ОАО «Автомобильный завод» УРАЛ» ГОДОВОЙ ОТЧЕТ 2011 год Генеральный директор ОАО « АЗ « УРАЛ » _____________________________ В. Х. Корман / подпись / Директор. - презентация

1 ОАО «Автомобильный завод» УРАЛ» ГОДОВОЙ ОТЧЕТ 2011 год Генеральный директор ОАО « АЗ « УРАЛ » _____________________________ В. Х. Корман / подпись / Директор центра учета и отчетности – Главный бухгалтер ОАО « АЗ « УРАЛ » _____________________________ Н. В. Макарова / подпись / Утвержден Решением единственного акционера ОАО « АЗ « УРАЛ – ОАО « ГАЗ » __ июня 2012 г. 1

2 содержание 2 п/п/ Содержание стр. 1 Общая информация 1.1 Профиль ОАО « Автомобильный завод « УРАЛ »4 1.2 Миссия ОАО « АЗ « УРАЛ »6 1.3 Структура собственности Основные события и достижения Структура производства и реализации, рынки сбыта Чистые активы Использование энергоресурсов 16 2 Приоритетные направления развития 2.1 Основные тенденции развития отрасли, а также основные факторы, оказывающие влияние на состояние работы отрасли Отчет о результатах развития по приоритетным направлениям Приоритетные направления развития ОАО « АЗ « УРАЛ »21 3 Корпоративное управление 3.1 Система корпоративного управления Органы управления Обществом Вознаграждение Система внутреннего контроля Управление рисками Отчет о выплате объявленных ( начисленных ) дивидендов 46

3 содержание 3 п/п/ стр. 4 Акционерный капитал 47 5 Устойчивое развитие 5.1 Управление качеством Охрана окружающей среды Персонал Социальная ответственность 54 6 Контактная информация 55 7 Сведения о регистраторе Общества 56 8 Сведения об Аудиторе Общества 57 9 Крупные сделки и сделки, в совершении которых имеется заинтересованность 9.1 Крупные сделки Сделки, в совершении которых имеется заинтересованность Наиболее значимые сделки 60

4 Общая информация 1.1. Профиль ОАО « Автомобильный завод « УРАЛ » ОАО « АЗ « УРАЛ » выходит в крупнейший автомобилестроительный холдинг России « Группа ГАЗ ». Предприятие было создано в соответствии с планом реструктуризации ОАО « Уральский автомобильный завод » ( решение внешнего управляющего ОАО « УралАЗ » 13 от г.). Дата государственной регистрации Общества : г. Номер свидетельства о государственной регистрации : 81 Орган, осуществивший государственную регистрацию : Миасский городской Совет депутатов Основной государственный регистрационный номер : дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц: г. ИНН : Код деятельности по ОКВЭД : В продуктовую линейку предприятия входят грузовые автомобили, а также выпуск запасных частей к ним. Возможности конструкторско - технологических служб завода позволяют выполнять опытно - конструкторские работы по всему циклу от проектирования до выпуска опытно - промышленных партий, подготовки и организация производства новых видов продукции. В настоящее время завод специализируется на выпуске полноприводных автомобилей высокой проходимости различных модификаций ( которые используются в различных отраслях РФ, стран СНГ и дальнего зарубежья, а также государственными силовыми структурами ) с колесной формулой 4 х 4, 6 х 6 и 8 х 8: Шасси ( Урал -4320, , ,43203,43204, 43206,5557, 55571, ,532365,6370); Седельный тягач Урал ; , , , 63704, Бортовые автомобили ( Урал – 4320, 43206,532301); Самосвал Урал – ; 6370 Вахтовые ( пассажирские и грузопассажирские ) автобусы ( Урал – 3255, , , 32551, 32552, ). 4

5 Общая информация С 2005 года начато серийное производство автомобилей семейства неполноприводных с колесной формулой 4 х 2, 6 х 4, 8 х 4: Шасси Урал – 6365, 6367, 6563, 63685; Самосвалы - Урал , , , 65514, , , Урал ,583134, ,65514, , Седельный тягач Урал , 6464, Дополнительно предприятие выпускает профильную продукцию : запасные части к автомобилям. Завод реализует услуги вспомогательных цехов и услуги непромышленного характера ( объектов социальной сферы ). 5

6 Общая информация 1.2. Миссия ОАО « АЗ « УРАЛ » Удовлетворение потребности общества в автомобильной технике полной массой от 12 до 44 тонн и создание условий поддержания работоспособности автомобилей в процессе эксплуатации 6

7 Общая информация 1.3. Структура собственности ОАО « АЗ « УРАЛ » на г. ОАО « ГАЗ » ОАО « АЗ « УРАЛ » 100% Дочерние обществаЗависимые общества ООО «Социальный комплекс» 100% ООО «Грузовые автомобили - Группа ГАЗ» 100% ООО «ТД «РПА – Грузовые автомобили» 100% ООО «Телекомпания «Экран-ТВ» 37,5% 7

8 Общая информация 1.4. Основные события и достижения 2011 г. Февраль 2011 г. Автомобильный завод « Урал » « Группы ГАЗ » принял участие в X Международной выставке и конференции оборонной промышленности IDEX-2011, которая проходила с 20 по 24 февраля в столице Объединенных Арабских Эмиратов Абу - Даби. Май 2011 г. На 12- й Международной специализированной выставке « Строительная Техника и Технологии » автомобильный завод « Урал » « Группы ГАЗ » представил два образца специальной дорожной техники, выполненные на шасси нового большегрузного полноприводного автомобиля « Урал -6370». Июнь 2011 г. Свыше десяти единиц техники – перспективные полноприводные автомобили завода « Урал » « Группы ГАЗ » и спецтехника на шасси « Урал » – приняли участие в выставке автомобильной техники и демонстрационном показе в честь основания автомобильных войск России. Выставка техники проходила в подмосковных Бронницах. Июль 2011 г. Автомобильный завод « Урал » « Группы ГАЗ » представил в рамках Аграрного форума Челябинской области « День поля » новые образцы автомобилей для сельского хозяйства : перспективный двухосный полноприводной автомобиль - самосвал на шасси повышенной проходимости ( колесная формула 4 х 4, грузоподъемность 5 тонн ) и автомобиль - самосвал на шасси неполноприводного автомобиля « Урал ». 8

9 Общая информация Перспективные внедорожные автомобили, выпущенные на полноприводном шасси повышенной проходимости и грузоподъемности « Урал -6370», экспонируются на Уральской международной выставке и форуме промышленности и инноваций « Ииннопром -2011». Выставка проходит с 14 по 16 июля в Екатеринбурге. Сентябрь 2011 г. В рамках VIII Международной выставки вооружения, военной техники и боеприпасов « Российская выставка вооружения. Нижний Тагил – 2011» автомобильный завод « Урал » « Группы ГАЗ » представил восемь перспективных полноприводных автомобилей двойного назначения, пять из которых были задействованы в демонстрационном показе военной техники. Выставка проходила с 8 по 11 сентября на базе нижнетагильского государственного демонстрационно - выставочного центра вооружения и военной техники ФКП « Нижнетагильский институт испытания металлов ». « Группа ГАЗ » представила на 11- ой Международной специализированной выставке « Коммерческий Автотранспорт 2011» седельный тягач « Урал » и принципиально новую разработку на базе шасси автомобиля « Урал » – вахтовый автобус с пневмоподвеской. Выставка ComTrans2011 проходила с 13 по 17 сентября 2011 года в московском выставочном комплексе « Крокус Экспо ». Автомобильный завод « Урал » « Группы ГАЗ » представил на 16- й Международной специализированной выставке « Сургут. Нефть и газ – 2011» перспективные внедорожники : трубоплетевоз с кабиной бескапотной компоновки и вахтовый автобус с пневмоподвеской. Выставка проходила с 28 по 30 сентября при поддержке Правительства Ханты - Мансийского автономного округа и под патронатом Торгово - Промышленной Палаты РФ. 9

