RusBroker BackOffice (RB BO) Автоматизированная система внутреннего учета

Назначение системы Система RB BO предназначения для ведения внутреннего учета, а именно: Открытие и ведение лицевого счета для каждого клиента. Ведение учета денежных средств, ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов по каждому клиенту (обработка сделок предыдущего торгового дня, проведение операций с ценными бумагами, денежными средствами – переводы, зачисления, списания, и пр.). Ведение учета сделок и операций на рынке ценных бумаг. Расчет комиссий за обслуживание клиентов. Зачисление дивидендов и НКД. Предоставление клиенту по его запросу информации о состоянии лицевых счетов. Предоставление клиенту информации об операциях, совершенных в течение дня, о состоянии портфеля и проведенных операциях за период, о сделках с ценными бумагами и операциям с ними. Подготовка данных для составления отчетности (ФСФР).

Ведение операционного дня; Регистрация новых клиентов компании; Открытие и ведение клиентских счетов; Ведение учета ценных бумаг клиентов; Ведение учета денежных средств; Ведение учета поручений; Ведение учета сделок; Формирование отчетов; Расчет фин. результата и уровня маржи Расчет комиссий за обслуживание. Выполняемые функции

Предметная область Объектом автоматизации является система внутреннего учета. Объектами внутреннего учета являются: 1.Ценные бумаги, фьючерсные контракты и опционы, являющиеся предметом сделки; 2.Денежные средства, предназначенные для исполнения сделок или получаемые в результате исполнения сделки; 3.Сделки с ценными бумагами, срочные сделки и операции, совершенные в интересах Компании и/или ее клиентов, в том числе иные операции с ценными бумагами.

Справочники Виды справочников: Физические лица; Юридические лица; Клиентские лицевые счета; Торговые площадки; Депозитарии и счета депозитариев на биржах; Депозитарные счета клиентов; Клиентские счета на бирже; Места учета ДС; Эмитент; Ценные бумаги.

План счетов внутреннего учета и типовые проводки План счетов внутреннего учета имеет иерархичную структуру, т.е. есть счет, у счета есть субсчет, а у субсчета могут быть ещё и суффиксы Бумага и Клиент. В счетах и проводках валюта рубли, т.е. долларовые сделки, а проводки и счета записываются в перерасчете в рублях на основании курса доллара, заведенного в систему. Поводки формируются при проведении операции, т.е. проводка соответствует определенной операции.

Регистры (журналы) внутреннего учета Регистр внутреннего учета денежных средств; Регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по срочным сделкам; Регистр внутреннего учета ценных бумаг; Регистр внутреннего учета иных операций; Регистр внутреннего учета открытых позиций по фьючерсным контрактам и опционам; Регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами; Регистр внутреннего учета срочных сделок; Регистр поручений.

Операций 1.Внесение и выдача денежных средств; 2.Зачисление и списание ценных бумаг; 3.Зачисление доходов (дивиденды, НКД); 4.Списание комиссий и налогов; 5.Учет поручений на сделки с ценными бумагами и на срочные сделки; 6.Проведение сделок с ценными бумагами, срочных сделок и операций; 7.Обработка внебиржевых сделок; 8.Расчет комиссий брокера, депозитария и т.д.

Виды сделок 1.Биржевые сделки Т0 бирж ММВБ, ФБ РТС; 2.Биржевые сделки Т+N; 3.Срочные сделки РТС; 4.Срочные сделки ММВБ; 5.Сделки RTS Standard; 6.Сделки РПС и РЕПО; 7.Внебиржевые сделки.

Логика обработки сделок 1.Импорт и/или ручное заведение сделок и поручений; 2.Проверка сделок на наличие поручения; 3.«Исполнение» сделки (формирование проводок, изменение счетов); 4.Расчет и списание комиссий; 5.Расчет уровня маржи для сделок; 6.Расчет фин. результата по сделкам.

Автоматизированный и ручной ввод поручений, сделок и котировок В системе RB BO предусмотрен автоматизированный и ручной ввод поручений, сделок и котировок. Импорт представляет из себя автоматизированное внесение большого количества поручений, и/или сделок, и/или котировок из отчетов с бирж ММВБ и РТС. Возможен импорт из следующих форматов: 1.XML 2.DBF 3.TXT

Отчеты Регистры, субрегистры и отчеты по 32, 33 постановлению ФСФР; Внутренние формы и распоряжения; Отчеты для клиентов; Отчеты для управления и принятия решений. Для построения отчетов используется модуль собственной разработки, все отчеты напрямую выгружаются в MS Excel или MS Word

СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ!