21 ноября 2014, Москва Сергей Берневега Управляющий директор по работе с корпоративной информацией НОВЫЕ ВОЗМОЖНОСТИ УЧАСТИЯ В СОБРАНИЯХ АКЦИОНЕРОВ У КЛИЕНТОВ ДЕПОЗИТАРИЕВ

ЭЛЕКТРОННОЕ ГОЛОСОВАНИЕ Снижает издержки, как эмитента, так и инвестора, возникающие при проведении собраний владельцев ценных бумаг; Обеспечивает равные условия для участия владельцев ценных бумаг в управлении обществом вне зависимости от их места нахождения. + это голосование предусматривает направление инструкции через свой депозитарий или институт, обеспечивающий прием голосов владельцев ценных бумаг, при этом не отменяется личное участие акционера в собрании. это голосование с использованием электронных систем (WEB-доступа), обеспечивающих видео трансляцию, передачу и подсчет голосов, возможность удаленно задавать вопросы выступающим. Данный способ заменяет личное присутствие. 2

МЕЖДУНАРОДНЫЕ СТАНДАРТЫ ПРОВЕДЕНИЯ СОБРАНИЙ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ ФОРМАТЫ MARKET STANDARDS FOR GENERAL MEETINGS интеграция международных инфраструктурных организаций в российский рынок ценных бумаг; возможность использования на всех этапах обработки данных сквозной системы обработки информации за счет использования международных стандартов; информирование инвестора о собрании, распространение повестки дня собрания повышает как число участвующих в собрании акционеров, так и лояльное отношение акционеров к менеджменту общества. ISO международный стандарт электронных сообщений на финансовых рынках, обеспечивает автоматическую обработку информации. Определяют требования к процессу информирования конечного инвестора о созыве Общего собрания, а также требования к содержанию Уведомления об участии. + 3

НОВЫЕ ВОЗМОЖНОСТИ ДЛЯ ВЛАДЕЛЬЦА ЦЕННЫХ БУМАГ Владелец ценных бумаг может осуществить участие в собрании путем дачи указаний своему депозитарию. Депозитарий может осуществить голосование по повестке дня собрания путем: заполнения и направления бюллетеня по почте; очного участия в собрании; формирования документа о голосовании и направление его в электронном виде через учетные институты. 1 2 Требования для реализации данного подхода Эмитенту необходимо обеспечить электронное голосование. При наличии в реестре владельцев счета Центрального депозитария обеспечение электронного голосования обязательно. Депозитарий должен предусмотреть в своих договорах с клиентами возможность предоставления такой услуги. Соблюдение порядка взаимодействия, в том числе форматов взаимодействия, установленных Центральным депозитарием. 4

Эмитент Регистратор НД ИНД Владелец ИНД Владелец НОВЫЙ ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ Бумажный документооборот НДВладелец Б н н н н н н н Б н Новые возможности: электронный документооборот Н 5

Указания голосовать определенным образом (способ получения устанавливается договором между владельцем и депозитарием) СХЕМА ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ПРИ ЭЛЕКТРОННОМ ГОЛОСОВАНИИ Поручение о направлении информации, содержащейся в бюллетене, в форме электронного документа для голосования Эмитент Регистратор НД (номинальный держатель) ИНД (иностранный номинальный держатель) Владельцы Центральный депозитарий 1 Информация из бюллетеня в электронной форме 2 3 Информационное сообщение с приложением проекта документа о голосовании Документ о голосовании 5.2 Документ о голосовании + сведения, установленные для ИНД 3 Документы о голосовании + сведения, установленные для ИНД 6 6

ЭТАПЫ РАЗВИТИЯ ЭЛЕКТРОННОГО ГОЛОСОВАНИЯ Принятие изменений в ФЗ ОРЦБ Формат передачи данных Канал ЭДО НРД (ЛУЧ) Участники: НД / ИНД – клиенты НРД до до Формат ISO 15022/2022 ЭДО НРД с регистраторами; SWIFT c клиентами Участники: все клиенты, пользователи SWIFT Формат ISO 15022/2022 ЭДО НРД с регистраторами, web-клиент с клиентами и эмитентами Участники: все 7

8 Эмитенты Регистраторы Web кабинет ЭДО НРД Web кабинет Депоненты НРД ISO ISO ISO ЦЕЛЕВАЯ МОДЕЛЬ НА МАЙ 2015 ГОДА 8

