Астана, 2013 Отчет о соблюдении принципов Кодекса корпоративного управления АО «Самрук-Энерго» в 2012 году. - презентация

1 Астана, 2013 Отчет о соблюдении принципов Кодекса корпоративного управления АО «Самрук-Энерго» в 2012 году

2 Принципы Кодекса корпоративного управления Кодекс корпоративного управления АО «Самрук-Энерго» утвержден решением Единственного акционера акционерного общества «Самрук-Энерго» (приложение к приказу 165-П от 12 ноября 2007 года). Основными принципами Кодекса являются: принцип защиты прав и интересов акционеров; принцип эффективного управления Обществом Советом директоров; принцип эффективного управления Обществом Правлением; принцип самостоятельной деятельности Общества; принципы прозрачности и объективности раскрытия информации о деятельности Общества; принципы законности и этики; принципы эффективной дивидендной политики; принципы эффективной кадровой политики; принцип охраны окружающей среды; политика регулирования корпоративных конфликтов и конфликта интересов; принцип ответственности.

3 1. Принцип защиты прав и интересов акционеров Реализация основных прав Единственного акционера (АО «Фонд национального благосостояния «Самрук- Қазына») осуществляется в соответствии с Уставом АО «Самрук - Энерго» (далее – Общество), который четко регламентирует его взаимоотношения с Обществом. Информация о деятельности Общества предоставляется АО «Фонд национального благосостояния «Самрук-Қазына» в полном объеме и позволяет принимать взвешенные и справедливые решения. Двое членов Совета директоров Общества из шести являются представителями АО «Фонд национального благосостояния «Самрук-Қазына». Реестр акционеров Общества ведется независимым регистратором АО «Единый регистратор ценных бумаг». Регистратор, обладая необходимыми техническими средствами, позволяет АО «Фонд национального благосостояния «Самрук-Қазына» обеспечить надежную и эффективную регистрацию прав собственности на Общество. В 2012 году отсутствовали обращения акционеров в государственные органы для защиты своих прав и законных интересов.

4 2.1. Принцип эффективного управления Обществом Советом директоров Деятельность Совета директоров Общества регламентирована Положением о Совете директоров. Совет директоров осуществляет общее руководство деятельностью Общества, за исключением решения вопросов, отнесенных к исключительной компетенции Единственного акционера и исполнительного органа. В 2012 году Советом директоров Общества было проведено 13 заседаний, рассмотрено 198 вопросов. Деятельность Совета директоров Общества строится на принципах: максимального соблюдения и реализации интересов Акционера и Общества; защиты прав Акционера и ответственности за деятельность Общества. Совет директоров Общества состоит из шести директоров, трое из которых являются независимыми директорами. Критерии независимости определены законодательством Республики Казахстан, а также передовыми мировыми практиками в области корпоративного управления. В целях содействия эффективному выполнению функций Совета директоров Общества, для рассмотрения наиболее важных вопросов и подготовки рекомендаций при Совете директоров были созданы три комитета: Комитет по аудиту; Комитет по назначениям и вознаграждениям; Комитет по стратегическому планированию. В 2012 году проведено 10 заседаний Комитета по аудиту, на которых были рассмотрены 38 вопросов, 6 заседаний Комитета по назначениям и вознаграждениям (29 вопросов) и 2 заседания Комитета по стратегическому планированию (10 вопросов). В целях представления Совету директоров независимой и объективной информации, предназначенной для обеспечения эффективного управления Обществом путем привнесения системного подхода в совершенствование систем управления рисками, внутреннего контроля и корпоративного управления, в Обществе создана Служба внутреннего аудита. Курирование Службы внутреннего аудита осуществляется Комитетом по аудиту. В 2012 г. в соответствии с лучшей международной практикой корпоративного управления в Обществе впервые была проведена независимая оценка деятельности Совета директоров, по итогам которой его работа была признана эффективной и даны рекомендации по дальнейшему эффективному развитию органа.

