Национальный депозитарий Украины Роль центральных депозитариев в развитии информационного обеспечения участников фондового рынка Особенности взаимодействия Национального депозитария Украины с фондовыми биржами Украины г. Минск 9-10 сентября 2010 года

3 Создан в соответствии с Законом Украины «О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине» для обеспечения функционирования единой системы депозитарного учета. Договор об основании Национального депозитария Украины подписан ГКЦБФР и НБУ 18 декабря 1998 года Государственная регистрация состоялась 17 мая 1999 года 86% акций принадлежат государству 14% акций принадлежат более, чем 20 участникам рынка Уставной капитал НДУ составляет грн. Национальный депозитарий Украины

4 С 2000 года – член Ассоциации Национальных Агентств по нумерации ценных бумаг (ANNA S.C.) С 2003 года – член Международной Ассоциации Бирж стран-участниц СНГ С 2004 года – член Брюссельского Международного Банковского Клуба С 2004 года – член Ассоциации Центральных Депозитариев Евразии С 19 сентября 2006 года НДУ имеет лицензию на осуществление депозитарной деятельности депозитария ценных бумаг С 21 апреля 2008 года НДУ имеет лицензию на осуществление расчетно-клиринговой деятельности Национальный депозитарий Украины

5 Миссия НДУ: обеспечение функционирования единой системы депозитарного учета Деятельность Национального депозитария Украины Виды деятельности: хранение и обслуживание обращения ценных бумаг на счетах в ценных бумагах хранителей обслуживание операций эмитента относительно выпущенных им ценных бумаг клиринг и расчеты по договорам относительно ценных бумаг ведение реестров собственников именных ценных бумаг К исключительной компетенции НДУ относится: стандартизация депозитарного учета и документооборота относительно операций с ценными бумагами нумерация (кодификация) ценных бумаг, выпущенных в Украине, согласно международных норм установление взаимодействия, подписание договоров о прямом членстве или корреспондентских отношениях с иностранными депозитарными учреждениями для обслуживания международных операций с ценными бумагами участников Национальной депозитарной системы

6 Клиенты Национального депозитария Украины Основные группы: хранители эмитенты ценных бумаг биржи и их участники (торговцы ценными бумагами) иностранные депозитарные учреждения реестродержатели

7 открытие и ведение счетов в ценных бумагах эмитентов присвоением международных идентификационных номеров ценных бумаг (ISIN) хранение глобального сертификата выпуска обслуживание операций размещения ценных бумаг на счета собственников обслуживание биржевого размещения ценных бумаг отображение операций выкупа эмитентом собственных ценных бумаг отображение обращения ценных бумаг эмитента на вторичном рынке обслуживание выплаты эмитентом доходов по выпущенным им ценным бумагам обслуживание корпоративных операций с выпуском ценных бумаг эмитента формирование перечня собственников ценных бумаг (в электронном и бумажном виде) предоставление информационных справок для предъявления государственным органам засвидетельствование отчетов эмитента по результатам размещения ценных бумаг предоставление информационно-консультационных услуг (в т.ч. по дематериализации выпусков акций) Основные услуги эмитентам:

8 открытие и ведение счетов в ценных бумагах проведение операций, в т.ч. с обездвиженными ценными бумагами проведение учетных операций, связанных с размещением ценных бумаг в бездокументарной форме проведение учетных операций, связанных с расчётами по договорам с ценными бумагами поставка/получение ценных бумаг без оплаты поставка/получение ценных бумаг против оплаты биржевое размещения ценных бумаг отображение корпоративных операций эмитента на счетах хранителей информирование о корпоративных действиях эмитентов учет отягощения ценных бумаг обязательствами на счетах хранителей обеспечение процедуры рефинансирования Национальным банком Украины банков- под залог корпоративных ценных бумаг, которые учитываются в НДУ обслуживание операций межбанковского кредитования под залог корпоративных ценных бумаг, которые учитываются в НДУ, для хранителей-коммерческих банков выплата доходов на счета хранителей для дальнейшей выплаты собственникам ценных бумаг Основные услуги хранителям:

