Антилегализационный аудит Anti-money laundering (AML) Кафедра «Аудит и контроль» - презентация

1 Антилегализационный аудит Anti-money laundering (AML) Кафедра «Аудит и контроль»

2 Если Вы планируете работать в: государственных структурах; кредитной организации; организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг; страховой организации или лизинговой компании; инвестиционном или негосударственном пенсионном фонде; организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества; аудиторской организации и других организациях –участниках финансового рынка

3 Вам будет необходимо: Знание действующего законодательства в области: противодействии легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем (ПОД), и финансированию терроризма (ФТ) Федеральный закон от –ФЗ

4 Что такое «легализация»? «Легализация» или «отмывание грязных денег» - это придание незаконным доходам (например, взятке) вида дохода из официального источника.

5 Вы научитесь: выявлять операции клиентов подлежащих обязательному контролю; выявлять необычные сделки и сомнительные операции; составлять запросы клиентам по проводимым операциям; идентифицировать клиентов и выгодоприобретателей; например, по модели «Знай своего клиента» («know your customer»); анализировать и изучать клиентов и оценивать риск совершения операций связанных с ПОД/ФТ.

6 Вы познакомитесь: С основами международного законодательства в сфере ПОД/ФТ: Документы Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) (Financial Action Task Force on Money Laundering FATF) межправительственной организации, Вольфсбергской группы (инициативное объединение одиннадцати ведущих банков мира) и т.д.

7 Вы изучите: Схемы легализации, их преимущества и недостатки. Например:На пленарном заседании ФАТФ в июне 2009 года был рассмотрен отчет о возможности отмывания преступных капиталов при покупке-продаже футбольных клубов и отдельных игроков, при осуществлении рекламных кампаний, продаже прав на трансляции и других операциях в этой сфере.

8 Вы познакомитесь: с деятельностью финансовых разведок различных стран мира: Росфинмониторинга Группы «Эгмонт» неформального объединения подразделений финансовой разведки (ПФР) мира.

9 Вы научитесь применять: Методы антилегализационного аудита, из практики Росфинмониторинга и крупнейших международных аудиторских компаний

10 Это может быть Ваша вакансия Ведущий экономист-аналитик ПОД/ФТ, от до рублей. Требования в/о (экономическое, юридическое, математическое), знание федеральных законов и нормативных актов в области ПОД/ФТ, Обязанности разработка, анализ, мониторинг внутренних документов ПОД/ФТ, участие в подготовке отчетов/запросов сторонним орг, надзорным органам по ПОД/ФТ, консультирование, обучение сотрудников по вопросам ПОД/ФТ. исполнение Федерального закона 115-ФЗ. анкетирование клиентов и выгодоприобретателей выявление операций обязательного контроля и «необычных» операций, заполнение, формирование файла для отправки в ФСФМ. переписка с клиентами по вопросам ПОД/ФТ.

11 Приглашаем Вас на курс Антилегализационный аудит Anti-money laundering (AML) Кафедры «Аудит и контроль»