5 2.2. Принцип эффективного управления Обществом Правлением Руководство текущей деятельностью Общества осуществляется коллегиальным органом в форме Правления, возглавляемого Председателем Правления. Работа Правления направлена на максимальное соблюдение интересов акционеров, а также выполнение задач Общества и реализацию его стратегии. В 2012 году Правлением Общества проведено 21 заседание, рассмотрено 139 вопросов. Деятельность Правления регламентирована Положением о Правлении, утвержденным решением Совета директоров Общества в 2012 году в новой редакции. Согласно Положению пересмотрены порядок и сроки проведения заседаний Правления, ответственность членов Правления, а также регламентированы основные функции секретаря Правления. Основными принципами деятельности Правления являются: честность; добросовестность; разумность; осмотрительность; регулярность. При Правлении были созданы два комитета и один совет: Комитет по планированию и оценке деятельности (КПиОД); Кредитный комитет ; Инвестиционно-инновационный совет (ИИС) В 2012 году при Правлении были созданы дополнительно три комитета: Комитет по рискам; Комитет по системе менеджмента и корпоративного управления (КСМиКУ); Комитет по управлению активами и пассивами (КАиП). В 2012 году проведено 59 заседаний КПиОД, на которых было рассмотрено 59 вопросов, 8 заседаний Кредитного Комитета (14 вопросов), 11 заседаний ИИС (30 вопросов), 1 заседание Комитета по рискам (7 вопросов), 1 заседание КСМиКУ (7 вопросов) и 8 заседаний КАиП (11 вопросов).

6 3. Принцип самостоятельной деятельности Общества Общество осуществляет свою деятельность как самостоятельное юридическое лицо. При осуществлении своей деятельности, Общество руководствуется решениями Фонда и Совета директоров. Общество старается обеспечить наличие рыночных отношений с акционерами и наличие в них коммерческой основы. В 2012 году Общество выпустило и разместило пятилетние еврооблигации на 500 миллионов долларов с доходностью в размере 3,75% годовых. Полученные средства будут направлены на рефинансирование текущих займов и реализацию инвестиционных программ, утвержденных АО «Фонд национального благосостояния «Самрук-Қазына» и Правительством Республики Казахстан. В 2012 году рейтинговое агентство Fitch Ratings присвоило Обществу долгосрочные рейтинги дефолта эмитента в иностранной и национальной валюте, «BBB» и «BBB+» соответственно, и национальный долгосрочный рейтинг «ААА» (каз). Прогноз по долгосрочным рейтингам является стабильным.

7 4. Принцип прозрачности и объективности раскрытия информации о деятельности Общества Общество обеспечивает своевременное раскрытие достоверной информации обо всех существенных фактах, касающихся его деятельности, в том числе о его финансовом положении, результатах деятельности, структуре собственности и управления Обществом и иной информации, согласно передовой практике корпоративного управления. Данная информация публикуется на официальном интернет-сайте Общества. В 2012 году, согласно рекомендациям внешнего консультанта, в целях соответствия содержания сайта Общества следуя лучшей мировой практике раскрытия информации, а также в связи с изменением структуры Общества, Правлением была утверждена новая редакция Правил подготовки и размещения информационных материалов на web-сайте Общества. В декабре 2012 года Обществом в рамках совершенствования системы корпоративного управления была разработана и утверждена Политика информационной безопасности.

8 5. Принцип законности и этики Отношения между Единственным акционером, членами Совета директоров и Правления Общества строятся на взаимном доверии, уважении, подотчетности и контроле. Общество действует в строгом соответствии с законодательством Республики Казахстан, общепринятыми принципами деловой этики и внутренними документами Общества. Общество осуществляет свою деятельность, признавая верховенство Конституции, законов и других нормативных правовых актов по отношению к внутренним документам Общества и не допуская принятия решений по личному усмотрению должностных лиц и иных работников Общества. В Обществе действует Кодекс деловой этики. Целями Кодекса деловой этики является совершенствование, систематизация и регулирование отношений Общества, направленных на повышение эффективности корпоративного управления и содействие успешному взаимодействию с работниками, клиентами, поставщиками, деловыми партнерами, акционерами, заинтересованными лицами и уполномоченными государственными органами посредством применения общепринятых стандартов и норм делового поведения. В соответствии с Кодексом сотрудники Общества принимают на себя обязательство о соблюдении норм Кодекса. В 2011 году в Обществе была введена позиция Омбудсмена, ответственностью которого является способствование внедрению, выполнению и разъяснению Кодекса деловой этики, а также сбор и рассмотрение сведений о его нарушении. В 2012 году Омбудсменом Общества назначен Шалин Ерген Сансызбаевич - корпоративный секретарь. Согласно сведениям Омбудсмена в 2012 году обращений о фактах несоблюдения и/или нарушения положений Кодекса деловой этики, норм законодательства Республики Казахстан и внутренних нормативных документов Общества не поступало.

9 6. Принцип эффективной дивидендной политики В Обществе утверждена Дивидендная политика, которая содержит формализованный порядок определения размера дивидендов, а также общие принципы выплаты дивидендов. Дивидендная политика размещена на Интернет-сайте Общества и доступна для изучения акционерами, потенциальными инвесторами и общественностью Республики Казахстан. В 2012 году, по итогам деятельности Общества, Фондом было принято решение о выплате дивидендов в размере тысяч тенге. Выплаченная сумма дивидендов не противоречит принципам эффективной дивидендной политики.

10 7. Принцип эффективной кадровой политики Вопросы соблюдения прав работника являются ключевыми в рамках трудовых отношений с Обществом. Политики и процедуры в Обществе разрабатываются, учитывая права сотрудников, клиентов и деловых партнеров. Основополагающие принципы и требования в области прав человека закреплены в базовых нормативных документах, как например: Кодекс деловой этики, Трудовые договора, Правила внутреннего трудового распорядка, Порядок предоставления отпусков сотрудникам и Положение о служебных командировках сотрудников. В соответствии с социальной политикой, реализуемой Обществом, основными ее направлениями являются удовлетворение потребностей персонала и улучшение его здоровья и развитие кадрового потенциала Общества. В Обществе утверждена Кадровая политика на гг., определяющая систему управления, а также ключевые направления и подходы к управлению человеческими ресурсами. Одной из основных задач Кадровой политики Общества является создание единой системы подбора и назначения кадров, которая способствует эффективному построению организационной структуры в Группе компаний Общества, соответствующей стратегическим направления развития, а также позволяет эффективно планировать потребности в человеческих ресурсах и своевременно осуществлять подбор специалистов, обладающих необходимыми знаниями, навыками, деловыми и личностными качествами. В Обществе внедрен принцип открытого конкурсного отбора на вакантные должности, что позволяет привлекать наиболее подготовленных и талантливых специалистов. Основным принципом конкурсного отбора является прозрачность конкурсных процедур, упор на профессионализм и компетентность кандидата. Построение эффективной системы профессионального развития персонала, нацеленной на обеспечение потребности Общества в квалифицированных кадрах, является одним из важнейших приоритетов для Общества. По итогам исследования вовлеченности персонала Общества, проведенного независимыми экспертами в 2012 году индекс вовлеченности по корпоративному центру Общества составил - 72%, индекс удовлетворенности - 78,0%, индекс лояльности - 74%, индекс поддержки инициативы - 65%.

11 8. Принцип охраны окружающей среды Являясь одной из крупнейших в Казахстане электроэнергетических компаний, Общество осознает свою значимую роль в процессах устойчивого развития. Защита охраны окружающей среды и рациональное использование ресурсов играют важную роль в деятельности Общества и его дочерних и зависимых организаций. В Обществе утверждена Экологическая политика. Данная политика содержит основные принципы в сфере охраны окружающей среды, а также цели, задачи и направления экологической политики Общества. За 2012 год в ходе осуществления деятельности Общества и его дочерних и зависимых организаций отсутствовали случаи, связанные со штрафами, наложенными за несоблюдение экологического законодательства Республики Казахстан.

12 9. Политика регулирования корпоративных конфликтов и конфликта интересов Члены Совета директоров и Правления, равно как и работники Общества, выполняют свои профессиональные функции добросовестно и разумно с должной заботой и осмотрительностью в интересах Общества и акционеров, избегая конфликтов интересов и корпоративных конфликтов. В Обществе утверждена Политика по урегулированию корпоративных конфликтов и конфликта интересов. В Обществе была внедрена «горячая линия» для сбора конфиденциальных сообщений. В целях обеспечения регулирования конфликта интересов в Обществе ведется перечень аффилиированных лиц. В течение 2012 года в Обществе не были зафиксированы случаи корпоративных конфликтов и конфликтов интересов.

13 10. Принцип ответственности Общество признает права всех заинтересованных лиц и стремится к сотрудничеству с ними в целях развития своей деятельности и обеспечения устойчивого развития. В целях повышения прозрачности по отношению к стейкхолдерам, Общество ежегодно предоставляет и размещает на своем веб-сайте отчет в области устойчивого развития (уровень применения «B») в соответствии с Руководством по отчетности GRI 3.1. При нарушении прав работников, партнеров и третьих лиц, Общество, согласно действующему законодательству Республики Казахстан выплачивает компенсацию. В 2012 году нарушения прав работников, партнеров и третьих лиц не были зафиксированы.