Внедрение в НДЦ новой технологии сбора списков владельцев ценных бумаг (Докладчик - О.Д. Ульянова) Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» Отдел нормативно-технологического обеспечения операций Управления нормативно-технологического обеспечения

Цели проекта Улучшение качества оказываемых Депонентам услуг: Улучшение качества оказываемых Депонентам услуг: - Разработан новый модуль «Сбор списка владельцев ценных бумаг» в УРМД «Луч». - Разработан новый модуль «Сбор списка владельцев ценных бумаг» в УРМД «Луч». - Повышена информативность отчетов НДЦ, разработаны дополнительные уведомления и отчеты по сбору списков. Перевод документооборота на XML формат в соответствии со стандартами ПАРТАД: Перевод документооборота на XML формат в соответствии со стандартами ПАРТАД: - Расширен состав полей списка в соответствии со стандартами ПАРТАД. - Прием от Депонентов списков и изменений списков в XML формате (в т.ч. при изменении банковских реквизитов владельцев ценных бумаг). - Формирование итогового списка НДЦ в XML формате.

Область внедрения новой технологии Ценные бумаги : Ценные бумаги : Акции; Акции; Облигации; Облигации; Паи; Паи; Типы списков : Типы списков : Список владельцев ценных бумаг Список владельцев ценных бумаг Список владельцев и/или номинальных держателей предъявительских ценных бумаг Список владельцев и/или номинальных держателей предъявительских ценных бумаг Список депонентов Список депонентов

Общая схема документооборота Аннулирование зарегистрированного в НДЦ списка - 63 операция Формирование списка - 61 операция (1 этап) Реестр 1. Запросы 8. Списки ДКК 5. Распоряжения GF070 НДЦ Депоненты 2. Уведомления (запрос по КД) GS Распоряжения RF Отчет GS062, список Формирование списка 61 операция Формирование списка 61 операция (2 этап) Регистрация полученных от Депонентов списков / изменений - 62 операции 6. Отчет GS Уведомление (об отправке списка / изменений списка) GS610

Регистрация полученных от Депонентов списков / изменений списков – 62 операция НДЦ (ППО СГД) Депонент (УРМД ЛУЧ) Уведомление (запрос по КД) GS061 Дополнительное Уведомление GS061 Распоряжение на регистрацию списка RF005 (NEWM) Распоряжение на регистрацию изменений списка RF005 (AMND) Протокол проверки распоряжения GS062, список в XML формате GS001 и Протокол проверки распоряжения GS062 Проверка и регистрация в НДЦ списка Формирование списка по КД Прием отчета, обновление списка Формирование изменений списка Прием отчета Проверка и не исполнение 62 операции Распоряжение на регистрацию списка RF005 (NEWM) Протокол проверки распоряжения GS062, список в XML формате Проверка и замена зарегистрирован ного в НДЦ списка Замена списка (формирование нового списка) Прием отчета, обновление списка

Аннулирование зарегистрированного в НДЦ списка владельцев ценных бумаг– 63 операция Распоряжения на аннулирование зарегистрированного в НДЦ списка владельцев не принимаются после даты и времени окончания приема распоряжений в НДЦ НДЦ (ППО СГД) Депонент (УРМД ЛУЧ) Распоряжение на 63 операцию GF070 Отчет GS070 Аннулирование зарегистрированного в НДЦ списка владельцев ценных бумаг Формирование распоряжения на 63 операцию Прием отчета, обновление списка

Предоставление Депоненту зарегистрированного списка по информационному запросу 42- S Депонент (УРМД ЛУЧ) НДЦ (ППО СГД) Информационный запрос IF444 (S) Отчет IS062 Исполнение информационного запроса Формирование информационного запроса Прием отчета

(состав информации) Уведомление (запрос по корпоративному действию) GS061 (состав информации) Информация о корпоративном действии и порядке предоставления списка в НДЦ. Информация о корпоративном действии и порядке предоставления списка в НДЦ. Информация об остатках ценных бумаг на счетах Депонентов и возможном способе получения дохода в разрезе счетов депо Депонента. Информация об остатках ценных бумаг на счетах Депонентов и возможном способе получения дохода в разрезе счетов депо Депонента. Зарегистрированные в НДЦ банковские реквизиты Депонента. Зарегистрированные в НДЦ банковские реквизиты Депонента. Требования по обязательности заполнения полей в списке владельцев ценных бумаг (шаблон списка). Требования по обязательности заполнения полей в списке владельцев ценных бумаг (шаблон списка). Дополнительная информация: Перечень не исполненных операций по списанию ценных бумаг со счета Депонента на момент формирования Уведомления GS061. Перечень не исполненных операций по списанию ценных бумаг со счета Депонента на момент формирования Уведомления GS061. Перечень операции по зачислению ценных бумаг на счет «Ценные бумаги до выяснения» в пользу Депонента. Перечень операции по зачислению ценных бумаг на счет «Ценные бумаги до выяснения» в пользу Депонента. Операции по списанию/зачислению ценных бумаг со / на счет(а) Депонента, исполненные в реестре (др. депозитарии) до даты фиксации. Операции по списанию/зачислению ценных бумаг со / на счет(а) Депонента, исполненные в реестре (др. депозитарии) до даты фиксации. Информация о не раскрытом остатке на междепозитарном счете депо Депонента Информация о не раскрытом остатке на междепозитарном счете депо Депонента

(состав информации) Протокол проверки распоряжения GS062 (состав информации) Информация о раскрытом / нераскрытом остатке на счете депо по результатам исполнения распоряжения RF005. Информация о раскрытом / нераскрытом остатке на счете депо по результатам исполнения распоряжения RF005. Дополнительная информация: Перечень не зарегистрированных по распоряжению владельцев ценных бумаг / изменений к списку владельцев ценных бумаг. Перечень не зарегистрированных по распоряжению владельцев ценных бумаг / изменений к списку владельцев ценных бумаг. Перечень зарегистрированных по распоряжению владельцев ценных бумаг, по которым НДЦ были внесены изменения или обнаружены ошибки. Перечень зарегистрированных по распоряжению владельцев ценных бумаг, по которым НДЦ были внесены изменения или обнаружены ошибки. Перечень зарегистрированных по распоряжению владельцев ценных бумаг, по которым НДЦ не обнаружены ошибки Перечень зарегистрированных по распоряжению владельцев ценных бумаг, по которым НДЦ не обнаружены ошибки Перечень замененных распоряжением владельцев ценных бумаг, после окончания времени приема распоряжений в НДЦ. Перечень замененных распоряжением владельцев ценных бумаг, после окончания времени приема распоряжений в НДЦ. Перечень владельцев ценных бумаг, дерегистрированных распоряжением Перечень владельцев ценных бумаг, дерегистрированных распоряжением

(состав информации) Уведомление (об отправке списка / изменений списка) GS610 (состав информации) Информация об остатках ценных бумаг на счетах Депонентов и возможном способе получения дохода, включенная в список / изменение списка в разрезе счетов депо Депонента и мест хранения ценных бумаг (ДКК, реестр и др.). Информация об остатках ценных бумаг на счетах Депонентов и возможном способе получения дохода, включенная в список / изменение списка в разрезе счетов депо Депонента и мест хранения ценных бумаг (ДКК, реестр и др.). Включенные в список НДЦ банковские реквизиты Депонента в разрезе счетов депо. Включенные в список НДЦ банковские реквизиты Депонента в разрезе счетов депо. Дополнительная информация: Перечень владельцев ценных бумаг, по которым НДЦ аннулирована информация. Перечень владельцев ценных бумаг, по которым НДЦ аннулирована информация. Перечень распоряжений на регистрацию списка / изменений списка / аннулирование списка Депонента, учтенных при формировании списка НДЦ. Перечень распоряжений на регистрацию списка / изменений списка / аннулирование списка Депонента, учтенных при формировании списка НДЦ. Перечень владельцев ценных бумаг, по которым НДЦ при формировании списка был изменен способ получения дохода. Перечень владельцев ценных бумаг, по которым НДЦ при формировании списка был изменен способ получения дохода.

Временной график сбора списка T 0 - дата перевода ц/б на 27 раздел на основании поручения депо Депонента на 36 операцию и формирования НДЦ передаточного распоряжения в реестр; T 1 - дата списания ценных бумаг в реестре T 2 - дата фиксации списка; T 3 - дата формирования уведомления GS061; T 4 - дата зачисления с МВ и формирования дополнительного уведомления GS061 T 5 - дата списания ценных бумаг в НДЦ и формирования дополнительного уведомления GS061 T 6 - дата предоставления распоряжения RF005; T 7 - дата окончания приема в НДЦ распоряжений RF005 и GF070; T 8 - дата формирования списка в НДЦ и предоставления Депонентам уведомления GS610 (дата отправки списка НДЦ инициатору сбора); T0T0T0T0 T5T5T5T5 T4T4T4T4 T3T3T3T3 T2T2T2T2 T1T1T1T1 T7T7T7T7 T6T6T6T T8T8T8T8

(по сравнению с ПО «Редактор списка владельцев ценных бумаг») Новые возможности модуля УРМД ЛУЧ «Сбор списков владельцев ценных бумаг» (по сравнению с ПО «Редактор списка владельцев ценных бумаг») Прием и обработка Уведомлений НДЦ GS061, учет корпоративных действий. Прием и обработка Уведомлений НДЦ GS061, учет корпоративных действий. Автоматическое обновление информации об остатках ценных бумаг на счетах Депонентов при получении новых Уведомлений GS061 НДЦ. Автоматическое обновление информации об остатках ценных бумаг на счетах Депонентов при получении новых Уведомлений GS061 НДЦ. Контроль раскрытия списка в соответствии с информацией об остатках на междепозитарном счете Депонента. Контроль раскрытия списка в соответствии с информацией об остатках на междепозитарном счете Депонента. Контроль формата сформированного Депонентом списка в соответствии с полученным шаблоном. Контроль формата сформированного Депонентом списка в соответствии с полученным шаблоном. Мониторинг сроков предоставления списков в НДЦ. Мониторинг сроков предоставления списков в НДЦ. Прием и обработка отчетов НДЦ о результатах исполнения распоряжения на регистрацию списка и изменений. Прием и обработка отчетов НДЦ о результатах исполнения распоряжения на регистрацию списка и изменений. Формирования изменений к списку на основе полученного списка, зарегистрированного НДЦ. Полуавтоматической формирование дораскрытий по незарегистрированным данным на основе протокола проверки распоряжения GS062. Замена, аннулирование списка. Формирования изменений к списку на основе полученного списка, зарегистрированного НДЦ. Полуавтоматической формирование дораскрытий по незарегистрированным данным на основе протокола проверки распоряжения GS062. Замена, аннулирование списка. Импорт данных (в dbf и XML формате). Импорт данных (в dbf и XML формате).