1 Специализированный депозитарий в системе жилищного обеспечения военнослужащих: текущая ситуация и перспективы Специализированный депозитарий в системе жилищного обеспечения военнослужащих: текущая ситуация и перспективы IV Профессиональная конференция «Инфраструктура рынка ценных бумаг» г. Санкт-Петербург, мая 2006 года

2 Основные участники процесса инвестирования накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих Минобороны Аудиторы Специализированный депозитарий Брокеры БиржиРегистраторы, Депозитарии Страховые компании Минфин Банки МЭРТФСФР России Управляющие компании

3 Договор 117-ФЗ «О накопительно- ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих» Основные нормативные документы Типовой договор доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих Типовой договор об оказании услуг СД федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих Типовой договор об оказании услуг СД управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих

4 Контрольные функции Специализированного депозитария к онтроль за соответствием состава и структуры инвестиционных портфелей УК к онтроль за соответствием структуры совокупного инвестиционного портфеля контроль за соблюдением УК установленного порядка определения СЧА контроль за соблюдением УК порядка и сроков перечисления УФО средств на использование участниками накопительно-ипотечной системы к онтроль за соблюдением УК порядка и сроков удержания вознаграждений, а также порядка оплаты ими необходимых расходов на инвестирование накоплений контроль за соблюдением УК, с которой прекращен договор ДУ, порядка и сроков передачи ДС и ЦБ, находившихся у нее в ДУ, новой УК

5 Технологии взаимодействия между Минобороны и специализированным депозитарием Министер- ство обороны РФ Копии документов, подтверждающие передачу Министерством обороны РФ накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих в ДУ (из ДУ) Договор об указании услуг, Регламент специализированного депозитария, Соглашение о документообороте Специализированный депозитарий Расчет рыночной стоимости активов, составляющих инвестиционный портфель; Расчет рыночной стоимости активов, составляющих совокупный инвестиционный портфель; Расчет СЧА, составляющих инвестиционный портфель; Расчет СЧА, составляющих совокупный инвестиционный портфель; Информация о рыночной стоимости активов и стоимости СЧА; Отчет об операциях, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель УК; Уведомление о выявлении/устранении нарушения (несоответствия)

6 Технологии взаимодействия между управляющими компаниями и специализированным депозитарием Уведомление о намерении совершить операцию с накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих Управляю- щие компании Копии первичных документов; поручения на проведение депозитарных операций Договор об указании услуг, Регламент специализированного депозитария, Соглашение о документообороте Специализированный депозитарий Ответ на уведомление о намерении совершить операцию с накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих Расчет рыночной стоимости активов, составляющих инвестиционный портфель УК; Расчет СЧА, составляющих инвестиционный портфель УК Отчет об операциях, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель УК; Структура активов, составляющих совокупный инвестиционный портфель; Уведомление о выявлении/устранении нарушения (несоответствия) Протокол сверки рыночной стоимости активов и СЧА

7 Основные вопросы ¶Возмещение расходов спецдепозитария на оплату услуг расчетных депозитариев ·Возмещение расходов спецдепозитария на страхование ответственности и аудит

8 Расчет дохода спецдепозитария при оплате услуг расчетных депозитариев из собственных средств

9 Наши предложения Внести следующие изменения в Закон и Типовые договоры: Расходы на оплату услуг расчетных депозитариев отнести к необходимым расходам управляющей компании (в отношении междепозитарных договоров спецдепозитария с расчетными депозитариями) Ввести понятие «необходимые расходы спецдепозитария» и отнести к ним расходы спецдепа на страхование ответственности и аудит

10 Контактная информация: , Россия, Москва, ул. Большая Полянка, д. 51/14 тел.: (095) , факс: (095) , Спасибо за внимание!