АРМ Депонент , Казахстан город Алматы Мкр-н Самал-1, 28 Тел.: +7 (727) , факс: +7 (727) вн

2 План презентации Порядок обмена электронными документами Изменение в функционал АРМ «Депонент» Модуль «Импорт-экспорт»

3 Порядок обмена электронными документами Передача всех электронных документов между Центральным депозитарием и депонентами осуществляется через транспортную систему «FASTi» КЦМР (далее – ФАСТИ) ( ). ФАСТИ (FASTi) обеспечение гарантированной доставки информации; комплексное решение задач защиты информации. Депонент КЦМР Центральный депозитарий

Согласно пункта 2, абзаца 4) Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года 165 "Об утверждении Инструкции к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг" (далее Инструкция), организации, осуществляющие на основании соответствующей лицензии уполномоченного органа либо в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, кастодиальную деятельность, программное обеспечение в дополнение к требованиям, предусмотренным пунктом 1 Инструкции, обеспечивают взаимодействие с программным обеспечением Центрального депозитария в процессе регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами. 4

Создание и отправка приказа в АРМ Депонент 1. Создает приказ (письмо) 2. Проверяет и дает подтверждение на отправку 3. Отправляет в Центральный депозитарий Пользователь АРМ Депонент Роль для формирования приказов Роль для подтверждения приказов Роль для работы ФАСТИ 5

6 Функции АРМ «Депонент» Формирование приказов на регистрацию сделок с ФИ на неорганизованном рынке Формирование приказов на ввод/вывод ФИ в/из номинальное держание ЦД Формирование приказов на получение ФИ на первичном рынке краткосрочных нот НБРК Формирование приказов на продажу/покупку ФИ на специальных аукционах НБРК Формирование приказов на открытие / изменение реквизитов / закрытие субсчета Получение отчетов об исполнении/неисполнении приказов отправленных из АРМ Депонент Получение информации о зарегистрированных сделках с финансовыми инструментами Обмен письмами с ЦД Формирование приказов на получение отчетных документов Подтверждение полученных документов Постановка ЭЦП и отправка на сервер ФАСТИ Получение электронных документов с сервера ФАСТИ, проверка ЭЦП Формирование запросов на справочники

Отправка приказа в АРМ Депонент 1. Проверяет и дает подтверждение на отправку 2. Отправляет в Центральный депозитарий Пользователь АРМ Депонент Роль для подтверждения приказов Роль для работы ФАСТИ 7

Схема работы модуля АРМ Депонент Импорт/Экспорт Модуль Импорт/Экспорт АРМ Депонент Модуль Импорт/Экспорт АРМ Депонент Директория на диске Модуль Импорт/Экспорт АРМ Депонент 8

Импорт Экспорт Файлы в MT формате Проверка формата и регистрация приказов в АРМ Депонент Подтверждение и отправка приказа в ЦД Получение файлов от ЦД Выгрузка файлов Файлы в MT формате 9

10 Благодарим за внимание!