ДЕПОЗИТАРИЙ Москва-Ташкент 2009 между акционером и эмитентом связующее звено

2 * По данным на сентябрь 2009 года Российская учетная система эмитент депозитарий владелец ЦБ расчетный депозитарий регистратор реестр владельцев ЦБ 55 профессиональных реестродержателей 789 депозитариев *

3 Содействие владельцам в реализации прав по ценным бумагам – одна из основных обязанностей Депозитария Осуществление действий, предусмотренных депозитарным договором, необходимых для реализации прав владельца по ценным бумагам Обеспечение всех предусмотренных законодательством мер по защите интересов депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных действий Передача депоненту информации и документов, касающихся ценных бумаг депонентов, полученных депозитарием от эмитента или регистратора Передача эмитенту или регистратору информации и документов, полученных от депонентов

4 ДКК – крупнейший российский депозитарий по акциям эмитентов выпусков ценных бумаг регистраторов депонентов – профессиональные участники рынка ЦБ депонентов регистраторами установлены договорные отношения счета депо с более

5 Взаимодействие с регистраторами Открытие лицевых счетов номинального держателя в реестрах акционеров и поддержание их в актуальном состоянии Проведение регулярной сверки данных депозитарного учета номинального держателя с учётными данными регистратора Операции по списанию и зачислению ЦБ с/на лицевой счёт номинального держателя в реестрах акционеров (в том числе и глобальные операции) Предоставление списков владельцев ЦБ по запросу регистратора

6 Сопровождение корпоративных действий эмитентов Получение и выплата доходов Обязательные и необязательные действия эмитентов Составление списка владельцев ЦБ для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами (сбор реестра)

7 Общая схема процедуры составления списка владельцев ЦБ эмитент запрос регистратор НД получение запроса; сверка данных депозитарного учета НД с учётными данными регистратора на дату фиксации реестра формирование списка депонентов с ненулевым остатком ЦБ Эмитента на счетах депо; подготовка запросов депонентам отправка запросов депонентам; публикация информации о сборе реестра на web-сайте получение ответов от депонентов; формирование итогового списка передача итогового списка Регистратору регистратор получение ответов от НД; формирование итогового списка регистратор передача итогового списка Эмитенту запрос ответ

8 Количество исполненных ДКК запросов о подтверждении прав собственности для собраний акционеров (1)

9 Количество исполненных ДКК запросов о подтверждении прав собственности для собраний акционеров (2)

10 Преимущества получения доходов по ЦБ через номинального держателя. значительное снижение рисков, связанных с перечислением дивидендов по недостоверным банковским реквизитам; сокращение сроков выплаты доходов. устранение возможности мошенничества; снижение издержек при выплате доходов;

11 Общая схема процедуры получения и перечисления ДКК доходов по ЦБ Получение от Эмитента /платёжного агента доходов по ЦБ Расчёт причитающейся Депонентам суммы доходов При наличии расхождений расчётных данных ДКК с реально зачисленной суммой доходов – урегулирование спорной ситуации Перечисление доходов в пользу владельцев ЦБ Формирование доходной ведомости

12 Количество эмитентов, осуществивших выплату доходов через ДКК

13 Доходы, перечисленные ДКК в пользу владельцев ЦБ

14 Содействие в избежании двойного налогообложения Цель: реализация прав владельцев ЦБ - иностранных организаций, имеющих постоянное местонахождение в государствах, с которыми РФ заключила соглашение, регулирующее вопросы налогообложения) на уменьшение ставки налога на дивиденды и получение дополнительного дохода от принадлежащих им ЦБ Услуги: информационное сопровождение дивидендных выплат; отправка эмитентам документов, подтверждающих право владельца ценных бумаг на уменьшение размера налогообложения дивидендов и взаимодействие с эмитентами по вопросам предоставления владельцам ценных бумаг льгот по налогообложению дивидендов

15 Корпоративные действия эмитентов Обязательные корпоративные действия – действия, обязательные для исполнения владельцами ценных бумаг и осуществляемые по решению Эмитента или уполномоченных гос. органов (конвертация, распределение доп. выпуска ценных бумаг, аннулирование/погашение ценных бумаг, объединение выпусков ценных бумаг, и пр.) Необязательные корпоративные действия – действия, осуществляемые по решению эмитента и не обязательные для исполнения владельцами ЦБ (выкуп ценных бумаг, преимущественное право приобретения и пр.)

16 Обеспечение проведения корпоративных действий эмитентов Проведение глобальных депозитарных операций, связанных с обязательными корпоративными действиями эмитентов (конвертация, распределение доп. выпуска ценных бумаг, аннулирование/погашение ценных бумаг, объединение выпусков ценных бумаг, реорганизация и пр.) Разработка схем проведения необязательных корпоративных действий эмитентов (выкуп ценных бумаг, преимущественное право приобретения и пр.)

17 Справочная система ДКК-ИНФО Информация об Эмитентах: регистрационные данные, адреса, телефоны; информация о выпусках ЦБ Эмитента; информация о собраниях акционеров Эмитента; информация о доходах по ЦБ; новости Эмитента; документы Эмитента Информация о Регистраторах: регистрационные данные, адреса, телефоны; перечень эмитентов, реестры которых ведёт регистратор; новости регистратора База данных по регистраторам

18 Спасибо за внимание! Контактная информация: Елена Чекулаева, начальник Депозитарного отдела ЗАО «ДКК» Телефоны:+7 (495) , доб (495)