RusBroker DEPO (RB DEPO) Система автоматизированного учета депозитарных операций

Назначение системы Система RBDEPO предназначена для ведения депозитарного учета, а именно: Открытие и ведение отдельных для каждого депонента счетов депо. Ведение учета ценных бумаг клиентов (обработка сделок предыдущего торгового дня, проведение депозитарных операций). Предоставление депоненту по его запросу информации о состоянии счетов депо, открытых ему в Депозитарии. Подготовка списков владельцев ценных бумаг для участия в голосовании на собрании акционеров. Расчет комиссий за депозитарное обслуживание клиентов. Подготовка данных для составления ежеквартальной отчетности (ФСФР).

Ведение операционного дня; Регистрация новых клиентов компании; Открытие и ведение счетов депо; Ведение учета ценных бумаг клиентов; Формирование отчетов. Выполняемые функции

Структура Клиент-серверная архитектура (тонкий клиент)

Предметная область Объектом автоматизации является система депозитарного учета. Объектами деятельности участников учетной системы являются: ценные бумаги, выпущенные резидентами Российской Федерации в соответствии с требованиями федеральных законов и иных нормативных правовых актов; ценные бумаги, выпущенные нерезидентами в соответствии с законодательством государства, в юрисдикции которого они находятся, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.

Операционный день Весь период депозитарного учета состоит из операционных дней. Операционный день задаёт день, за который проводятся депозитарные операции. Может быть открыт только один опер. день. Если нет ни одного открытого опер. дня, то проведение любых операций в депозитарии невозможно. Таким образом, все действия пользователь производит в рамках одного (открытого в данный момент) операционного дня.

Структура депозитарного учета Лицевые счета, разделы счетов депо Лицевой счет депо открывается в рамках счета депо и является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета, на котором учитываются ценные бумаги одного выпуска с одинаковым набором допустимых депозитарных операций. Остатком ценных бумаг на лицевом счете депо является текущее количество ценных бумаг, учитываемых на нем. Остаток ценных бумаг является текущим состоянием лицевого счета. Открытие лицевого счета производится автоматически, при импорте или при ручном зачислении/переводе новой бумаги клиенту. При открытии лицевому счету присваивается уникальный – в рамках счета депо – код. При открытии каждому лицевому счету однозначно сопоставляется синтетический счет депо, на котором отражаются находящиеся на данном лицевом счете ценные бумаги. Не может быть закрыт лицевой счет с ненулевым остатком ценных бумаг. Фактически, лицевые счета являются внутренней организацией хранения ЦБ. В системе не предусмотрен просмотр, редактирование, удаление, назначение распорядителя (и пр.) для лицевых счетов. Остатки по лицевым счетам, с указанием номера лицевого счета, владельца и бумаг отражаются только в отчётах. Счет ДЕПО Раздел счета Раздел счета Л.с.

Реализация работы системы учета Физически все операции выполняются именно над лицевыми счетами в разрезе операционного дня. Система хранит состояние каждого лицевого счета за каждый операционный день. При открытии операционного дня происходит загрузка данных о лицевых счетах для этого дня. При закрытии операционного дня происходит сохранение состояния лицевых счетов для этого дня.

Справочники Виды справочников: Физические лица Юридические лица Счета ДЕПО Разделы счетов ДЕПО Распорядитель/оператор/попечитель Ценные бумаги Эмитенты

Фильтры Для более удобной работы со справочниками предусмотрены 2 вида фильтров: Глобальный Настраивается при создании окна справочника и действует до его закрытия Быстрый Может быть применен и отменен в процессе работы со справочником Глобальный фильтр Быстрые фильтры

Депозитарные операции Депозитарные операции – совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета.

Типы операций 1.Инвентарные Зачисление Списание Перевод Перемещение 2.Глобальные Конвертация ЦБ Дробление и консолидация Погашение (аннулирование) ценных бумаг Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг Начисление дополнительных ценных бумаг Начисление доходов ценными бумагами

Типы операций (продолжение) 3.Комплексные Обременение ценных бумаг обязательствами (залогом) Снятие обременения ценных бумаг обязательствами (залогом) Блокирование ценных бумаг Снятие блокирования ценных бумаг 4.Информационные Выписка Отчёт за период Уведомление об отказе Отчёт о совершении операции

Типы операций (продолжение) 4.Административные Создание анкетных данных физ. лица Изменение анкетных данных физ. лица Удаление анкетных данных физ. лица Создание анкетных данных юр. лица Изменение анкетных данных юр. лица Удаление анкетных данных юр. лица Создание анкетных данных эмитента Изменение анкетных данных эмитента Удаление анкетных данных эмитента Создание анкетных данных ЦБ Изменение анкетных данных ЦБ Удаление анкетных данных ЦБ Открытие счета депо Изменение счета депо Закрытие счета депо

Типы операций (продолжение) Открытие раздела счета депо Изменение раздела счета депо Закрытие раздела счета депо Назначение Попечителя счета депо Отмена полномочий Попечителя счета депо Назначение Попечителя раздела счета депо Отмена полномочий Попечителя раздела счета депо Назначение Оператора счета депо Отмена полномочий Оператора счета депо Назначение Оператора раздела счета депо Отмена полномочий Оператора раздела счета депо Назначение Распорядителя счета депо Отмена полномочий Распорядителя счета депо Назначение Распорядителя раздела счета депо Отмена полномочий распорядителя раздела счета депо

Нумерация операций Номер каждой операции имеет иерархическую структуру: XXYYZZZZZZ, где XX – последние 2 цифры года, YY – код типа операции, ZZZZZZ – номер операции. Коды типов операций: 03 - Глобальные 05 - Комплексные 07 - Административные 10 - Инвентарные 50 - Информационные

Поручения. Инвентарные операции Поручение является первичным по отношению к операции. Для проведения операции сначала необходимо создать поручение. При исполнении поручения происходит присвоение номера операции, ее проведение (формирование проводок и изменение лицевых счетов). Поручения могут быть в неподписанном, подписанном и исполненном состояниях.

Автоматизированный и ручной ввод поручений В системе RBDEPO предусмотрен автоматизированный и ручной ввод поручений. В данном случае биржевая сделка заносится в систему как поручение. Импорт поручений представляет из себя автоматизированное внесение данных из отчетов с бирж ММВБ и РТС. Возможен импорт из следующих форматов: 1.XML 2.DBF 3.TXT

Многопоточность Автоматизированное проведение операций происходит в многопоточном режиме Число потоков задается в файле настроек Demand.xml

Отчеты. CrystalReports Система отчетов RBDEPO построена на базе CrystalReports. Отчеты также являются динамически загружаемыми модулями системы Для изменения существующего или добавления нового отчета необходимо использовать CrystalReports версии не ниже 10.

СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ!