Система корпоративного управления Высшим органом управления банка ВТБ является Общее собрание акционеров. Наблюдательный совет Банка, избираемый акционерами. - презентация

1

2 Система корпоративного управления

3 Высшим органом управления банка ВТБ является Общее собрание акционеров. Наблюдательный совет Банка, избираемый акционерами и им подотчетный, обеспечивает стратегическое управление и контроль над деятельностью исполнительных органов – Президента – Председателя Правления и Правления. Исполнительные органы осуществляют текущее руководство Банком и реализуют задачи, поставленные перед ними акционерами и Наблюдательным советом.

4 При Наблюдательном совете Банка функционирует Комитет по аудиту, который создается в целях анализа и поддержания эффективной и адекватной системы внутреннего контроля в Банке. Департамент внутреннего аудита самостоятельное структурное подразделение Банка. Сотрудники Департамента проводят мониторинг систем внутреннего контроля, тематические и комплексные проверки, готовят независимые рекомендации по совершенствованию финансовой деятельности и контрольных.

5 Ежегодно для проведения проверки и подтверждения достоверности годовой финансовой отчетности Банк привлекает профессиональную аудиторскую организацию внешнего аудитора. По итогам аудиторской проверки внешний аудитор готовит заключение, которое передается в Комитет по аудиту для предварительной оценки. Подготовленное заключение направляется Наблюдательному совету Банка, а также представляется к годовому Общему собранию акционеров Банка. Ревизионная комиссия осуществляет контроль за соблюдением Банком нормативно - правовых актов и законностью совершаемых операций.

6 Комитет по кадрам и вознаграждениям В целях оказания содействия наблюдательному совету при решении вопросов в области назначений и вознаграждений, а также мотивации членов органов управления, корпоративного секретаря и ревизионной комиссии в Банке решением наблюдательного совета в июне 2009 года был создан комитет по кадрам и вознаграждениям. Комитет по кадрам и вознаграждениям формируется из членов наблюдательного совета Банка, обладающих профессиональным опытом и знаниями по направлениям деятельности комитета. О реализации выполняемых функций комитет по кадрам и вознаграждениям представляет наблюдательному совету ежегодный отчет.

7 Комитет по стратегии и корпоративному управлению В целях оптимизации принятия решений Наблюдательным советом по вопросам стратегического развития и повышения уровня корпоративного управления ВТБ, был создан Комитет Наблюдательного совета по стратегии и корпоративному управлению. Основными задачами Комитета являются : определение стратегических целей деятельности и приоритетов в развитии Банка ; поддержка и совершенствование системы корпоративного управления ВТБ ; формирование предложений по стратегическому управлению собственным капиталом Банка.

8 Корпоративный секретарь Корпоративный секретарь Банка ( далее Корпоративный секретарь ) – должностное лицо Банка, целями работы которого являются обеспечение соблюдения органами и работниками Банка требований действующего законодательства, устава и внутренних документов, гарантирующих реализацию законных прав и интересов акционеров в Банке, организация взаимодействия между Банком и его акционерами, содействие развитию практики корпоративного управления, а также поддержка эффективной работы Наблюдательного совета Банка.

9 Функции Корпоративного секретаря: 1. Участие в организации подготовки и проведения Общих собраний акционеров ; 2. Обеспечение работы Наблюдательного совета Банка и комитетов Наблюдательного совета Банка ; 3. Обеспечение раскрытия информации о Банке и хранения корпоративных документов банка 4. Координация и контроль за взаимодействием между Банком и его акционерами, участие в предупреждении корпоративных конфликтов ; 5. Участие в совершенствовании системы и практики корпоративного управления Банка ; 6. Обеспечение взаимодействия Банка с органами регулирования, организаторами торговли, регистратором, Ревизионной комиссии.

10