Www.icon3.ru 27.06.2007, Москва Комплайенс-контроль ®ICON3-EG.

Презентация:



Advertisements
Похожие презентации
, Москва Контроль объектов недвижимости ®ICON3-REG.
Advertisements

, Москва Контроль над имуществом ®ICON3-PG.
, Москва Контроль над проектом ®ICON3-PjG.
Платежные инструменты для НКО в свете нового закона «О национальной платежной системе»
Антилегализационный аудит Anti-money laundering (AML) Кафедра «Аудит и контроль»
Тенденции развития электронных продаж и сервиса в России. Электронный полис – настоящее и будущее. Тенденции развития электронных продаж и сервиса в России.
САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ПОЛИТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ ПЕТРА ВЕЛИКОГО Международный научно-образовательный Центр Финансового Мониторинга ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ.
Выполнил студент 191 гр. Сизов Георгий МФО ОСНОВЫ ОРГАНИЗАЦИИ И РЕГУЛИРОВАНИЯ.
О ПРОЕКТЕ СТАНДАРТА КАЧЕСТВА ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ СИСТЕМЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА.
Оценивание еффективности национальной системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Тема 6.3. Муниципальный экологический контроль. Экологическое управление – совокупность общественных отношений, возникающих между управляющим субъектом.
СОЗДАНИЕ МНОГОУРОВНЕВОЙ СИСТЕМЫ КРЕДИТНОЙ КООПЕРАЦИИ – ОТ ТЕОРИИ К ПРАКТИКЕ КАЛИНИЧЕВ ВАДИМ ЛЬВОВИЧ, ГЕНЕРАЛЬНЫЙ ДИРЕКТОР СНСОФВ «Лига кредитных союзов»
© 2012г. ОАО «АСБ Беларусбанк», Создание условий по упрощению проведения расчетов между банками Республики Беларусь и Российской Федерации.
Основные направления работы в ходе аудита в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путем.
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В СТАТЬЮ 22 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "ОБ ОБЯЗАТЕЛЬНОМ ПЕНСИОННОМ СТРАХОВАНИИ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" И СТАТЬИ 14 И 16 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА.
На рынке аудиторских и консалтинговых услуг с 1993 г , Москва, ул. Тимура Фрунзе, 16 Тел./факс: (095)
Кредитно-банковская система Северо-Запада: новые реалии Деятельность на рынке платежных услуг. Законодательные инициативы. Жадобин А.В. НКО «Расчетный.
Формализация предметной области при обработке фактографической информации А.В. Босов ИПИ РАН Д.В. Краюшкин ООО «САЙТЕК»
ФЗ «Об обязательном страховании гражданской ответственности перевозчика за причинение вреда жизни, здоровью, имуществу пассажиров и о порядке возмещения.
Изменения в регулировании банковского сектора. Изменения в пруденциальном надзоре - с установлено требование к минимальному размеру собственных.
Транксрипт:

, Москва Комплайенс-контроль ®ICON3-EG

2 Комплайенс-контроль – деятельность по выявлению несоответствий с подлежащими обязательному контролю требованиями нормативных правовых актов, стандартов, учредительных и внутренних документов организации

3 Функциональная модель комплайенс-контроля CONFORMANCE Регламентирующие документы ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" CONFORMANCE Регламентирующие документы ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" PERFORMANCE Бизнес-процессы PERFORMANCE Бизнес-процессы Учетные данные Осуществление страховой выплаты Учетные данные Осуществление страховой выплаты Цели, правила, Ограничения Обязательному контролю подлежит получение физическим лицом страхового возмещения в сумме свыше рублей Цели, правила, Ограничения Обязательному контролю подлежит получение физическим лицом страхового возмещения в сумме свыше рублей Compliance

Отчет по бизнес-процессам Отчет по бизнес-процессам icon 3 Отчет по бизнес-процессам Отчет по бизнес-процессам Технология комплайенс-контроля 4 Правило 1 Правило 2 Правило 3 Отчет о несоответствиях icon 3 Регламентирующий документ Регламентирующий документ База данных База данных icon 3 ®ICON3-C&C Дополнительный запрос icon 3 Отчет по бизнес-процессам Отчет по бизнес-процессам icon 3

Управление несоответствиями 5 Субъект Физическое лицо Субъект Физическое лицо Отношение Получает страховое возмещение Отношение Получает страховое возмещение Объект Страховое возмещение в размере не превышающем 600 тыс. рублей Объект Страховое возмещение в размере не превышающем 600 тыс. рублей GAP пункт 1 статьи 6 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Событие Субъект Иванов В.П. Субъект Иванов В.П. Отношение Получает страховое возмещение Отношение Получает страховое возмещение Объект Страховое возмещение в размере 610 тыс. рублей Объект Страховое возмещение в размере 610 тыс. рублей

6 Схема процесса работы системы ®ICON3-C&C Анализ

7 Спасибо за Внимание! Готовы к Сотрудничеству Телефон/факс (495) Телефон (495)