Койков Николай Анатольевич Башкирское региональное объединение кредитной кооперации II Форум региональных кредитных кооперативов России. - презентация

1 Койков Николай Анатольевич Башкирское региональное объединение кредитной кооперации II Форум региональных кредитных кооперативов России

2 Кто вправе проверять кооперативы и иные МФО? Органы внутренних дел (милиция) - ст КоАП; Налоговые органы - ст.23.5 КоАП; Федеральная инспекция труда и подведомственные ей государственные инспекции труда - ст КоАП; Органы государственной санитарно-эпидемиологическая службы - ст КоАП; Государственный ветеринарный надзор - ст КоАП; Органы, осуществляющие государственный контроль за использованием и охраной земель - ст КоАП; Органы гидрометеорологии и мониторинга окружающей среды - ст КоАП; Органы, осуществляющие государственный экологический контроль - ст КоАП; Государственный энергетический надзор - ст КоАП; Государственная противопожарная служба - ст КоАП; Органы российской транспортной инспекции - ст КоАП; Органы, уполномоченные в области рынка ценных бумаг - ст КоАП; Федеральный антимонопольный орган, его территориальные органы - ст КоАП; Органы государственной инспекции по торговле, качеству товаров и защите прав потребителей - ст КоАП; Органы стандартизации, метрологии и сертификации - ст КоАП; Органы государственного статистического учета - ст КоАП; Государственный архитектурно-строительный надзор - ст КоАП.

3 Продолжение списка проверяющих организаций Пенсионный фонд РФ; Фонд социального страхования; Фонд обязательного медицинского страхования; Государственный фонд занятости; Органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации; Федеральное казначейство Российской Федерации; Контрольно-ревизионное управление Минфина России. Федеральный антимонопольный орган, его тер.органы - ст КоАП; Органы государственной инспекции по торговле, качеству товаров и защите прав потребителей - ст КоАП; Органы стандартизации, метрологии и сертификации - ст КоАП; Органы государственного статистического учета - ст КоАП; Государственный архитектурно-строительный надзор - ст КоАП.

4 Основные законы регулирующие процесс проверки гос.органами Федеральный закон 294-ФЗ от года «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля»). Кодекс РФ об административных правонарушениях

5 Что такое проверка гос.органов? проверка - совокупность проводимых органом государственного (муниципального) контроля (надзора) в отношении юридического лица, мероприятий по контролю для оценки соответствия осуществляемых ими деятельности. (п.6 ст.2 Фед.Закона 294-ФЗ от г. « О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля»).

6 Действия при проверке Диктофон Ответственный сотрудник записывающий все действия и просьбы проверяющих. Ознакомится и снять копию постановления. Ознакомится и записать данные удостоверения Сравнить Ф.И.О. указанное в удостоверении с Ф.И.О. указанным Уточнить телефон Ф.И.О. непосредственного начальника проверяющего

7 Что особо важно! Из постановления увидите норму на основании которой действует проверяющий отдадите юристу он поднимет закон на основании которого действует этот орган и соответственно круг их полномочий и главное какие санкции они вправе предъявить Вам.

8 Основной принцип проверки Проверяющий ограничен рамками законов и иных НПА, регулирующими его деятельность. Вы ни чем не ограничены и вправе использовать любые законы и иные НПА, те что Вам удобней. Принцип для: проверяющего – все что не разрешено, то запрещено (презумпция закона); проверяемого - все что не запрещено, то разрешено (презумпция добросовестности). Вы дома (в офисе) и можете делать все что сочтете нужным. Проверяющий не вправе ограничивать ваши действия и действия Ваших сотрудников. 2) презумпция добросовестности юридических лиц, индивидуальных предпринимателей.

9 Журнал учета проверок Каждый кредитный кооператив должен иметь прошитый, пронумерованный и скрепленный своей печатью журнал учета мероприятий по контролю. Если кооператив имеет обособленные подразделения, он должен иметь журнал учета в каждом подразделении. Форма журнала учета мероприятий по контролю субъекта предпринимательской деятельности имеет следующий вид.

10 Журнал учета проверок юридического лица, проводимых органами государственного контроля (надзора), органами муниципального контроля г.Казань г. _______________________________________________________________________________________________________________ (наименование юридического лица и адрес местонахождения исполнительного органа), ЕГРН, ИНН Ответственное лицо: ____________________________________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество) ______________________________________________________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество руководителя юридического лица) Подпись: _____________________________________________________ М.П. Сведения о проводимых проверках Дата начала и окончания проверки Общее время проведения проверки Наименование гос.(муницип) органа(муниципального) контроля(надзора)Дата и номер распоряжения (приказа)о проведении проверкиЦель, задачи и предмет проверки Вид проверки (плановая или внеплановая)Дата и номер акта, составленного порезультатам проверки, дата еговручения представителю юридическоголицВыявленные нарушения обязательныхтребованийДата, номер и содержание выданногопредписания об устранениивыявленных нарушенийФамилия, имя, отчество, должностьдолжностного лица (должностныхлиц), проводящего(их) проверкуФамилия, имя, отчество должностиэкспертов, представителейэкспертных организаций,привлеченных к проведению проверкиПодпись должностного лица (лиц),проводившего проверку

11 БРОКК. Республика Башкортостан тел: 8(34764) , факс е-mail: www. brokkrb.ru