошибочно перечисленных средств Выплаты в результате наступления субсидиарной ответственности

8 Основания и порядок выплат из компенсационного фонда Фактические основания выплат (нанесение ущерба, требующего компенсации ) Фактические основания выплат (нанесение ущерба, требующего компенсации ) Рекомендация дисциплинар- ного органа (при рассмотрении дел о нарушениях) Рекомендация дисциплинар- ного органа (при рассмотрении дел о нарушениях) Рекомендация исполнительного органа Рекомендация исполнительного органа Решение коллегиального органа Решение коллегиального органа Распоряжение исполнительного органа Распоряжение исполнительного органа Управляющая компания Решения федеральных, третейских судов, мировых судей Решения федеральных, третейских судов, мировых судей не вступившие в силу вступившие в силу исполнение

9 Наличие лицензии на деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами не государственными пенсионными фондами; Предложение организатору конкурса предлагаемый размер фиксированного вознаграждения в % от объема средств в управлении и размер вознаграждения управляющей компании, в % от прироста имущества находящегося в доверительном управлении; Отсутствие процедуры банкротства, наблюдения, финансового оздоровления, внешнего управления, конкурсного производства; Отсутствие убытков за 2 года, предшествующие году подачи заявки на участие в конкурсе; Наличие в управлении инвестиционные резервы а в сумме не менее 200 млн.рублей; Продолжительность деятельности по управлению инвестиционными фондами, на дату подачи заявки на участие в конкурсе не менее 5 лет; Наличие на последнюю отчетную дату, размер собственных средств (капитала), рассчитанного в установленном порядке, не менее 50 млн.рублей; Основные требования к управляющей компании

10 Основные требования к специализированному депозитарию Лицензия на осуществление депозитарной деятельности и лицензию на деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов; Не совмещение деятельности специализированного депозитария с другими видами лицензируемой деятельности, за исключением депозитарной и банковской Отсутствие аффилированности с любой из управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами компенсационного фонда СРОС Продолжительность деятельности в качестве специализированного депозитария на момент получения соответствующей лицензии, не менее 5 лет Осуществление деятельности специализированного депозитария в отношении активов, средняя стоимость которых за каждый квартал в течение года проведения конкурса составляет не менее 100 млн.рублей; Наличие на дату подачи заявки на участие в конкурсе собственные средства в размере не менее 50 млн.рублей Предложение размера оплаты за оказание услуг СД не более 0,1 процента средней стоимости обслуживаемых чистых активов за отчетный год;

11 Содержание конкурсной документации по выбору УК и СД требования к участникам конкурса; требования к оформлению заявки на участие в конкурсе; условия договора доверительного управления средствами компенсационного фонда, в том числе срок действия договора; критерии оценки заявок на участие в конкурсе; сведения о порядке, месте и сроке подачи заявок на участие в конкурсе; сведения о месте, дате и времени вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе;