Отчет об оценке следования принципам кодекса корпоративного управления и их эффективности АО «Мойнакская ГЭС» - презентация

1 Отчет об оценке следования принципам кодекса корпоративного управления и их эффективности АО «Мойнакская ГЭС»

2 Кодекс корпоративного управления АО «Мойнакской ГЭС» утвержден решением Общего собранием акционеров АО «Мойнакская ГЭС» (протокол 3 от 21 сентября 2007 года). Основными принципами Кодекса являются: принцип защиты прав и интересов акционеров; принцип эффективного управления Обществом Советом директоров; принцип эффективного управления Обществом Правлением; принцип самостоятельной деятельности Общества; принципы прозрачности и объективности раскрытия информации о деятельности Общества; принципы законности и этики; принципы эффективной кадровой политики; принцип охраны окружающей среды; политика регулирования корпоративных конфликтов и конфликта интересов; принцип ответственности. Принципы Кодекса корпоративного управления

3 1. Принцип защиты прав и интересов акционеров Реализация основных прав Единственного акционера (АО «Самрук-Энерго») осуществляется в соответствии с Уставом АО «Мойнакской ГЭС» (далее – Общество), который четко регламентирует его взаимоотношения с Обществом. Информация о деятельности Общества предоставляется АО «Самрук-Энерго» в полном объеме и позволяет принимать взвешенные и справедливые решения. Трое членов Совета директоров Общества из пяти являются представителями АО «Самрук-Энерго». Реестр акционеров Общества ведется независимым регистратором АО «Единый регистратор ценных бумаг». Регистратор, обладая необходимыми техническими средствами, позволяет АО «Самрук-Энерго» обеспечить надежную и эффективную регистрацию прав собственности на Общество. В 2014 году отсутствовали обращения акционеров в государственные органы для защиты своих прав и законных интересов.

4 2. Принцип эффективного управления Обществом Советом директоров Деятельность Совета директоров Общества регламентирована Положением о Совете директоров. Совет директоров осуществляет общее руководство деятельностью Общества, за исключением решения вопросов, отнесенных к исключительной компетенции Единственного акционера и исполнительного органа. В 2014 году Советом директоров Общества было проведено 9 заседаний, рассмотрено 42 вопроса. Деятельность Совета директоров Общества строится на принципах: максимального соблюдения и реализации интересов Акционера и Общества; Защиты прав Акционера и ответственности за деятельность Общества. Совет директоров Общества состоит из пяти директоров, двое из которых являются независимыми директорами.

5 3. Принцип эффективного управления Обществом Правлением Руководство текущей деятельностью Общества осуществляется коллегиальным органом в форме Правления, возглавляемого Председателем Правления. Члены Правления Общества были избраны решением Единственного акционера, протокол Правление АО «Самрук–Энерго» от 03 ноября 2014 года 15. Работа Правления направлена на максимальное соблюдение интересов акционера, а также выполнение задач Общества и реализацию его стратегии. Деятельность Правления регламентирована Положением о Правлении, утвержденным решением Совета директоров Общества в 2014 году. Согласно Положению предусмотрены порядок и сроки проведения заседаний Правления, ответственность членов Правления, а также регламентированы основные функции секретаря Правления. Основными принципами деятельности Правления являются: честность; добросовестность; разумность; осмотрительность; регулярность. В целях эффективного управления и оперативной работы Общества решением Правления АО «Самрук–Энерго» 14 от г. была утверждена в новой редакции организационная структура Общества. В новой структуре предусмотрен блок корпоративного управления. В функции корпоративного управления входит развитие и управление рисками Общества.

6 4. Принцип самостоятельной деятельности Общества Общество осуществляет свою деятельность как самостоятельное юридическое лицо. При осуществлении своей деятельности, Общество руководствуется решениями акционера и Совета директоров. Общество старается обеспечить наличие рыночных отношений с акционерами и наличие в них коммерческой основы. В 2014 году в целях улучшения финансово – экономических показателей, производственной программы Общество проводит работу по увеличению тарифа. Также для увеличения выработки электроэнергии проводятся мероприятия по увеличению стока Бестюбинского водохранилища (переброс стока реки Кенсу).

7 5. Принцип прозрачности и объективности раскрытия информации о деятельности Общества Общество обеспечивает своевременное раскрытие достоверной информации обо всех существенных фактах, касающихся его деятельности, в том числе о его финансовом положении, результатах деятельности, структуре собственности и управления Обществом и иной информации, согласно передовой практике корпоративного управления. Данная информация публикуется на официальном интернет-сайте ( Общества. В 2014 году, согласно рекомендациям внешней аудиторской компанией в целях соответствия содержания сайта Общества нормам АО «Самрук–Энерго» и следуя лучшей мировой практике раскрытия информации, а также в связи с изменением структуры Общества, структурным подразделением были учтены и внесены необходимые изменения на web-сайте АО «Мойнакской ГЭС». Приказом Генерального директора Общества от г. 91 утверждена Политика информационной безопасности.

8 6. Принцип законности и этики Общество действует в строгом соответствии с законодательством Республики Казахстан, общепринятыми принципами деловой этики и внутренними документами Общества. Отношения между Единственным акционером, членами Совета директоров и Правления Общества строятся на взаимном доверии, уважении, подотчетности и контроле. Общество осуществляет свою деятельность, признавая верховенство Конституции, законов и других нормативных правовых актов по отношению к внутренним документам Общества и не допуская принятия решений по личному усмотрению должностных лиц и иных работников Общества. Общество проводит работу направленную на повышение эффективности корпоративного управления и содействие успешному взаимодействию с работниками, клиентами, поставщиками, деловыми партнерами, акционерами, заинтересованными лицами и уполномоченными государственными органами посредством применения общепринятых стандартов и норм делового поведения. В целях совершенствования, систематизации и регулирования отношений, Общество руководствуется Кодексом деловой этики. В Общество в 2014 году обращений о фактах несоблюдения и/или нарушения норм законодательства Республики Казахстан и внутренних нормативных документов не поступало.

9 7. Принцип эффективной кадровой политики Кадровая политика является составной частью общей стратегии Общества и реализуется в соответствии с принципами системности и целостности, проективности и гибкости, социального партнерства. Одной из основных задач Кадровой политики является создание единой системы подбора и назначения кадров, которая позволяет эффективно планировать потребности в человеческих ресурсах и своевременно осуществлять подбор специалистов, обладающих необходимыми знаниями, навыками, деловыми и личностными качествами. В целях реализации Послания Главы Государства к народу Казахстана от г. «Казахстан – 2050»: «Мәңгілік ел» по вопросу создания безбарьерной среды для людей с ограниченными возможностями, Обществом были приняты на работу двое инвалидов 3 группы. Кроме того, в целях обеспечения потребности Общества в квалифицированных кадрах, Обществом на постоянной основе реализуются мероприятия, нацеленные на развитие и повышение уровня профессионального развития персонала. В рамках поддержания и повышения квалификаций работников, Обществом в 2014 году проведено обучение 13 работников.

10 8. Принцип охраны окружающей среды Общество являясь одной из компаний в Казахстане занимающийся производством электрической энергии, осознает свою значимую роль в процессах устойчивого развития. Защита охраны окружающей среды и рациональное использование ресурсов играют важную роль в деятельности Общества. Общество поддерживает основные принципы в сфере охраны окружающей среды, а также цели, задачи и направления экологической безопасности. Обществом для охраны окружающей среды проведены, разработаны и согласованы следующие документы: -«Оценка воздействия окружающей среды» (ОВОС); - «Предельно – допустимые сбросы» (ПДС); - «Программа экологического контроля»» - «Мероприятия по охране окружающей среды» Заключены договора: - На вывоз твердо – бытовых отходов (ТБО); - Утилизацию люминисцентных ламп. В полной мере поступают в бюджет РК налоги по эмиссии вредных веществ в окружающую среду.

11 9. Политика регулирования корпоративных конфликтов и конфликта интересов Члены Совета директоров и Правления, равно как и работники Общества, выполняют свои профессиональные функции добросовестно и разумно с должной заботой и осмотрительностью в интересах Общества и акционеров, избегая конфликтов интересов и корпоративных конфликтов. В целях обеспечения регулирования конфликта интересов в Обществе ведется перечень аффилиированных лиц. В Положение о Совете директоров Общества в 2014 году были внесены формализации процесса ежегодного подтверждения членами Совета директоров своих отношений с другими компаниями, а также членства в совете директоров других компаний, что способствует отслеживанию ситуаций, связанных с конфликтом интересов. Политикой по урегулированию корпоративных конфликтов и конфликта интересов в Обществе закреплено, что член Правления, а также иные работники Общества, назначение или согласование которых осуществляется Советом директоров вправе работать по трудовому договору в других организациях только с согласия Совета директоров Общества. В течение 2014 года в Обществе не были зафиксированы случаи корпоративных конфликтов и конфликтов интересов.

12 10. Принцип ответственности Общество признает права всех заинтересованных лиц и стремится к сотрудничеству с ними в целях развития своей деятельности и обеспечения устойчивого развития. При нарушении прав работников, партнеров и третьих лиц, Общество действует в рамках действующего законодательства Республики Казахстан. В 2014 году нарушения прав работников, партнеров и третьих лиц не были зафиксированы.