Система управления рисками Комитета торговли Министерства индустрии и торговли Республики Казахстан Астана 2009 год Министерство индустрии и торговли Республики Казахстан Қазақстан Республикасы индустрия және сауда министрлігі 1

Целью государственного регулирования деятельности товарных бирж является обеспечение открытого и эффективного функционирования товарных бирж, защиты прав участников биржевой торговли и добросовестной конкуренции между ними МИТ РК СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ Комитета торговли Министерства индустрии и торговли Республики Казахстан 2

Государственный контроль - выполняется в виде проверок, проводимых с целью соблюдения товарными биржами законодательства Республики Казахстан о товарных биржах. Риск - вероятность причинения имущественного ущерба в результате деятельности товарных бирж, который может привести к убыткам участников биржевой торговли. МИТ РК СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ Комитета торговли Министерства индустрии и торговли Республики Казахстан 3

Целью внедрения системы управления рисками является предупреждение нарушения имущественных прав участников биржевой торговли. МИТ РК Комитет торговли Министерства индустрии и торговли Республики Казахстан 4

Общая информация Ранее проверки деятельности товарных бирж уполномоченными органами не проводились. Закон Республики Казахстан «О товарных биржах» (новый) принят 4 мая 2009 года, вводится в действие 7 ноября 2009 года. МИТ РК Комитет торговли Министерства индустрии и торговли Республики Казахстан 5

По данным статистики в Республике Казахстан насчитывается 26 товарных бирж, из них 10 действуют на сегодняшний день МИТ РК Комитет торговли Министерства индустрии и торговли Республики Казахстан п/п Наименование субъекта Организационно- правовая форма Место дислокации 1«Жамбылская товарная биржа»ТООг. Тараз 2«Окжетпес»ТООг. Кокшетау 3«Акмешит-Сейхун-Арал»ТООг. Кызылорда 4«Кокжар»ТООг. Актобе 5«Жаик»ТООг. Уральск 6«Кен Дала»ТООг. Караганда 7«Орлан»ТООг. Павлодар 8«Астык»ТООг. Костанай 9«Товарная биржа «ЕТС»АОг. Алматы 10«Товарная биржа «МКАБ»ТООг. Алматы 6

МИТ РК Комитет торговли Министерства индустрии и торговли Республики Казахстан 7 Планируемая проверка 2010 года Цель проверки 2010 года Объективное определение товарных бирж по степеням риска в будущем по результатам проверок 2010 года. Предмет проверки Соблюдение законодательства Республики Казахстан о товарных биржах

МИТ РК Предложенные критерии рисков (исключены по решению Экспертной группы) Критерии оценки рискаБаллы Нарушение Закона «О товарных биржах» Количество членов товарной биржи менее трех10 Товарной биржей ежедневно не публикуются котировки на биржевые товары в средствах массовой информации. 10 Товарной биржей установлены размеры вознаграждения, взимаемого брокерами и дилерами за посредничество в биржевых сделках. 20 Товарной биржей не создан постоянно действующий биржевой арбитраж. 20 8

МИТ РК Определение степени риска путем присваивания баллов Критерии оценки риска Баллы Товарной биржей не организовано расчетное обслуживание через клиринговые центры 20 Товарной биржей осуществляется торговая и иная деятельность не связанная с организацией биржевой торговли 25 Работники товарной биржи участвуют в биржевых сделках или используют коммерческую информацию в собственных интересах 25 Биржевые сделки совершаются от имени и за счет товарной биржи 25 9

Ожидаемый эффект от введения системы управления рисками: соблюдение законодательства Республики Казахстан о товарных биржах, повышение эффективности функционирования товарных бирж и защита интересов участников биржевой торговли МИТ РК Комитет торговли Министерства индустрии и торговли Республики Казахстан 1010