10 Общая информация Октябрь 2011 г. В рамках XIII Российской агропромышленной выставки « Золотая осень » автомобильный завод « Урал » « Группы ГАЗ » представил новое семейство грузовых автомобилей сельскохозяйственного назначения повышенной проходимости на шасси « Урал » ( колесная формула 4 х 4, грузоподъемность 5-6 тонн ). На стенде предприятия демонстрировались три специализированных автомобиля нового семейства : автоцистерна для пищевых жидкостей, самосвал с трехсторонней разгрузкой и передвижная авторемонтная мастерская. Также на агропромышленном форуме был представлен автомобиль на шасси « Урал » (6 х 4) грузоподъемностью 14,5 тонн с саморазгружающимся кузовом - бункером для перевозки корнеплодов. Ноябрь - декабрь 2011 г. Одно из крупнейших машиностроительных предприятий России – автомобильный завод « Урал », входящий в « Группу ГАЗ », отметил свое 70- летие : в 1941 году в Миасс были перенесены производства Московского завода имени Сталина ( ЗИС ). Юбилейный для предприятия год был отмечен разработкой новых продуктов : перспективной военной техники повышенной защищенности и новой линейкой автомобилей сельскохозяйственного назначения. В честь юбилея автозавод поощрил различными наградами более 230 работников и организовал праздничные мероприятия. В 2011 году : Автомобильный завод « Урал » « Группы ГАЗ » поставил компаниям Холдинга МРСК около 100 автомобилей. Проект реализован в рамках заключенного в 2010 году соглашения о сотрудничестве между автозаводом « Урал » и Холдингом МРСК по обновлению транспортного парка электросетевых предприятий. « Группа ГАЗ » поставила Федеральному агентству лесного хозяйства ( Рослесхозу ) свыше 80 единиц пожарной техники « Урал ». Автомобильный завод « Урал » « Группы ГАЗ » поставил строительному холдингу « Стройгазконсалтинг » более 60 полноприводных автомобилей. Автомобили будут использоваться при строительстве системы магистральных газопроводов « Сахалин – Хабаровск – Владивосток », и « Бованенково – Ухта ». 10

11 1.5 Структура производства и реализации грузовых автомобилей в г. г. В натуральном выражении объем производства автомобилей и машинокомплектов ОАО « АЗ УРАЛ » за 2011 г. составил автомобилей, по сравнению с аналогичным периодом предыдущего года объем производства вырос на 981 шт. (+9,2%).; d стоимостном выражении объем производства составил ,6 млн. руб., по сравнению с аналогичным периодом предыдущего года объем производства вырос на 3 179,2 млн. руб. (+20,5%). Общий объем продаж грузовых автомобилей полной массой от 14 до 40 тонн в 2011 году производителей грузовых автомобилей Российской Федерации и стран СНГ составил порядка автомобилей, что на 32% выше в сравнении с прошлым годом. В 2011 году доля продаж ОАО « АЗ « УРАЛ » в общей реализации автомобилей всех производителей РФ и СНГ составила 15%, в реализации полноприводных автомобилей - 40%. В 2011 году ОАО « АЗ « УРАЛ » реализовало на экспорт 9% произведенных автомобилей. Объем реализации полноприводных автомобилей в России в 2011 г. Общая информация производитель2010 г.2011 г.2011 г./2010 г., % ОАО "АЗ «УРАЛ" ,1% ОАО «КАМАЗ" ,3% ОАО ХК «КрАЗ" ,2% Всего: ,5% 11

12 В 2011 году на российском рынке реализовано автомобилей Урал, что на 4% больше, чем в 2010 году. Доля ОАО « АЗ « УРАЛ » на рынке полноприводных автомобилей составила 41,8%, что на 4 % ниже, чем в 2010 году Общие объемы продаж грузовых автомобилей производителей Российской Федерации и стран СНГ в 2010 / 2011 г. г. Общая информация Общий объем продаж, шт. В т.ч. полнопри- водные, шт. Доля полноприводных в общем объеме, % Общий объем продаж, шт. В т.ч. полнопри- водные, шт. Доля полноприводных в общем объеме, % ОАО "АЗ «УРАЛ" ,5% ,8% РУП «МАЗ" ,8% ,8% ОАО «КАМАЗ" ,4% ,6% ОАО ХК «КрАЗ" ,5% ,6% Всего: ,0% ,9% 12

13 Общая информация Реализация автотехники « Урал » по промышленным отраслям в 2011 г. 13

14 Общая информация Распределение продаж автомобилей « Урал » по федеральным округам РФ в 2011 г. 14

15 Общая информация 1.6 Динамика чистых активов ( тыс. руб.) Мировой финансовый кризис 2008 года привел к значительному снижению рыночной стоимости долгосрочных финансовых вложений, снижению объемов производства и реализации, прибыльности и соответственно снижению стоимости чистых активов предприятия. Политика снижения затрат, повышения качества и реструктуризации предприятия привела к улучшению финансового положения, предприятие вышло на безубыточный уровень на конец 2009 года, в течение годов отмечен рост чистых активов. По состоянию на 31 декабря 2011 года стоимость чистых активов значительно выше уровня уставного капитала Общества. 15

16 Общая информация 1.7 Использование энергоресурсов Вид энергоресурсовЕд. измерения Объем ( в натуральном выражении ) Объем ( в денежном выражении, млн. руб.) п/пп/п Электроэнергия тыс. кВч Тепловая энергиятыс. Гкал.515, Природный газтыс. м

17 Приоритетные направления развития 2.1. Основные тенденции развития отрасли, а также основные факторы, оказывающие влияние на состояние работы отрасли Автомобильная промышленность является ведущей отраслью отечественного машиностроения, определяющей экономический и социальный уровень развития страны. Результаты государственной политики по привлечению иностранных инвестиций в автомобильную промышленность, оказались недостаточными для её полноценного развития. В связи с чем, Правительственной комиссией по повышению устойчивости развития российской экономики 10 ноября 2009 г. было принято решение о разработке программы развития автомобильной промышленности России на период до 2020 года. Стратегия развития национальной автомобильной промышленности России основывается на следующих приоритетах: стимулирование разработки и производства инновационных автотранспортных средств и автомобильных компонентов, создания новых и модернизации действующих производств на территории Российской Федерации; достижение вновь создаваемой автомобильной техники российского производства мирового технического уровня, в том числе, по безопасности, надежности, топливной экономичности, экологическим характеристикам; развитие на территории Российской Федерации высокотехнологичных производств автомобильных компонентов, в том числе, для поставок на экспорт; развитие региональных кластерных инициатив по созданию производств автомобильной техники и автомобильных компонентов; усиление роли НИОКР в развитии и совершенствовании автомобильной техники, ее компонентов и производственных технологий в автомобилестроении; увеличение добавленной стоимости по всем переделам цепочки создания автотранспортных средств в России, что позволит расширить налоговые поступления в бюджеты всех уровней. развитие конструктивного партнерства отечественных автопроизводителей и разработчиков с глобальными автопромышленными группами. Экспертные оценки перспектив изменения рынка автомобильной техники в России, проведенные с учетом анализа автомобильного парка, уровня обеспеченности населения и транспортного комплекса в целом, свидетельствуют о его тенденциях к значительному росту в долгосрочной перспективе. С учетом создания Таможенного союза Республики Беларусь, Российской Федерации и Республики Казахстан, предусматривающего право беспошлинного ввоза автомобилей в страны Таможенного союза, у российских производителей появляется возможность увеличения объем сбыта готовой продукции на авторынках Казахстана и Республики Беларусь. В связи с этим введение Единого таможенного тарифа, а также синхронизация принципов «промышленной сборки» автомобилей позволит существенно повысить уровень конкурентоспособности лицензионных продуктов и создаст дополнительные возможности для наращивания объемов производства на российских заводах. Традиционные российские производители, к которым относится ОАО «АЗ «Урал», характеризируются наличием изношенной производственно-технологической базы, 17

18 ограниченными источниками инвестиций, нехваткой современных технологий, недостаточностью масштабов выпускаемых автомобильных платформ и моделей, гибкости производства и профессионального менеджмента. Нормативное правовое обеспечение автомобильной отрасли осуществляется, в основном, посредством технического регулирования в отношении продукции автомобилестроения. Сравнение с ведущими странами с развитой автомобильной отраслью показало, что Россия отстает по таким показателям, как производительность труда, уровень инвестиций, структуре торгового оборота. В 2012 г. рынок грузовиков ( массой т ) останется на уровне 2011 г. около В 2012 г. РФ присоединяется к ВТО, что приведет к значительному снижению пошлин на импортные автомобили и, соответственно к росту конкуренции в сегменте тяжелых грузовых автомобилей. ВТО Ключевые цели, направления и действия, которые обеспечат устойчивое развитие « АЗ » « УРАЛ » определены « Стратегией долгосрочного развития Дивизиона « Грузовые автомобили « Группы ГАЗ »» до 2016 года ». К основным видам деятельности ОАО « АЗ « УРАЛ » относятся : 1. Производство Производство полноприводных автомобилей сегментов Е -13, Е -17, Е -21, Е -26, Е -33 с колесными формулами 4 х 4,6 х 6, 8 х 8, в том числе вахтовых автобусов, как с серийной, так и кабиной « Р » в капотном и бескапотном варианте Производство неполноприводных автомобилей сегментов Т -26, С -33, С -40 с колесными формулами 4 х 2, 6 х 4, 8 х 4 по заказам потребителей Производство запасных частей и оказание сервисных услуг. 2. Организация регламентированного ремонта военной автомобильной техники семейства " Урал " Министерства обороны РФ. 3. Разработка новой и модернизация серийной продукции Проект « Соответствие обязательным государственным экологическим требованиям Евро -4 » Проект « Разработка проекта полноприводного коммерческого автомобиля нового поколения сегмента Е 27» Проект « Грузовые автомобили сегментов Е -17 и Е -21 с улучшенными потребительскими свойствами » Проект « Полноприводные коммерческие грузовые автомобили нового поколения сегмента Е -33» Проект « Создание унифицированной платформы нового поколения, обеспечивающей выполнение перспективных требований МО РФ » Проект « Разработка автомобиля высокой проходимости (4 х 4) сельскохозяйственного назначения ». 4. « Развитие стратегического партнерства по выпуску автомобилей дорожной гаммы ». Приоритетные направления развития 18

19 2. 2 Результаты развития Общества по приоритетным направлениям в 2011 году По п. « Производство » - в 2011 году реализовано автомобилей, что на 6,4 % больше, чем в 2010 году. Продажи запасных частей в 2011 году увеличились по сравнению с 2010 годом на 16,9%. Доля ОАО « АЗ » « УРАЛ » на коммерческом рынке РФ – 15%, доля на рынке Off-Road ( внедорожников ) – 41,8% По п. « Организация регламентированного ремонта военной автомобильной техники семейства " Урал " Министерства обороны РФ » - Объем выполненных работ соответствует контракту По п.» Разработка новой и модернизация серийной продукции » : - Проект « Соответствие обязательным государственным экологическим требованиям Евро -4 ». Цель проекта : сохранение объемов продаж на коммерческом рынке, за счет удовлетворения обязательным государственным требованиям по соответствию продукции 4 экологическому классу, изготовление опытных образцов и организация серийного производства с 2012 года. Задачи на 2012 год : начало серийного выпуска автомобилей, соответствующих требованиям Евро Проект « Разработка проекта полноприводного коммерческого автомобиля нового поколения сегмента Е 27». Цель проекта : создание нового конкурентоспособного семейства автомобилей Урал, в соответствии с требованиями рынка по параметрам и характеристикам, государственным обязательным требованиям, позволяющего остаться заметным игроком на рынке полноприводных автомобилей. Задачи на 2012 год : проведение опытно – конструкторских работ по продукту. - Проект « Грузовые автомобили сегментов Е -17 и Е -21 с улучшенными потребительскими свойствами » Цель проекта : Модернизация полноприводных грузовых автомобилей сегментов Е -17 и Е -21, в следующих направлениях : модернизация PWT; внедрение пневмопривода тормозной системы ; увеличение удельных характеристик ; внедрение улучшенного интерьера кабины. Цель на 2012 год : поддержание прогнозных продаж на коммерческом рынке. Приоритетные направления развития 19

20 - Проект « Полноприводные коммерческие грузовые автомобили нового поколения сегмента Е -33». Цель проекта : расширение продуктовой линейки, увеличение объемов выпуска и реализации, автомобилей. Задачи на 2012 год : выпуск и реализация автомобилей. сегмента Е Проект « Создание унифицированной платформы нового поколения, обеспечивающей выполнение перспективных требований Министерства Обороны ». Цель проекта : сохранение государственного оборонного заказа. Задачи на 2012 год : разработка КД, изготовление партии опытных образцов, предварительные испытания. - Проект « Разработка автомобиля высокой проходимости (4 х 4) сельскохозяйственного назначения ». Цель проекта : Увеличение объемов реализации грузовых автомобилей за счет вхождения ОАО « АЗ « УРАЛ » в новый сегмент рынка автомобильной сельскохозяйственной техники. Задачи на 2012 год : выпуск и реализация автомобильной сельскохозяйственной техники По п. « Развитие стратегического партнерства по выпуску автомобилей дорожной гаммы ». Цель проекта : Организация эффективного для Группы ГАЗ совместного предприятия с компанией мирового уровня по производству, реализации и послепродажному обслуживанию дорожных автомобилей. Задачи на 2012 год : принятие решения о статусе проекта. Приоритетные направления развития 20

21 2.3 Перспективы развития Общества. Учитывая отраслевые тренды развития, « АЗ » « УРАЛ » фокусирует свои действия на следующих направлениях : Формирование стратегического партнерства с одним из ведущих мировых производителей. Разработка и постановка на производство автомобилей экологического класса Евро -4, 5. Создание модельного ряда автомобилей с потребительскими свойствами, не уступающим европейским образцам, в ценовом диапазоне на 15-20% ниже европейских производителей. Модернизация товарно - сбытовой и сервисной сети. Применение компонентов мирового уровня. Основу продуктового портфеля на 2012 г. составят серийные автомобили сегмента Е -13 – Е -21. Планами предусмотрен также выпуск автомобилей сегмента Е -33 и сельскохозяйственных автомобилей. Утвержден объем инвестиций на развитие в 2012 год, определенный « Стратегией долгосрочного развития ДГА « Группы « ГАЗ ». Реконструкция и модернизация основных средств будет производиться в объемах, необходимых для обеспечения реализации проектов. Изменение основного вида деятельности не предусмотрено. Приоритетные направления развития 21

22 Корпоративное управление 3.1. Система корпоративного управления Обществом официально не утвержден кодекс корпоративного поведения, однако ОАО « АЗ « УРАЛ » обеспечивает акционерам все возможности по участию в управлении обществом и ознакомлению с информацией о деятельности общества в соответствии с Федеральным Законом « Об акционерных обществах », Федеральным Законом « О рынке ценных бумаг » и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Основным принципом построения обществом взаимоотношений с акционерами и инвесторами является разумный баланс интересов общества как хозяйствующего субъекта и как акционерного общества, заинтересованного в защите прав и законных интересов своих акционеров. ОАО « АЗ « УРАЛ » придерживается принципов максимального раскрытия информации о своей деятельности в соответствии с Кодексом корпоративного поведения, рекомендованного ФКЦБ России. Прозрачность информации о деятельности и финансовых результатах ОАО « АЗ « УРАЛ » как механизм обеспечения контроля со стороны акционеров, государства и Общества в целом, является важнейшим инструментом для повышения доверия к Обществу со стороны инвесторов и его потребителей, а также для роста деловой репутации, акционерной стоимости и капитализации Общества. Основными принципами раскрытия информации являются : доступность такой информации для акционеров и всех заинтересованных лиц ; достоверность и полнота ее содержания с учетом соблюдения баланса между открытостью Общества и соблюдением безопасности ее коммерческих интересов ; регулярность и оперативность ее предоставления. В соответствии с Уставом Общества, ФЗ « Об акционерных обществах », а также « Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг » ( утв. Приказом ФСФР пз - н от г., со утв. Приказом ФСФР 11-46/ пз - н от ) ОАО « АЗ « УРАЛ » своевременно раскрывает полную и достоверную информацию об Обществе, включая информацию о финансовом состоянии, экономических показателях, структуре собственности и управления. Раскрытие информации осуществляется в виде годового отчета Общества, годовой бухгалтерской отчетности Общества, информации об Уставе Общества и внутренних документах, регулирующих деятельность его органов управления и контроля, информации об аффилированных лицах Общества, посредством регулярного освещения деятельности в СМИ и в сети Интернет ( 22

23 Корпоративное управление 3.2. Структура органов управления Общее собрание акционеров Совет директоров Общества Единоличный исполнительный орган - Генеральный директор Коллегиальный орган управления Уставом Общества не предусмотрен. 23

24 Корпоративное управление Единственным акционером ОАО «АЗ «УРАЛ» является ОАО «ГАЗ» (100%). В 2011 году Решением единственного акционера утверждены: Годовой отчет эмитента, Годовая бухгалтерская отчетность Общества, Состав Совет директоров Общества, Аудитор Общества, Состав Ревизионной комиссии Общества 24

25 Корпоративное управление Совет директоров Общества осуществляет общее руководство деятельностью Общества, включая вопросы стратегического планирования и развития Общества, в том числе связанную с этими направлениями внешнеэкономическую деятельность, за исключением решения вопросов, отнесенных Федеральным законом «Об акционерных обществах» к компетенции общего собрания акционеров Общества. К компетенции Совета директоров Общества относятся следующие вопросы: определение приоритетных направлений деятельности Общества; созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров, за исключением случаев, предусмотренных п.8 ст. 55 Федерального закона «Об акционерных обществах» и Устава Общества; утверждение повестки дня общего собрания акционеров; определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и другие вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров Общества в соответствии с положениями главы VII Федерального закона «Об акционерных обществах» и настоящего Устава, связанные с подготовкой и проведением общего собрания акционеров; увеличение Уставного капитала Общества путем размещения дополнительных акций в пределах количества и категорий (типов) объявленных акций, отнесенных к компетенции общего собрания акционеров; размещение Обществом облигаций, конвертируемых в акции, и иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, за исключением случаев, отнесенных к компетенции общего собрания акционеров; размещение Обществом облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг, за исключением размещения облигаций, конвертируемых в акции, и иных ценных бумаг, конвертируемых в акции; определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»; приобретение размещенных Обществом акций, облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»; образование единоличного исполнительного органа Общества, досрочное прекращение его полномочий, утверждение условий договора с единоличным исполнительным органом Общества; рекомендации по размеру выплачиваемых членам Ревизионной комиссии Общества вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора Общества; рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты; использование резервного и иных фондов Общества; 25

26 Корпоративное управление утверждение внутренних документов Общества, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено Федеральным законом «Об акционерных обществах» к компетенции общего собрания акционеров, а также иных внутренних документов Общества, утверждение которых отнесено настоящим Уставом Общества к компетенции исполнительных органов Общества; создание филиалов и открытие представительств Общества, а также их ликвидация, утверждение Положений о филиалах и представительствах; одобрение крупных сделок, предметом которых является имущество стоимостью от 25 до 50 процентов балансовой стоимости активов Общества; утверждение годовых бизнес-планов Общества и отчетов об их выполнении; предварительное утверждение выносимого на годовое общее собрание акционеров годового отчета; одобрение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность в соответствии с гл. XI Федерального закона «Об акционерных обществах»; утверждение регистратора Общества и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним; принятие решений об участии и о прекращении участия Общества в других организациях; принятие решения о согласии на совмещение Генеральным директором должностей в органах управления других организаций; определение размера оплаты услуг аудитора Общества; решение иных вопросов, предусмотренных Уставом Общества. В 2011 году Советом директоров ОАО «АЗ «УРАЛ» решены вопросы по разработке и утверждению плана развития Общества по приоритетным направлениям, подготовке и проведению годового собрания акционеров, предварительному одобрению Годового отчета эмитента к собранию акционеров. 26

27 Корпоративное управление Совет директоров ОАО «АЗ «УРАЛ» (с г. ) 1.Барбашов Михаил Георгиевич Год рождения: 1957 Образование: Высшее Должности за последние 5 лет: Период: с 2005 г. Организация: ООО «УК «Группа ГАЗ»; должность: Директор Департамента корпоративных отношений Период: г.г. Организация: ОАО «Русские машины»; Должность: \руководитель проекта Должности в других организациях: Период: 2009 г. Организация: ОАО «Автодизель» (ЯМЗ), ОАО «УМЗ», ОАО «ЗЗГТ», ОАО «ТВЭКС», ОАО «Брянский арсенал», ЗАО «ЧСДМ», ОАО «САЗ», ОАО «АЗ «УРАЛ», ОАО «УралАЗ –Энерго», ОАО «Павловский автобус», ОАО «КААЗ»,ОАО»ТМЗ», ОАО «ГФС», ОАО «Автоэкспо-45». Должность: Член Совета Директоров Период: 2010 г. Организации: ОАО "РМ", ОАО «САЗ»,. ОАО «УМЗ», ОАО «ЗЗГТ», ОАО «ВТЭКС», ОАО «Брянский арсенал», ЗАО «ЧСДМ», ОАО «Павловский автобус», ОАО «КААЗ», ОАО «Автодизель (ЯМЗ)», ОАО «ЯЗДА», ОАО «АЗ УРАЛ». Должность: Член Совета директоров Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет Количества акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: Лицо указанных долей не имеет Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Указанных родственных связей нет Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Лицо указанных должностей не занимало. 27

28 Корпоративное управление 2. Лежебоко Игорь Анатольевич Год рождения: 1970 Образование: Высшее Должности за последние 5 лет: Период: 2010 г. Директор департамента корпоративных отношений Должности в других организациях: Период: 2009 Организация: ОАО «УМЗ», ОАО«Автодизель» (ЯМЗ),ОАО «ЯЗТА», ОАО «ЯЗДА», ОАО «АЗ»УРАЛ», ОАО «УРАЛАЗ- ЭНЕРГО»,ОАО«САЗ», ОАО ТВЭКС», ОАО «Брянский арсенал», ОАО «ЗЗГТ», ЗАО «ЧСДМ», ОАО «Автоэкспо-45». Должность: Член Совета директоров Период: 2010 г. ОАО «САЗ», ОАО «УМЗ», ОАО «ЗЗГТ», ОАО «ВТЭКС», ОАО «Брянский арсенал»,ЗАО «ЧСДМ», ОАО «Павловский автобус», ОАО «ГОЛАЗ», ОАО «КААЗ», ОАО «Автодизель (ЯМЗ)», ОАО «ЯЗТА», ОАО «ЯЗДА», ОАО «АЗ «УРАЛ» Должность: Член Совета директоров Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет Количества акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: Лицо указанных долей не имеет Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Указанных родственных связей нет Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Лицо указанных должностей не занимало. 28

29 Корпоративное управление 3.Гостев Сергей Викторович Год рождения: 1972 Образование: высшее Должности за последние 5 лет: Период: с 2006 г. Организация: ООО «УК «Группа ГАЗ» Должность: Директор по финансам и экономике «Дивизиона «Грузовые автомобили» Должности в других организациях: Период: 2008 г. ОАО «ЗЗГТ» Период: 2010 г. ОАО «САЗ», ОАО «АЗ «УРАЛ» Должность: член Совета директоров Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет; Количества акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов; Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: Лицо указанных долей не имеет; Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Указанных родственных связей нет; Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось; Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Лицо указанных должностей не занимало. 29

30 Корпоративное управление 4. Лобзин Валерий Николаевич Год рождения: 1963 Образование: высшее Должности за последние 5 лет: Период: 2007 Организация: ООО "Консалтинговый центр "Группа ГАЗ" Должность: Заместитель директора по управлению собственностью П Период: 2008 по настоящее время Организация: ООО "Управляющая компания "Группа ГАЗ" Должность: Директор департамента по управлению корпоративным имуществом Должности в других организациях: Период: 2009 г.; Организация:ОАО «ЗЗГТ»,ОАО «ТВЭКС»,ОАО «САЗ», ОАО «АЗ «УРАЛ», ОАО «ГОЛАЗ», ЗАО «Волна». Должность: член Совета Директоров Период: 2010 г.; ОАО «САЗ», ОАО «Автодизель (ЯМЗ)», ОАО «ЯЗТА», ОАО «ЗЗГТ», ОАО «ВТЭКС», ОАО «ГОЛАЗ», ОАО «АЗ «УРАЛ»; должность: член Совета Директоров Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет Количества акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: Лицо указанных долей не имеет Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Указанных родственных связей нет Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Лицо указанных должностей не занимало 30

31 Корпоративное управление 5. Галимов Эльдар Таипович Год рождения: 1969 Образование: Высшее Должности за последние 5 лет: Период: 2008 Организация: ООО "Грузовые автомобили - Группа ГАЗ" Должность: Директор по юридическому сопровождению Период: 2009 г. по настоящее время Организация: ООО "Грузовые автомобили - Группа ГАЗ" Директор по корпоративным и правовым вопросам Участие в других организациях: ОАО «САЗ», ОАО «АЗ «УРАЛ» Должность: Член Совета директоров Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет Количества акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: Лицо указанных долей не имеет Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Указанных родственных связей нет Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Лицо указанных должностей не занимало. 31

32 Корпоративное управление 6. Корман Виктор Христофорович Год рождения: 1947 Образование: высшее Должности за последние 5 лет: Период: с г.по настоящее время Организация: ОАО АЗ УРАЛ Должность: Генеральный директор Период: с 2006 г по настоящее время. Организация: ООО «УК «Группа ГАЗ» Должность: Директор дивизиона «Грузовые автомобили» Должности в других организациях: Период: 2009 г. Организация: ОАО «Павловский автобус», ОАО«САЗ», ОАО «АЗ УРАЛ», ЗАО «ЦК МФПГ «БелРусАвто» Период: 2010 г. Организация: ОАО«САЗ», ОАО «АЗ УРАЛ Должность: член Совета директоров Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет Количества акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: Лицо указанных долей не имеет Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Указанных родственных связей нет Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Лицо указанных должностей не занимало. 32

33 Корпоративное управление 7. Ведерников Александр Анатольеви ч Год рождения: 1958 Образование: высшее Должности за последние 5 лет: Должность: Директор департамента дивизиона «Грузовые автомобили» Период: с 2006 г по настоящее время. Организация: ООО «УК «Группа ГАЗ» Должность: Директор департамента Период: 2009 по настоящее время Организация: ОАО «АЗ «УРАЛ» Директор по развитию Должности в других организациях: Период: 2010 г. Организация: ОАО«САЗ», ОАО «АЗ УРАЛ Должность: член Совета директоров Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет Количества акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: Лицо указанных долей не имеет Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Указанных родственных связей нет Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Лицо указанных должностей не занимало. 33

34 Корпоративное управление 1.Лежебоко Игорь Анатольевич Год рождения: 1970 Образование: Высшее Должности за последние 5 лет: Период: 2010 г. Директор департамента корпоративных отношений Должности в других организациях: Период: 2009 Организация: ОАО «УМЗ», ОАО«Автодизель» (ЯМЗ),ОАО «ЯЗТА», ОАО «ЯЗДА», ОАО «АЗ»УРАЛ», ОАО «УРАЛАЗ- ЭНЕРГО»,ОАО«САЗ», ОАО ТВЭКС», ОАО «Брянский арсенал», ОАО «ЗЗГТ», ЗАО «ЧСДМ», ОАО «Автоэкспо-45». Должность: Член Совета директоров Период: 2010 г. ОАО «САЗ», ОАО «УМЗ», ОАО «ЗЗГТ», ОАО «ВТЭКС», ОАО «Брянский арсенал»,ЗАО «ЧСДМ», ОАО «Павловский автобус», ОАО «ГОЛАЗ», ОАО «КААЗ», ОАО «Автодизель (ЯМЗ)», ОАО «ЯЗТА», ОАО «ЯЗДА», ОАО «АЗ «УРАЛ» Должность: Член Совета директоров Период 2011 г.:ОАО " ЯЗТА », ОАО " ЯЗДА », ОАО " УМЗ », ОАО " Павловский автобус », ОАО " ГОЛАЗ », ОАО " КААЗ », ОАО " АЗ " УРАЛ », ОАО " САЗ », ОАО " ТВЭКС », ОАО " Брянский арсенал », ЗАО " ЧСДМ », ОАО " ЗЗГТ », ОАО " Барнаултрансмаш », ОАО " ТМЗ », ОАО " Автодизель " ( ЯМЗ ). Должность: Член Совета директоров Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет Количества акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: Лицо указанных долей не имеет Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Указанных родственных связей нет Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Лицо указанных должностей не занимало. Совет директоров ОАО «АЗ «УРАЛ» (с г. ) 34

35 Корпоративное управление 2.Жогов Дмитрий Юрьевич Год рождения: 1976 Образование: Высшее Должности за последние 5 лет: Период: г. г. УФРС по Тульской области; должность: гл.специалист-эксперт –государственный регистратор; Период: г.г. УФРС по Тульской обл.; Должность: начальник отдела правового обеспечения и судебной защиты; Период: 2008 г. по настоящее время ООО «УК «Группа ГАЗ»; Должность: начальник управления ДКПВ Должности в других организациях: Период: 2011 г. Организация: ОАО «АЗ «УРАЛ» Должность: Член Совета директоров Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет Количества акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: Лицо указанных долей не имеет Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Указанных родственных связей нет Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Лицо указанных должностей не занимало. 35

36 Корпоративное управление 3.Гостев Сергей Викторович Год рождения: 1972 Образование: высшее Должности за последние 5 лет: Период: с 2006 г. Организация: ООО «УК «Группа ГАЗ» Должность: Директор по финансам и экономике «Дивизиона «Грузовые автомобили» Должности в других организациях: Период: 2008 г. Организация: ОАО «ЗЗГТ» Период: 2010 г. Организация: ОАО «САЗ», ОАО «АЗ «УРАЛ» Должность: член Совета директоров Период: 2011 год Организация: ОАО «АЗ «УРАЛ» Должность: член Совета директоров Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет; Количества акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов; Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: Лицо указанных долей не имеет; Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Указанных родственных связей нет; Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось; Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Лицо указанных должностей не занимало. 36

37 Корпоративное управление 4. Лобзин Валерий Николаевич Год рождения: 1963 Образование: высшее Должности за последние 5 лет: Период: 2007 Организация: ООО "Консалтинговый центр "Группа ГАЗ" Должность: Заместитель директора по управлению собственностью П Период: 2008 по настоящее время Организация: ООО "Управляющая компания "Группа ГАЗ" Должность: Директор департамента по управлению корпоративным имуществом Должности в других организациях: Период: 2009 г.; Организация:ОАО «ЗЗГТ»,ОАО «ТВЭКС»,ОАО «САЗ», ОАО «АЗ «УРАЛ», ОАО «ГОЛАЗ», ЗАО «Волна». Должность: член Совета Директоров Период: 2010 г.; ОАО «САЗ», ОАО «Автодизель (ЯМЗ)», ОАО «ЯЗТА», ОАО «ЗЗГТ», ОАО «ВТЭКС», ОАО «ГОЛАЗ», ОАО «АЗ «УРАЛ»; должность: член Совета Директоров Период 2011 г.: ЗАО « Промышленные компьютерные технологии », ОАО « ЯЗТА », ОАО " УМЗ », ОАО « Барнаултрансмаш », ОАО « ЗЗГТ », ОАО « ТВЭКС », ОАО « Брянский арсенал », ОАО « АЗ « УРАЛ ». Должность: член Совета Директоров Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет Количества акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: Лицо указанных долей не имеет Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Указанных родственных связей нет Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Лицо указанных должностей не занимало. 37

38 Корпоративное управление 5.Галимов Эльдар Таипович Год рождения: 1969 Образование: Высшее Должности за последние 5 лет: Период: 2008 Организация: ООО "Грузовые автомобили - Группа ГАЗ" Должность: Директор по юридическому сопровождению Период: 2009 г. по настоящее время Организация: ООО "Грузовые автомобили - Группа ГАЗ" Директор по корпоративным и правовым вопросам Участие в других организациях: ОАО «САЗ», ОАО «АЗ «УРАЛ» Должность: Член Совета директоров Период : 2011 г. Участие в других организациях: ОАО «АЗ «УРАЛ» Должность: Член Совета директоров Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет Количества акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: Лицо указанных долей не имеет Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Указанных родственных связей нет Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Лицо указанных должностей не занимало. 38

39 Корпоративное управление 6.Корман Виктор Христофорович Год рождения : 1947 Образование : высшее Должности за последние 5 лет : Период : с г. по настоящее время Организация : ОАО АЗ УРАЛ Должность : Генеральный директор Период : с 2006 г по настоящее время. Организация : ООО « УК « Группа ГАЗ » Должность : Директор дивизиона « Грузовые автомобили » Должности в других организациях : Период : 2009 г. Организация : ОАО « Павловский автобус », ОАО « САЗ », ОАО « АЗ УРАЛ », ЗАО « ЦК МФПГ « БелРусАвто » Период : 2010 г. Организация : ОАО « САЗ », ОАО « АЗ УРАЛ Должность : член Совета директоров Период : 2011 год Организация : ОАО « АЗ УРАЛ ; Должность : член Совета директоров Доли участия в уставном капитале эмитента / обыкновенных акций не имеет Количества акций эмитента каждой категории ( типа ), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента : эмитент не выпускал опционов Доли участия лица в уставном ( складочном ) капитале ( паевом фонде ) дочерних и зависимых обществ эмитента : Лицо указанных долей не имеет Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и / или органов контроля за финансово - хозяйственной деятельностью эмитента : Указанных родственных связей нет Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности ( наличии судимости ) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти : Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и / или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности ( банкротстве ): Лицо указанных должностей не занимало. 39

40 Корпоративное управление 7. Ведерников Александр Анатольеви ч Год рождения: 1958 Образование: высшее Должности за последние 5 лет: Должность: Директор департамента дивизиона «Грузовые автомобили» Период: с 2006 г по настоящее время. Организация: ООО «УК «Группа ГАЗ» Должность: Директор департамента Период: 2009 по настоящее время Организация: ОАО «АЗ «УРАЛ» Директор по развитию Должности в других организациях: Период: 2010 г. Организация: ОАО«САЗ», ОАО «АЗ УРАЛ Должность: член Совета директоров Период 2011 г.: Организация: ОАО «АЗ УРАЛ Должность: член Совета директоров Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет Количества акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: Лицо указанных долей не имеет Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: Указанных родственных связей нет Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): Лицо указанных должностей не занимало. 40

41 Единоличный орган управления - Генеральный директор Обеспечение выполнения плановых показателей финансово-хозяйственной деятельности Общества возложено на Исполнительный орган управления Общества. Корпоративное управление Корман Виктор Христофорович Год рождения : 1947 Образование : высшее Должности за последние 5 лет : Период : с г. по настоящее время Организация : ОАО АЗ УРАЛ Должность : Генеральный директор Организация : ООО « УК « Группа ГАЗ » Должность : Директор дивизиона « Грузовые автомобили » Должности в других организациях : Период : 2009 г. Организация : ОАО « Павловский автобус », ОАО « САЗ », ОАО « АЗ УРАЛ », ЗАО « ЦК МФПГ « БелРусАвто » должность : член Совета директоров Период : 2010 г. Организация : ОАО « САЗ », ОАО « АЗ УРАЛ ; должность : член Совета директоров Период : 2011 год Организация: ОАО «АЗ УРАЛ; Должность: член Совета директоров Доли участия в уставном капитале эмитента / обыкновенных акций не имеет Количества акций эмитента каждой категории ( типа ), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента : эмитент не выпускал опционов Доли участия лица в уставном ( складочном ) капитале ( паевом фонде ) дочерних и зависимых обществ эмитента : Лицо указанных долей не имеет Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и / или органов контроля за финансово - хозяйственной деятельностью эмитента : Указанных родственных связей нет Сведения о привлечении лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности ( наличии судимости ) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти : Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось Сведения о занятии лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и / или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности ( банкротстве ): Лицо указанных должностей не занимало. 41

42 В течение отчетного года сделок по приобретении ( отчуждению ) акций акционерного общества членами СД и единоличным исполнительным органом не осуществлялось. Корпоративное управление 42

43 3.3 Вознаграждение Вознаграждение единоличного исполнительного органа – генерального директора определяется как фиксированная сумма ( ежемесячный оклад ) в соответствии с трудовым договором. Корпоративное управление Орган управления Виды выплат 2011 год ( руб.) 1Совет Директоров ОАО «АЗ «УРАЛ»Компенсация расходов, связанных с проведением заседаний 0 2Совет Директоров ОАО «АЗ «УРАЛ»Заработная плата, все виды вознаграждений 0 43

44 3.4. Система внутреннего контроля Корпоративное управление Внутренний контроль на предприятии осуществляют: Дирекция по защите ресурсов (ДЗР) – проведение служебного расследования в случае выявления хищения, умышленного повреждения имущества и т.д. Финансовая служба - проведение внутренних проверок в соответствии положения по внутреннему контролю. Подразделения завода – проведение инвентаризации имущества. Методы контроля применяемые на ОАО «АЗ «УРАЛ»: годовая инвентаризация, циклические инвентаризации, выборочные проверки, внутренние проверки, служебные расследования- Служебные расследования - в соответствии с утвержденным порядком с целью выявления причин возникших несоответствий; Годовая инвентаризация - проводиться на основании внутреннего положения о порядке проведения инвентаризации в соответствии с Методическими указаниями, утвержденными пр. МФ РФ 49 от г. Выборочные проверки - выборочный контроль осуществляется по критическим позициям имущества. Циклические инвентаризации –проводятся ежемесячно по определенным видам имущества (незавершенное производство, готовая продукция, материальные запасы) предприятия, имеющего более существенную ценность и влияющее на деятельность предприятия. Внутренние проверки с целью: - контроля соблюдения внутренних нормативных документов предприятия; - аудита процессов; - контроля исполнения мероприятий по снижению рисков и устранения несоответствий; - разработки новых и корректировки действующих нормативных документов, матриц контроля. В целях стандартизации и оптимизации процесса финансово-хозяйственной деятельности предприятия функционирует нормативная база положений, инструкций и регламентов. Функционирующая система внутреннего контроля на предприятии позволяет обеспечить достоверность учётных регистров, минимизировать риски предприятия, обеспечивает своевременное и качественное отражение хозяйственных операций в учете.. 44

45 3.5 Управление рисками Корпоративное управление Управление рисками осуществляется в рамках положений и регламентов, утвержденных на уровне ООО «УК «Группа ГАЗ», являющихся обязательными для исполнения всеми подразделениями Группы. Этот процесс направлен на выявление и снижение вероятности и масштаба воздействия событий, которые могут оказать негативное влияние на ОАО «АЗ» «УРАЛ». Риски представляют собой проявление процессов и факторов, влияние на которые со стороны ОАО «АЗ» «УРАЛ» является невозможным либо весьма ограниченным. Для эффективного планирования деятельности в рамках бизнеса, тщательный мониторинг внешних возможностей и угроз, эффективная их оценка и управление рисками остаются важными составляющими стратегии. Глобальные риски Низкие темпы роста инвестиционной активности в отраслях-потребителях продукции, могут оказать негативное воздействие на ожидаемые результаты развития ОАО «АЗ» «УРАЛ». Отраслевые риски К наиболее значимым отраслевым рискам следует отнести: - риски, связанные с недоступностью для многих потенциальных потребителей систем кредитования и лизинга для приобретения автомобилей в условиях высоких процентных ставок; - риски устаревания производственных активов из-за недостаточности средств для обновления основных фондов. Правовые риски К правовым рискам относятся риски, связанные с изменением валютного регулирования, правил таможенного контроля и изменений налогового законодательства. Финансовые риски К финансовым рискам относятся: - риски, связанные с изменением процентных ставок, валютные риски, а также риски нестабильности фондового рынка; - недофинансирование в полном объеме инвестиционных проектов. 45

46 Корпоративное управление Технологические (производственные) риски Технологические риски являются производными от производственных или промышленных рисков; они непосредственно связаны с предпринимательскими рисками производственной деятельности, с использованием новых технологий. Источниками возникновения технологического риска являются также неверный выбор технологического оборудования, нехватка специалистов в области проектирования, производства и реализации, недостаток в эффективном управлении техническим персоналом, допущенные ошибки при проектировании и др. Техногенные и экологические риски С учетом степени износа основных фондов, велика вероятность аварий и нанесения ущерба окружающей среде. Инновационные риски Среди инновационных рисков необходимо учитывать: - недофинансирование НИОКР будет сдерживать разработку и внедрение технологий, а также выведение новых продуктов на рынок; - технологические риски проведения стендовой отработки перспективных образцов, обусловленные техническим отставанием исследовательского, испытательного оборудования Центра прототипирования и испытаний. Коммерческие риски Риски, связанные с наличием на рынке конкурентов, способных вывести на рынок продукт, с более высокими потребительским свойствами. Сюда же следует отнести риски «позднего вывода» нового продукта на рынок. Социальные риски. Развитие ОАО «АЗ» «УРАЛ» с одной стороны, требует притока управленческого и производственного персонала, адаптированного к новым реалиям ведения автомобильного бизнеса. Реструктуризация и модернизация производства неизбежно приведет к сокращению персонала. Указанные факторы могут привести к возникновению социальной напряженности в городе.. 46

47 Корпоративное управление 3.6. Отчет о выплате объявленных (начисленных) дивидендов по акциям Общества Дивиденды в 2011 году не объявлялись и не выплачивались. 47

48 Акционерный капитал Размер уставного капитала (руб.): Количество акций, находящихся в обращении (шт.): Категория (тип) акций: обыкновенные именные бездокументарные Номинальная стоимость каждой акции (руб.): Количество объявленных акций, (шт.): ; Количество акций, находящихся на балансе эмитента: нет Дополнительные акции, находящиеся в процессе размещения: нет Дополнительные акции, которые могут быть размещены в результате конвертации размещенных ценных бумаг, конвертируемых в акции, или в результате исполнения обязательств по опционам: нет. Сведения о государственной регистрации выпусков акций Общества: государственный регистрационный номер D зарегистрирован ФКЦБ России 16 января 2004 года; за пределами Российской Федерации акции ОАО «АЗ «УРАЛ» не обращаются; торговля обыкновенными акциями общества на фондовых биржах не осуществляется. 4. Акционерный капитал 48

49 Устойчивое развитие На предприятии уделяется особое внимание качеству выпускаемой продукции. Успешно функционирует система менеджмента качества. ОАО «АЗ «УРАЛ» сертифицирован в соответствии с международным стандартом качества EN ИСО 9001: Соответствие системы качества подтверждено сертификатами фирмы TUV-CERT» Германия (р/ TIC ), Госстандартом России и Военным регистром. Данная Международная система качества функционирует на предприятии с 1995 года. Процесс планирования и разработки новых продуктов ведется в соответствии с процессом PPDS. ОАО «АЗ «УРАЛ» является первым предприятием отечественной автомобильной промышленности, получившей соответствующий сертификат. В 2011году: Уровень рекламаций ( к гарантийному парку) уменьшился на 12,2 %. Затраты на гарантийный ремонт автомобилей по сравнению с 2010 годом снизились на 26,36 %. Коэффициент дефектности по результатам аудита готового автомобиля снижен на 23,1%, Потери от внутреннего брака по сравнению с 2010 годом увеличились на 7,1%; Количество дефектов на 1 автомобиль по сравнению с 2010 годом: - по серийным автомобилям снизились; - по Урал увеличились. Уровень автомобилей, принятых с первого предъявления (ГКО) снизился. Уровень дефектности покупной продукции снизился на 9,5%. Цель по улучшению результативности операционной системы качества достигнута Управление качеством 49

50 Устойчивое развитие Проведены внешние аудиты и получены положительные заключении по результатам, в том числе: Вид аудита: Второй консультационный аудит. действующей СМК, на соответствие требованиям международного стандарта I$О/Т$ 16949:2009 (ГОСТ Р ) Организация, проводившая аудит: 000 «ТКБ ИНТЕРСЕРТИФИКА» (г. Москва, консультант Исаев СВ.) Результат аудита: Получен отчет с оценкой выполнения требований стандарта 1$0/ТS 16949:2009 (ГОСТ Р ). Система менеджмента качества «УРАЛ» соответствует на 90 % требованиям стандарта. Вид аудита: Повторный (ресертификационный) аудит, действующей СМК, на соответствие требованиям международного стандарта :2008 Организация, проводившая аудит: 000 «Интерсертифика- ТЮФ» совместно с «ТЮФ Тюринген» (г. Москва) Результат аудита: Получен Сертификат соответствия СМК требованиям ISО 9001:2008 (сертификат ТIС от ), сроком действия до Вид аудита: Сертификационный аудит. Действующей СМК, на соответствие требованиям национального стандарта Российской Федерации ГОСТ Р ИСО Организация, проводившая аудит: Орган по сертификации «САМТ- Фонд» (г. Москва) Результат аудита: Получен Сертификат соответствия СМК требованиям ГОСТ Р ИСО (сертификат РОСС RU. ИСО6. K00172 от ), сроком действия до З Вид аудита: Проверка выполнения требований к операционной системе качества на соответствие требованиям методики «Об оценке предприятия «ОрЕХ качество -2011» Организация, проводившая аудит: ООО «УК «Группа ГАЗ» Результат аудита: Операционная система качества ОАО

51 Устойчивое развитие С целью снижения экологических рисков и финансовых потерь на ОАО «АЭ «УРАЛ» в 2011 г. проведены следующие работы: исполняется «Программа экологического улучшения ОАО «АЗ «УРАЛ» на г.г.»; проведено обучение на базе ЮУрГУ 21 работника предприятия по обращению с опасными отходами, с получением свидетельств (сертификатов) на право работы с опасными отходами; реализуется проект «Рекультивация нарушенных земель в районе отвала горелой земли»; разработан и согласован в Управлении Росприроднадзора РФ актуализированньгй проект нормативов образования отходов и лимитов на их размещение (ПНООЛР) на гг.; получен документ об утверждении нормативов образования отходов и лимитов на их размещение (лимиты на размещение отходов) ОАО «АЗ «УРАЛ» на гг.; получена лицензия на осуществление деятельности по сбору, использованию, обезвреживанию, транспортировке, размещению опасных отходов на гг.; проведены работы по паспортизации отходов: получено 4 паспорта опасных отходов, 19 паспортов на согласовании в г. Москва, на 8 отходов разработаны материалы- обоснования на 5 класс опасности; заключен договор на корректировку ПДВ (проект допустимых выбросов) с учетом изменений законодательства и ввода новых источников в подразделениях завода; получен новый аттестат аккредитации промышленно-санитарной лаборатории ОЭ СОТиПБ с расширенной областью аккредитации; проводятся натурные исследования и измерения в санитарно-защищенной зоне предприятия; проводятся работы по обустройству и реконструкции площадки временного хранения отходов., включенной в Госреестр объектов размещения отходов; В 2011 году в рамках инвестиционной программы предприятия проводилась реализация следующих проектов экологической направленности: 1 Разработка проекта реконструкции станции обезвреживания производственных стоков (станция нейтрализации) Термического цеха 2 ПАК»- выдана рабочая документация. разработаны и выданы чертежи по реконструкции станции. 2. «Очистка и утилизация отработанных, водорастворимых, смазочно-охлаждающих жидкостей» - приобретена установка «Альфа-Лаваль», проведены пусконаладочные работы, проводится опытная эксплуатация. 3.«Реконструкция вентиляционных систем электродуговых печей ДС-5МТ с применением рукавных фильтров для очистки отходящих газов в Литейном цехе 2» - проведен тендер на заключение договора на закупку фильтровальных установок Охрана окружающей среды 51

52 Устойчивое развитие Среднесписочная численность персонала Общества в 2011 г. составила чел., в т.ч. по категориям персонала: - производственные рабочие чел. - вспомогательные рабочие чел. - служащие чел. Уровень текучести ключевого квалифицированного персонала за 2011 год составил 1,4%. Исходя из целей бизнеса и целей в области качества ОАО «АЗ «УРАЛ» за 2011 год по различным программам обучено человек, что составляет 149,3% годового плана обучения. в том числе обучено рабочих чел., руководителей и специалистов 4441 чел., том числе: для обеспечения расширения зоны профессиональных компетенций персонала прошли обучение на курсах профессиональной подготовки и приняли участие в информационно-консультационных семинарах человек; для развития навыков использования информационных технологий обучено 606 человек; для получения и актуализации знаний нормативно-законодательных актов по охране труда, обслуживанию и эксплуатации опасных промышленных объектов для обеспечения безопасных условий работы персонала обучено 3252 человека; для приобретения знаний и навыков по системе менеджмента качества обучено 635 человек; для обеспечения внедрения методик ПС в подразделениях предприятия организовано теоретическое обучение членов рабочих групп по методикам внедрения инструментов ПС человек; По договорам с внешними провайдерами обучено человек, из них человек - за счет средств Федеральной субсидии. Обучено с привлечением Корпоративного Университета Группы ГАЗ 696 человек. Количество учебных часов на одного работающего за 2011 год составило 35 часов Персонал Показатель Факт 2010г. Факт 2011г. Откл.2011г. от 2010г., в % Производительность труда на 1-го работающего, тыс.руб ,5 Среднесписочная численность персонала, чел Средняя заработная плата, руб

53 Устойчивое развитие В том числе проведено обучение по вопросам системы менеджмента качества по темам: За 2011 год за трудовые заслуги 640 работников предприятия отмечены различными видами наград - министерские. областные, городские. корпоративные, из них 321 человек являются ключевыми специалистами, что составляет 50,2% от общего числа награждённых. тема Обучено, чел. Общие вопросы СМИ для руководителей и специалистов 43 СМК в автомобилестроении. Особые требования по применению ИСО в автомобильной промышленности 39 Внутренние аудиты СМК по ИСО / ТУ Метод F МЕА - Анализ видов и последствий потенциальных дефектов 39 Методика МЗА Анализ измерительных систем 17 Метод S РС - Семь простых инструментов анализа и управления качеством 24 Процессный и системный подход к системе менеджмента качества 12 Выполнение работ в соответствии с требованиями к качеству продукции ( спец. процессы ) 285 Аудиты процессов изготовления 81 53

54 Устойчивое развитие Структура персонала Общества Показатель2010г.2011г. Возрастной состав, лет Средний возраст4137,6 до 25 лет включительно (%)10,0%13,0% от 26 до 30 лет включительно(%)13,2%30,0% от 31 до 40 лет включительно(%)24,5%30,0% до 41 до 55 лет включительно(%)40,9%20,0% более 55 лет (%)11,4%7,0% Образование Неполное среднее5,5%5,4% среднее30,2%29,4% начально-прфессиональное19,3%18,9% средне-профессиональное14,1% высшее30,9%32,2% 54

55 Устойчивое развитие 5.4. Социальная ответственность На предприятии действует коллективный договор, заключенный на основе норм Трудового кодекса РФ, Закона РФ «О профессиональных союзах, их правах и гарантиях деятельности». ОАО «АЗ «УРАЛ» предоставляет своим сотрудникам социальный пакет, который включает в себя программы негосударственного пенсионного обеспечения, медицинского обслуживания, жилищного кредитования. Для работников предусмотрено обязательное медицинское страхование, периодические профилактические осмотры, профилактика эпидемических заболеваний (вакцинация), санаторно – курортное лечение в рамках коллективного договора, дополнительные социальные льготы в виде выплат в связи со сложными жизненными ситуациями. На территории предприятия функционируют здравпункты, оказывающие первичную медицинскую помощь, физиотерапевтическое лечение работникам с вредными и опасными условиями труда. Уделяется внимание социальной защите пенсионеров и ветеранов. Оказывается материальная помощь, проводятся праздничные мероприятия, выделяются льготные путевки в санаторий – профилакторий, пансионаты, санатории, дома отдыха. ОАО «АЗ «УРАЛ» «Группы ГАЗ» осуществляет взаимодействие с институтами гражданского общества, является ассоциированным членом ряда общественных организаций, представляющих интересы промышленности, отрасли и предпринимательства: Союз машиностроителей России (СМР), Южно-Уральская торгово- промышленная палата (ЮУТПП), Ассоциация автомобильных инженеров (ААИ), Ассоциация предприятий оборонно-промышленного комплекса Челябинской области, Объединение работодателей «ПРОМАСС – Миасс» и др. Представители Общества входят в руководящие органы вышеназванных общественных организаций и принимают непосредственное участие в разработке направлений деятельности и подготовке основных документов и решений. Благотворительная деятельность в 2011 г. проводилась в следующих направлениях : оказание спонсорской помощи для участия в спортивных соревнованиях АНО " Футбольный клуб " Торпедо ", оказание шефской помощи детско - юношеской школе по футболу ; оказание помощи профессиональным учебным заведениям в организации обучения по второй и третьей смежной профессии ( материалы, инструменты ); повышение качества социально - бытовых условий в подшефных школах ( поддержка в проведении ремонтных работ ); поддержка талантливых учащихся, студентов и педагогов ( гранты и премии Генерального директора ). 55

56 Контактная информация Открытое акционерное общество «Автомобильный завод «УРАЛ» Сокращенное наименование: ОАО «АЗ «УРАЛ»; ОАО «Автомобильный завод «УРАЛ» Местонахождение: , г. Миасс, Челябинская область, пр. Автозаводцев,1 Почтовый адрес: , г. Миасс, Челябинская область, пр. Автозаводцев,1 Контактные телефоны: тел./факс (3513) ; E - mail: Сайт: Контакты для акционеров: Бегун Тамара Юрьевна Главный специалист группы корпоративных отношений Дирекции по корпоративным, правовым и вопросам собственности ОАО «АЗ «УРАЛ» Тел./факс: (3513) E - mail: 56

57 Сведения о регистраторе Наименование: Открытое акционерное общество «Межрегиональный регистраторский центр» Место нахождения: , г. Москва, Подсосенский пер., д.26, стр.2 Почтовый адрес: , г. Москва, Подсосенский пер., д.26, стр.2 Тел.: (495) , Факс: (495) Адрес электронной почты: mrc.ingos.ru ИНН , КПП Свидетельство о государственной регистрации: 1252 от г., Регистрационная палата г. Абакана Номер лицензии: Дата выдачи: г. Срок действия: бессрочная Орган, выдавший лицензию: Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг Дата, с которой ведение реестра именных ценных бумаг эмитента осуществляется указанным регистратором: г. 57

58 Сведения об аудиторе Общества Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «РОСЭКСПЕРТИЗА» Сокращенное фирменное наименование: ООО «Росэспертиза» Место нахождения: Россия, , Москва, ул.Маши Порываевой, дом 11 Почтовый адрес: Россия,127055, Москва, Тихвинский пер. дом 7, стр. 3 Тел: (495) Факс: (495) Адрес электронной почты: Internet: Свидетельство о государственной регистрации: выдано 23 сентября 1993 года Московской регистрационной палатой Номер лицензии: Е Дата выдачи: г. Срок действия: до г. Орган, выдавший лицензию: Министерство Финансов РФ Периоды проверки бухгалтерской и налоговой отчетности ОАО «АЗ «УРАЛ»: с года по года Факторы, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от эмитента: отсутствуют Порядок выбора аудитора эмитента: в соответствии с пунктами 9 статьи 10, статьи 13 Устава ОАО «АЗ «УРАЛ» аудитор Общества утверждается общим собранием акционеров. Кандидатура аудитора на утверждение годовым общим собранием акционеров выносится Советом директоров ОАО «АЗ «УРАЛ». Порядок определения размера вознаграждения аудитора: в соответствии с пунктом статьи 13 Устава ОАО «АЗ «УРАЛ», а также пунктом 10 статьи 2 Положения о Совете директоров ОАО «АЗ «УРАЛ» вознаграждения и размер оплаты услуг аудитора определяются Советом директоров Общества. Иная информация: Существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц аудитора) и ОАО «АЗ «УРАЛ» не наблюдается. Долей участия аудитора (должностных лиц аудитора) в уставном капитале ОАО «АЗ «УРАЛ» нет. Заемные средства аудитору (должностным лицам аудитора) Обществом не предоставлялись. Должностные лица ОАО «АЗ «УРАЛ» не являются одновременно должностными лицами аудитора. 58

59 Крупные сделки В 2011 году заключено и одобрено крупных сделок, связанных с приобретением, отчуждением или возможностью отчуждения обществом прямо либо косвенно имущества, стоимость которого составляет 25 и более процентов балансовой стоимости активов Общества, определенной по данным его бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности: Гарант: ОАО «АЗ «УРАЛ» Кредитор: ВТБ Капитал Плс Заемщик: Скутеллария Трейдинг Лимитед Предмет сделки: предоставление гарантии в целях обеспечения обязательств Сумма: до 35 млрд.руб. Сделка одобрена Решением Единственного акционера ОАО «АЗ «УРАЛ» - ОАО «ГАЗ» от г. Заемщик: ОАО «АЗ «УРАЛ» Займодавец: Скутеллария Трейдинг Лимитед Предмет сделки: договор займа Сумма: до 35 млрд.руб. Сделка одобрена Решением Единственного акционера ОАО «АЗ «УРАЛ» - ОАО «ГАЗ» от г. 59

60 Сделки в совершении которых имеется заинтересованность Сделки (в том числе заем, кредит, залог, поручительство), в совершении которых имеется заинтересованность членов Совета директоров (наблюдательного совета) общества, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа общества или акционера общества, имеющего совместно с его аффилированными лицами 20 и более процентов голосующих акций общества, в 2011 году Обществом не заключались. 60

61 Наиболее значимые сделки 1. Поставщик: ОАО «ШААЗ» Покупатель: ОАО «АЗ «УРАЛ» Предмет сделки: поставка комплектующих сумма: 352,9 млн. руб. Сделка заключена в рамках обычной хозяйственной деятельности ОАО «АЗ «УРАЛ», на рыночных условиях, при этом минимальный уровень дохода по сделке превышал размер дохода от размещения денег на банковских счетах Общества. В случае оспоримости данной сделки и последующего признания их недействительности стороны возвращаются в первоначальное состояние (до заключения сделки) без экономических потерь. Экономическая выгода от совершения сделки очевидна и говорит об отсутствии нарушения интересов акционеров и участников сторон по сделке. 2. Поставщик: ОАО «Чусовской металлургический завод» Покупатель: ОАО «АЗ «УРАЛ» Предмет сделки: поставка комплектующих сумма: 224 млн. руб. Сделка заключена в рамках обычной хозяйственной деятельности ОАО «АЗ «УРАЛ», на рыночных условиях, при этом минимальный уровень дохода по сделке превышал размер дохода от размещения денег на банковских счетах Общества. В случае оспоримости данной сделки и последующего признания их недействительности стороны возвращаются в первоначальное состояние (до заключения сделки) без экономических потерь. Экономическая выгода от совершения сделки очевидна и говорит об отсутствии нарушения интересов акционеров и участников сторон по сделке 3. Поставщик: ОАО « КАМАЗ - металлургия» Покупатель: ОАО «АЗ «УРАЛ» Предмет сделки: поставка комплектующих сумма: 240,9 млн. руб. Сделка заключена в рамках обычной хозяйственной деятельности ОАО «АЗ «УРАЛ», на рыночных условиях, при этом минимальный уровень дохода по сделке превышал размер дохода от размещения денег на банковских счетах Общества. В случае оспоримости данной сделки и последующего признания их недействительности стороны возвращаются в первоначальное состояние (до заключения сделки) без экономических потерь. Экономическая выгода от совершения сделки очевидна и говорит об отсутствии нарушения интересов акционеров и участников сторон по сделке. 61

62 Наиболее значимые сделки 4. Поставщик: ООО «АвтоХимСинтез» Покупатель: ОАО «АЗ «УРАЛ» Предмет сделки: поставка комплектующих сумма: 151,2 млн. руб. Сделка заключена в рамках обычной хозяйственной деятельности ОАО «АЗ «УРАЛ», на рыночных условиях, при этом минимальный уровень дохода по сделке превышал размер дохода от размещения денег на банковских счетах Общества. В случае оспоримости данной сделки и последующего признания их недействительности стороны возвращаются в первоначальное состояние (до заключения сделки) без экономических потерь. Экономическая выгода от совершения сделки очевидна и говорит об отсутствии нарушения интересов акционеров и участников сторон по сделке. 5. Поставщик: ЗАО «НПО «ТехноКор» Покупатель: ОАО «АЗ «УРАЛ» Предмет сделки: поставка комплектующих сумма: 163,9 млн. руб. Сделка заключена в рамках обычной хозяйственной деятельности ОАО «АЗ «УРАЛ», на рыночных условиях, при этом минимальный уровень дохода по сделке превышал размер дохода от размещения денег на банковских счетах Общества. В случае оспоримости данной сделки и последующего признания их недействительности стороны возвращаются в первоначальное состояние (до заключения сделки) без экономических потерь. Экономическая выгода от совершения сделки очевидна и говорит об отсутствии нарушения интересов акционеров и участников сторон по сделке 6. Поставщик: ОАО « РЖД» Покупатель: ОАО «АЗ «УРАЛ» Предмет сделки: услуги сумма: 333,1 млн. руб. Сделка заключена в рамках обычной хозяйственной деятельности ОАО «АЗ «УРАЛ», на рыночных условиях, при этом минимальный уровень дохода по сделке превышал размер дохода от размещения денег на банковских счетах Общества. В случае оспоримости данной сделки и последующего признания их недействительности стороны возвращаются в первоначальное состояние (до заключения сделки) без экономических потерь. Экономическая выгода от совершения сделки очевидна и говорит об отсутствии нарушения интересов акционеров и участников сторон по сделке 62