9 Национальной информационной сети и системы передачи данных, применение средств которой позволяет участникам рынка использовать преимущества электронного документооборота во время осуществления профессиональной деятельности, в т.ч. при составлении и представлении к государственным органам отчетностей в электронном виде Резервного вычислительного центра НДУ, введение которого в промышленную эксплуатацию на территориально отдаленном программно-техническом комплексе обеспечивает высочайший уровень надежности и непрерывности осуществления депозитарной и расчетно-клиринговой деятельности и продолжение обслуживания операций даже в случае выхода из строя основного вычислительного центра НДУ Центра сертификации ключей НДУ, который обеспечивает участников отечественной учетной системы средствами электронной цифровой подписи и шифрования, гарантируя соответствие электронного документооборота требованиям Закона Украины "Об электронной цифровой подписи" Защищенный документооборот в процессе выполнения депозитарных операций обеспечивается использованием:

10 Взаимодействие НДУ с фондовыми биржами НДУ осуществляет обслуживание договоров с ценными бумагами, заключенными на бирже, по следующим технологиям: 1.Обслуживание расчетов при проведении биржевого размещения ценных бумаг: денежное урегулирование осуществляет НДУ или денежное урегулирование осуществляет Биржа 2.Поставка/получение ценных бумаг против оплаты без предварительного резервирования участниками биржевых торгов ценных бумаг и/или денежных средств перед заключением договоров: денежное урегулирование осуществляет НДУ 3.Поставка/получение ценных бумаг против оплаты с предварительным резервированием участниками биржевых торгов ценных бумаг и/или денежных средств для участия в торговой сессии: денежное урегулирование осуществляет Биржа

11 Биржевое размещение выпусков ценных бумаг Успешное размещение ценных бумаг на Бирже это: важный шаг для любого украинского эмитента, который позволяет привлечь необходимые инвестиции путем использования современных механизмов биржевой инфраструктуры рынка и выводит компанию на более высокий уровень цивилизованный способ предложить выпущенные ценные бумаги более широкому кругу инвесторов и создать предпосылки для динамичного продвижения эмитента как на отечественном, так и на международных рынках НДУ совместно с биржами, с которыми имеет договоры о клиринге и расчетах, осуществляет биржевые размещения выпусков ценных бумаг

12 Алгоритм проведения расчетов при проведении размещения ценных бумаг на Бирже 1. Эмитент предоставляет распоряжение НДУ на блокировку ценных бумаг на счете Эмитента для обеспечения расчетов на Бирже 2. НДУ блокирует ценные бумаге на счете Эмитента 3. НДУ отсылает Бирже ведомость зарезервированных ценных бумаг 4. По результатам размещения Биржа отсылает НДУ ведомость сквитованных распоряжений 5. НДУ проверяет полученную ведомость сквитованих распоряжений, утверждает/не утверждает ее и отсылает на Биржу ведомость сквитованных и утвержденных распоряжений, или информацию о ее непринятии к исполнению 6. На основании ведомости сквитованных и утвержденных распоряжений НДУ осуществляет поставку ценных бумаг со счета Эмитента на счета Хранителей 7. Хранители осуществляют зачисление/списание ценных бумаг на счетах депонентов 8. После выполнения переводов ценных бумаг, НДУ отсылает Бирже информацию о выполнении/невыполнении каждого договора относительно ценных бумаг

13 Биржа Эмитент Хранитель А Хранитель В Покупатель НДУ Брокер Покупатель Схема проведения расчетов при проведении размещения ценных бумаг на Бирже Банк

