Клиринг по обязательствам из биржевых договоров поставки в Секции «Газ природный» ЗАО «СПбМТСБ»

РДК (ЗАО) - ведущая клиринговая организация на российском биржевом товарном рынке Клиринг - определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в том числе в результате осуществления неттинга обязательств, и подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения таких обязательств ФЗ от N 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» По обязательствам, возникшим из договоров, заключенных на основании хотя бы одной из заявок, адресованной неограниченному кругу участников торгов, должен осуществляться клиринг. ФЗ от N 325-ФЗ «Об организованных торгах» РДК - - Аккредитовано около 1000 участников клиринга Лицензия на клиринговую деятельность от года

Клиенты Клиринг на биржевом рынке газа Участник клиринга Участники торгов (Участники клиринга) Участники торгов (Участники клиринга) Клиринговая организация РДК (ЗАО) Расчетные организации: "Газпромбанк" (ОАО) ОАО «Сбербанк России» Банк ВТБ (ОАО) ОАО «АЛЬФА-БАНК» ОАО «ВБРР» ОАО АБ «Россия» ОАО «Россельхозбанк» Расчетные организации: "Газпромбанк" (ОАО) ОАО «Сбербанк России» Банк ВТБ (ОАО) ОАО «АЛЬФА-БАНК» ОАО «ВБРР» ОАО АБ «Россия» ОАО «Россельхозбанк» Организатор транспортировки МЕЖРЕГИОНГАЗ ПОСТАВКА Организатор транспортировки МЕЖРЕГИОНГАЗ ПОСТАВКА Биржа ЗАО «СПбМТСБ» Клиенты Клиенты УТ (Участники клиринга) Клиенты УТ (Участники клиринга) ОАО ГАЗПРОМ

Основные функции РДК (ЗАО) на биржевом рынке природного газа ЗАО «СПбМТСБ» Контроль заявок на торгах на достаточность обеспечения и соблюдение лимитов Определение обязательств Продавцов и Покупателей по итогам биржевых торгов, в том числе по оплате стоимости транспортировки газа Перечисление Организатору транспортировки Транспортного обеспечения Контроль исполнения обязательств Сторон по Договорам поставки и урегулирование взаиморасчетов между Сторонами по итогам периода поставки газа Прекращение неисполненных обязательств по Договору поставки через взыскание неустойки Формирование и рассылка отчётных документов по совершенным операциям

Учетные и иные регистры Участников клиринга в Системе клиринга РДК (ЗАО) Основные денежные позиционные регистрыА001Р А002Р … Клиентские денежные позиционные регистрыВ001Р В002Р В003Р Клиринговые регистры, соответствующие основным денежным позиционным регистрам К001Р К002Р … Клиринговые регистры, соответствующие клиентским денежным позиционным регистрам H001Р H002Р H003Р Основные товарные позиционные регистрыT001Р T002Р … Клиентские товарные позиционные регистрыР001Р Регистр учета транспортного обеспеченияQ001Р

Порядок внесения покупателями Гарантийного обеспечения для участия в торгах Гарантийные взносы (денежные средства) Обеспечительные взносы (банковские гарантии Гарантирующих банков) Реквизиты Клиринговых счетов РДК (ЗАО) Назначение платежа при перечислении Участником клиринга – покупателем денежных средств Гарантийного взноса: Перечисление средств гарантийного взноса. НДС не облагается. Договор ______ от ЧЧ.ММ.ГГГГ об оказании клиринговых услуг. Номер регистра А00____________ р/ск/с БИКНаименование банка ОАО Банк ВТБ г. Москва ГПБ (ОАО) г. Москва ОАО "АЛЬФА-БАНК" г. Москва Сбербанк России ОАО г. Москва ОАО "Всероссийский банк развития регионов" г. Москва ОАО "АБ "РОССИЯ" Московский филиал г. Москва ОАО «Россельхозбанк»

Информирование участников клиринга о допуске к клиринговому обслуживанию по Договорам поставки газа По результатам рассмотрения заявлений на допуск и при получении информации от Организатора транспортировки о заключении Агентского договора с Участником клиринга, РДК (ЗАО) направляет такому участнику : Уведомление о допуске к клиринговому обслуживанию по Договорам поставки газа (с указанием Идентификационных кодов для точек входа/выхода) Информацию о цене транспортировки газа от точек входа Продавца до Балансового пункта и от Балансового пункта до точек выхода Покупателей, о наличии ресурсов газа на торги по точкам входа (для Продавцов), а также о мощностных (системных ограничениях) ГТС ОАО «Газпром» на Балансовых пунктах, на точках выхода Покупателей, на группах точек выхода – в Т-1 (за 1 рабочий день до даты торгов) Организатор транспортировки присваивает точкам входа / выхода идентификационные коды. На биржевых торгах эти коды указываются участниками при подаче заявок в обязательном к заполнению поле «Территориальный код».

Система дополнительных лимитов, отражающих ограничение свободных мощностей на транспортировку газа в ГТС ТОЧКИ ВХОДА В ГТС БАЛАНСОВЫЙ ПУНКТ -КС Вынгапуровская -КС Надым ГРУППА ГРС ТОЧКИ ВЫХОДА ИЗ ГТС ЛИМИТ НА БАЛАНСОВЫЙ ПУНКТ ТОВАРНЫЕ ЛИМИТЫ НА ПРОДАВЦОВ ЛИМИТ НА ГРУППУ ГРС (ограничение мощности) ЛИМИТ НА ТОЧКУ ВЫХОДА (ограничение мощности)

Контроль заявок на торгах в Секции «Газ природный» Заявки на покупку проходят контроль денежного обеспечения (в размере необходимого Гарантийного/Обеспечительного взноса): Покупатели обязаны до начала торгового дня перечислить на Клиринговые счета РДК (ЗАО) в Расчетных организациях Гарантийный взнос или предоставить Банковскую гарантию в соответствии с требованиями Правил клиринга Заявки на покупку проходят контроль Лимитов на точку выхода и Лимитов на Группу ГРС Заявки на продажу проходят контроль Товарных лимитов Все заявки и совершаемые на торгах сделки проходят контроль Лимита на Балансовый пункт Все заявки проходят контроль правильности заполнения поля «Территориальный код»

Действия РДК (ЗАО) по итогам торгов Определение товарных и денежных обязательств / требований Продавцов и Покупателей из договоров поставки Определение стоимости транспортировки газа для Продавца и для Покупателя Ежедневно РДК (ЗАО) направляет Участникам клиринга – Продавцам и Покупателям газа в отношении всех принятых на клиринг обязательств из договоров поставки в Секции «Газ природный» СВОДНЫЙ ОТЧЕТ ОБ ОБЯЗАТЕЛЬСТВАХ И ТРЕБОВАНИЯХ УЧАСТНИКА КЛИРИНГА ИЗ ДОГОВОРОВ ПО СЕКЦИИ «ГАЗ ПРИРОДНЫЙ» ЗАО «СПбМТСБ» (ФОРМА Г-01)

Контроль обязательств по оплате стоимости транспортировки газа Помимо основного обязательства из Биржевого договора поставки (для Продавца – поставить газ на БП; для Покупателя – оплатить газ и принять его) в Клиринговой организации будет контролироваться выполнение Сторонами обязательства по предоставлению Транспортного обеспечения (ИКО) – денежных средств, достаточных для оплаты стоимости транспортировки газа на условиях, установленных в Агентском договоре участника с Организатором транспортировки: -Продавец обязан перечислить Транспортное обеспечение в размере стоимости транспортировки газа от точки входа до БП; -Покупатель обязан перечислить Транспортное обеспечение в размере стоимости транспортировки газа от БП до точки выхода. Транспортное обеспечение перечисляется участниками клиринга (сторонами по Договорам поставки) на Клиринговые счета РДК (ЗАО) в Расчетных организациях, а далее РДК (ЗАО) перечисляет эти денежные средства Организатору транспортировки до начала периода поставки.

Порядок перечисления участниками клиринга денежных средств в оплату стоимости газа и его транспортировки Денежные средства в оплату стоимости газа и в оплату стоимости его транспортировки осуществляются на Клиринговые счета РДК (ЗАО) раздельными платежами! Назначение платежа при перечислении Участником клиринга – покупателем денежных средств в оплату стоимости товара (газа): Перечисление средств для исполнения обязательств по оплате товара, включая НДС. Договор _____ от ЧЧ.ММ.ГГГГ об оказании клиринговых услуг. Номер регистра К00________ Назначение платежа при перечислении Участником клиринга денежных средств в оплату стоимости транспортировки газа: Перечисление средств в обеспечение оплаты стоимости транспортировки газа. Договор _____ от ЧЧ.ММ.ГГГГ об оказании клиринговых услуг.

Схема проведения клиринга и расчетов по обязательствам из Договоров поставки в Секции «Газ природный» (контракты с поставкой на календарный месяц) Т Дата заключения сделки РДК направляет Продавцам и Покупателям Требования на Транспортное обеспечение РДК признает несостоятельность Продавца если им не внесено Транспортное обеспечение РДК признает несостоятельность Покупателя если им не оплачена стоимость газа и/или не внесено Транспортное обеспечение Принятие решения об удержании неустойки с несостоятельной Стороны Т + 1О (Т + 3) Дата начала контроля обеспечения Дата обеспечения Не позднее О + 1 Дата дефолта по оплате Организатор транспортировки направляет в РДК Сводную Ведомость о результатах исполнения обязательств по поставке газа РДК перечисляет денежные средства в оплату товара Продавцу после получения информации от Организатора транспортировки Покупатели перечисляют в РДК 100% стоимости газа Продавцы и Покупатели перечисляют в РДК Транспортное обеспечение П На основании информации Организатора транспортировки РДК признает несостоятельность одной из сторон в случаях неисполнения обязательств по договору поставки газа Принятие решения об удержании неустойки О + 2 РДК перечисляет Организатору транспортировки Транспортное обеспечение и направляет ему Сводный реестр обязательств Сторон по поставке газа Разблокировка гарантийного взноса Покупателя ПЕРИОД ПОСТАВКИ Дата завершения поставки Не позднее П + 11

Порядок перечисления Продавцам денежных средств в оплату стоимости газа по итогам завершения периода поставки Перечисление денежных средств осуществляется по каждому договору в размере стоимости газа, принятого покупателем на БП (по Акту приема- сдачи товара), т.е. согласно предоставленной Организатором Транспортировки в РДК (ЗАО) информации в Сводной ведомости о результатах исполнения обязательств по договорам поставки в поле Объем отбора газа Покупателем в точке выхода из ГТС ОАО «Газпром» Платежное поручение РДК (ЗАО) на перечисление денежных средств Поставщику может объединять оплату стоимости газа одновременно по нескольким биржевым договорам поставки (с их указанием в назначении платежа)

Условия признания несостоятельности Покупателя по договорам поставки газа 1. Несостоятельность Покупателя по обязательствам из Договоров поставки газа признается: 1.1. в случае отрицательного результата Контроля обеспечения денежных обязательств по Договору по состоянию на конец рабочего дня в Дату обеспечения; 1.2. при отсутствии Транспортного обеспечения у Покупателя в Дату обеспечения; 1.3. в случае если в Сводной ведомости о результатах исполнения обязательств по Договорам поставки газа, поступившей в Клиринговую организацию от Организатора транспортировки газа, содержится информация о полной невыборке газа или о выборке газа таким Покупателем в объеме, меньшем, чем газ по этому Договору был поставлен его контрагентом – Продавцом на точке входа в ГТС ОАО «Газпром».

Условия признания несостоятельности Продавца по договорам поставки газа 2. Несостоятельность Продавца по обязательствам из Договоров поставки газа признается: 2.1. при отсутствии Транспортного обеспечения у Продавца в Дату обеспечения; 2.2. в случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) товарных обязательств Продавца по Договору: в случае если в Сводной ведомости о результатах исполнения обязательств по Договорам поставки газа, поступившей в Клиринговую организацию от Организатора транспортировки газа, содержится информация о сдаче газа Поставщиком на точке входа в ГТС ОАО «Газпром» в объеме, меньшем его товарного обязательства согласно условиям договора поставки, но равном выбранному Покупателем объему на БП.

Определение размера неустойки и порядок ее взимания Размер неустойки по пп. 1.1., 1.2., 2.1. – в размере 5% от объема неисполненного договора поставки в денежном выражении Размер неустойки по п.1.3. Nb = (Sвх – Sфакт) х 15%, где Nb – величина неустойки с покупателя Sвх - Стоимость газа, сданного Поставщиком на точке входа в ГТС ОАО «Газпром» по договору поставки Sфакт – Стоимость газа, принятого Покупателем на БП по договору поставки. Размер неустойки по п.2.2. Ns = (S – Sвх) х 15%, где Ns – величина неустойки с поставщика S – Объем денежного обязательства покупателя по договору поставки Sвх - Стоимость газа, сданного Поставщиком на точке входа в ГТС ОАО «Газпром» по договору поставки Неустойка с поставщика взимается путем выставления ему Требования на оплату со стороны Клиринговой организации. Неустойка с покупателя по пп. 1.1., 1.2. взимается из средств его Гарантийного обеспечения Неустойка с покупателя по п.1.3. взимается из средств, перечисленных им в оплату товара (газа) по договору поставки

Спасибо за внимание! , Москва, 2-й Верхний Михайловский пр., д.9 строение 11 Телефон/факс: (495) Интернет-представительство: