Российский Институт Директоров ©. Все права защищены.

4-Я ЕЖЕГОДНАЯ КОНФЕРЕНЦИЯ "РОССИЙСКИЙ РЫНОК КОЛЛЕКТИВНЫХ ИНВЕСТИЦИЙ" 5 декабря 2008г. КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В ФИНАНСОВЫХ ИНСТИТУТАХ: СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ БЕЛИКОВ ИГОРЬ ВЯЧЕСЛАВОВИЧ директор Российского института директоров (РИД), член Экспертного совета по корпоративному управлению при ФСФР член советов директоров ОАО «Акрон», ОАО «ЛУКОЙЛ», ОАО «Сибирьтелеком», ОАО «Южная телекоммуникационная компания»

Российский Институт Директоров ©. Все права защищены. Резкое возрастание важности внутреннего контроля и управления рисками в финансовых институтах, в том числе в управляющих компаниях в настоящее время и обозримой перспективе. Качество внутреннего контроля и управления рисками будет являться ключевым фактором устойчивости УК в ближайшей и среднесрочной перспективе. КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В ФИНАНСОВЫХ ИНСТИТУТАХ: СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ

Российский Институт Директоров ©. Все права защищены. НЕОБХОДИМО задействовать потенциал наблюдательных советов/советов директоров финансовых институтов как органов стратегического контроля: Фактор повышения эффективности работы и устойчивости компании. Фактор повышения доверия со стороны клиентов. Важность создания советов директоров в УК (по закону, в ООО может быть создан совет директоров/наблюдательный совет). КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В ФИНАНСОВЫХ ИНСТИТУТАХ: СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ

Российский Институт Директоров ©. Все права защищены. ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ использования потенциалов наблюдательных советов/советов директоров: Включение в состав советов членов, обладающих знаниями и опытом в вопросах внутреннего контроля и управления рисками в финансовых институтах, т.ч. УК. Регулярное (не менее 2 раз в год) рассмотрение советами практики внутреннего контроля и управления рисками в своих УК. Повышение веса оценки эффективности работы по организации системы внутреннего контроля в критериях оценки работы и мотивации высшего менеджмента УК. КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В ФИНАНСОВЫХ ИНСТИТУТАХ: СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ

Российский Институт Директоров ©. Все права защищены. Повышение качества информирования членов советов по вопросам внутреннего контроля и управления рисками: Повышение качества отчета высших менеджеров УК о работе системы внутреннего контроля и управления основными рисками(разработать и соблюдать соответствующий формат отчета). Анализ кризисов в других УК и сделанных на их основе выводов (в т.ч. с привлечением внешних экспертов); Регулярное (3-4 раза в год) заслушивание экспертов по актуальным вопросам внутреннего контроля и управления рисками с учетом новейшего опыта; КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В ФИНАНСОВЫХ ИНСТИТУТАХ: СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ

Российский Институт Директоров ©. Все права защищены. Укрепление независимости службы внутреннего контроля (назначение/увольнение руководителя службы по согласованию с НС, утверждение НС плана работы и бюджета СВК, возможность постоянного доступа руководителя СВК к председателю НС), квалификации ее сотрудников, ежегодная оценка НС работы СВК (адекватности полномочий, содержания и выполнения плана работы, качества работы, достаточности имеющихся ресурсов, степени независимости), КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В ФИНАНСОВЫХ ИНСТИТУТАХ: СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ

Российский Институт Директоров ©. Все права защищены. Регулярный контроль за принятием мер по устранению недостатков, выявленных СВК; регулярное заслушивание руководителя службы внутреннего контроля (аудита) контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, сотрудника по финансовому мониторингу (в случае, если собственники УК не участвуют в оперативном управлении такое обсуждение может осуществляться и без присутствия высшего менеджмента УК). КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В ФИНАНСОВЫХ ИНСТИТУТАХ: СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ

Российский Институт Директоров ©. Все права защищены. РОССИЙСКИЙ ИНСТИТУТ ДИРЕКТОРОВ , Москва, 1-й Смоленский пер., 5/1 тел./факс: +7 (495)