14 Алгоритм проведения расчетов на вторичном рынке (без предварительного резервирования ценных бумаг) 1. На протяжении торговой сессии Биржа отсылает НДУ ведомость сквитованных распоряжений в соответствии с договорами, заключенными на Бирже 2. НДУ проверяет полученную ведомость сквитованых распоряжений, утверждает/не утверждает ее и отсылает на Биржу ведомость сквитованных и утвержденных распоряжений, или информацию о ее неприятии к исполнению 3. В день расчетов НДУ блокирует ЦБ на счете Хранителя-поставщика 4. В день расчетов на основании ведомости сквитованых и утвержденных распоряжений НДУ осуществляет поставку ЦБ со счета Хранителя-поставщика ЦБ на счет Хранителя-покупателя, при условии депонирования денежных средств Хранителем-покупателем на счете НДУ в расчетном банке за день до даты расчетов 5. НДУ дает поручение расчетному банку о переводе денежных средств на счет Хранителя-продавца ЦБ 6. Хранители осуществляют зачисление/списание ценных бумаг на счетах депонентов 7. После исполнения переводов ценных бумаг на основании ведомости сквитованых и утвержденных распоряжений, НДУ отсылает Бирже информацию об исполнении/неисполнении каждого договора

15 НДУ Расчетный банк Банк 1 Банк 2 Хранитель А Хранитель B Биржа Брокер Продавец/Покупатель Схема проведения расчетов на вторичном рынке (без предварительного резервирования ценных бумаг)

16 Алгоритм проведения расчетов на вторичном рынке (с предварительным резервированием ЦБ) 1. Хранитель-поставщик предоставляет распоряжение НДУ на блокировку ценных бумаг для обеспечения расчетов на Бирже и депонирует денежные средства 2. НДУ блокирует ценные бумаге на счёте Хранителя-поставщика 3. На протяжении торговой сессии Биржа отсылает НДУ ведомость сквитованных распоряжений в соответствии с договорами, заключенными на Бирже 4. НДУ проверяет полученную ведомость сквитованых распоряжений, утверждает/не утверждает ее и отсылает на Биржу ведомость сквитованных и утвержденных распоряжений, или информацию о ее неприятии к исполнению 5. В день расчетов на основании ведомости сквитованых и утвержденных распоряжений НДУ осуществляет поставку ЦБ со счета Хранителя-поставщика ЦБ на счет Хранителя-покупателя 6. Хранители осуществляют зачисление/списание ценных бумаг на счетах депонентов 7. После исполнения переводов ценных бумаг на основании ведомости сквитованых и утвержденных распоряжений, НДУ отсылает Бирже информацию об исполнении/неисполнении каждого договора

17 НДУ Расчетный банк Банк 1 Банк 2 Хранитель А Хранитель B Биржа Брокер Продавец/покупатель Схема проведения расчетов на вторичном рынке (с предварительным резервированием ЦБ)

18 Биржи – партнеры Национального депозитария Украины Восточно-Европейская фондовая биржа (Киев) Фондовая биржа «Перспектива» (Днепропетровск) Фондовая биржа «ПФТС» (Киев) «Украинская межбанковская валютная биржа» (Киев) «Украинская фондовая биржа» (Киев) «Украинская Международная Фондовая Биржа» (Киев) «Киевская Международная Фондовая Биржа» (Киев) «Приднепровская фондовая Биржа» (Днепропетровск) «Фондовая Биржа «ИНЕКС» (Киев) «Украинская Биржа» (Киев)

19 Наименование Биржи Первичный рынок Вторичный рынок без резервирования ЦБ резервирование ЦБ Денежное урегулированиеНДУБиржаНДУБиржаНДУБиржа Фондовая биржа «Перспектива» ---- Фондовая биржа «ПФТС» --- ООО Восточно-Европейская фондовая биржа ЗАО «Украинская межбанковская валютная биржа» ЗАО «Украинская фондовая биржа» ЗАО «Украинская Международная Фондовая Биржа» --- ЗАО «Киевская Международная Фондовая Биржа» --- ЗАО "ФБ «ИННЕКС" ЧАО «Приднепровская фондовая Биржа» - АО «Украинская Биржа» ----

20 Контактная информация Наш адрес: ул. Б. Гринченко, 3, г. Киев, 01001, Украина Web: тел.:+38 (044) факс:+38 (044)

21 Индивидуальный подход, профессионализм и предоставление услуг наивысшего качества, являются главными приоритетами нашей деятельности! НДУ © 2010