Взаимодействие эмитента с акционером построено без участия учетных институтов, что может привести к нарушению прав акционеров Отсутствие системы непрерывной, автоматизированной передачи информации / реализации корпоративных действий между участниками рынка приводит к нарушению прав акционеров Использование бумажного документооборота создает сложности при осуществлении прав российскими и иностранными инвесторами Использование бумажного документооборота несет риски фальсификаций и утери акций или денежных средств ИЗМЕНЕНИЯ, НЕОБХОДИМЫЕ ДЛЯ РЕАЛИЗАЦИИ НОВОГО ПОДХОДА В ПРОВЕДЕНИИ КОРПОРАТИВНЫХ ДЕЙСТВИЙ Изменения подхода Проведение всех корпоративных действий централизованно через учетные институты Первичные документы должны хранятся в депозитарии Предоставление депозитариям права действовать от имени и в интересах клиентов на основании депозитарного договора Повышение уровня автоматизации корпоративных действий Информирование о корпоративных действиях должно осуществляться через учетные институты Ограничения существующего подхода 1 9

CПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ!

ПРАВОВАЯ ОГОВОРКА Настоящая презентация была подготовлена и выпущена НКО ЗАО НРД (далее – «Компания»). Если нет какой-либо оговорки об ином, то Компания считается источником всей информации, изложенной в настоящем документе. Данная информация предоставляется по состоянию на дату настоящего документа и может быть изменена без какого-либо уведомления. Данный документ не является, не формирует и не должен рассматриваться в качестве предложения или же приглашения для продажи или участия в подписке, или же, как побуждение к приобретению или же к подписке на какие-либо ценные бумаги, а также этот документ или его часть или же факт его распространения не являются основанием и на них нельзя полагаться в связи с каким-либо предложением, договором, обязательством или же инвестиционным решением, связанными с ним, равно как и он не является рекомендацией относительно ценных бумаг компании. Изложенная в данном документе информация не являлась предметом независимой проверки. В нем также не содержится каких-либо заверений или гарантий, сформулированных или подразумеваемых и никто не должен полагаться на достоверность, точность и полноту информации или мнения, изложенного здесь. Никто из Компании или каких-либо ее дочерних обществ или аффилированных лиц или их директоров, сотрудников или работников, консультантов или их представителей не принимает какой-либо ответственности (независимо от того, возникла ли она в результате халатности или чего-то другого), прямо или косвенно связанной с использованием этого документа или иным образом возникшей из него. Данная презентация содержит прогнозные заявления. Все включенные в настоящую презентацию заявления, за исключением заявлений об исторических фактах, включая, но, не ограничиваясь, заявлениями, относящимися к нашему финансовому положению, бизнес-стратегии, планам менеджмента и целям по будущим операциям являются прогнозными заявлениями. Эти прогнозные заявления включают в себя известные и неизвестные риски, факторы неопределенности и иные факторы, которые могут стать причиной того, что наши нынешние показатели, достижения, свершения или же производственные показатели, будут существенно отличаться от тех, которые сформулированы или подразумеваются под этими прогнозными заявлениями. Данные прогнозные заявления основаны на многочисленных презумпциях относительно нашей нынешней и будущей бизнес-стратегии и среды, в которой мы ожидаем осуществлять свою деятельность в будущем. Важнейшими факторами, которые могут повлиять на наши нынешние показатели, достижения, свершения или же производственные показатели, которые могут существенно отличаться от тех, которые сформулированы или подразумеваются этими прогнозными заявлениями являются, помимо иных факторов, следующие: восприятие рыночных услуг, предоставляемых Компанией и ее дочерними обществами; волатильность (а) Российской экономики и рынка ценных бумаг и (b) секторов с высоким уровнем конкуренции, в которых Компания и ее дочерние общества осуществляют свою деятельность; изменения в (a) отечественном и международном законодательстве и налоговом регулировании и (b) государственных программах, относящихся к финансовым рынкам и рынкам ценных бумаг; ростом уровня конкуренции со стороны новых игроков на рынке России; способность успевать за быстрыми изменениями в научно-технической среде, включая способность использовать расширенные функциональные возможности, которые популярны среди клиентов Компании и ее дочерних обществ; способность сохранять преемственность процесса внедрения новых конкурентных продуктов и услуг, равно как и поддержка конкурентоспособности; способность привлекать новых клиентов на отечественный рынок и в зарубежных юрисдикциях; способность увеличивать предложение продукции в зарубежных юрисдикциях. Прогнозные заявления делаются только на дату настоящей презентации, и мы точно отрицаем наличие любых обязательств по обновлению или пересмотру прогнозных заявлений в настоящей презентации в связи с изменениями наших ожиданий, или перемен в условиях или обстоятельствах, на которых основаны эти прогнозные заявления.