1 Финансово-расчетная система ЗАО «Центр финансовых расчетов»

2 Содержание: Регламент финансовых расчетов Особенности функционирования торговых счетов Схема функционирования ФРС Договорная система Порядок расчетов Информирование Участников о проведении расчетов

3 Регламент финансовых расчетов Приложение 16 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка Регулирует отношения между НП «АТС», ЗАО «ЦФР» Участниками ОРЭМ и ФСК, связанные с: Определением финансовых обязательств/требований по договорам, заключенным на рынке электроэнергии; Порядком взаимодействия между НП «АТС», ЗАО «ЦФР», Участниками ОРЭМ и ФСК при проведении расчетов и предоставления информации по расчетам; Порядком проведения платежей.

4 Регламент финансовых расчетов Приложение 16 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка п Участник открывает Основной счет и Торговый счет в УКО; п определяется очередность платежей; Устанавливаются контрольные даты платежей – 7, 14, 21, 28 числа каждого месяца; п.9 – предоставление Участнику отчета о результатах расчетов п. 12 – определяется размер и порядок неустойки п. 15 – определяют порядок подписания договора уступки прав (цессии)

5 Система банковских счетов основной банковский счет; торговый счет. Особенности использования режима счетов: при открытии расчетной сессии средства с Основного счета автоматически перечисляются на Торговый счет; Основным счетом распоряжается участник, а Торговым счетом – ЗАО «ЦФР»; платежи проводятся только с Торговых счетов на Торговых счета Участников, ЗАО «ЦФР», НП «АТС»; в течение расчетной сессии средства на Торговом счете недоступны для Участника и третьих лиц (кроме ЗАО «ЦФР»); после проведения расчетов весь остаток на Торговом счете автоматически перечисляется на Основной счет.

6 УКО В соответствии с решением, принятым на заседании Наблюдательного совета НП «АТС», состоявшемся 01 ноября 2007 года, ОАО «Альфа-банк» утвержден в качестве кредитной организации, уполномоченной на проведение платежей между участниками оптового рынка электрической энергии (мощности). С 5 февраля 2008 года расчеты переведены в ОАО «Альфа-банк»

7 Схема функционирования ФРС НП «АТС» ФРС ЦФР УКО Реестр обязательств/ требований Реестр остатков на счетах Сводный реестр платежей Участников

8 Договорная система Прямые расчеты Регулируемые договоры Соглашение о взаимодействии Участников оптового рынка – Поставщиков электрической энергии и мощности по обеспечению поставки мощности на ОРЭ Расчеты по договорам, стороной в которых выступает ЗАО «ЦФР» Договора комиссии и купли-продажи в РСВ Договора комиссии и купли-продажи на БР Договора комиссии и купли-продажи мощности Регулируемые договоры комиссии и договоры купли- продажи с ФСК Расчеты по оплате услуг НП «АТС» и ЗАО «ЦФР»

9 Движение денежных средств при проведении расчетной сессии Торговый счет участника 1 Торговый счет участника 2 Торговый счет ЗАО «ЦФР» Торговый счет НП «АТС» Основной счет НП «АТС» Основной счет участника 2 Основной счет ЗАО «ЦФР» Основной счет участника 1 Услуги НП «АТС» Прямые расчеты Договоры купли-продажи Договоры комиссии Услуга ЗАО «ЦФР» Услуга ЗАО «ЦФР»

Очередность платежей Очередность среди обязательств, срок исполнения которых наступил в одну календарную дату. В 1-ю очередь, погашаются обязательства - по возврату излишне уплаченных авансовых платежей по договору комиссии в РСВ; - по возврату излишне уплаченных авансовых платежей по договорам комиссии на продажу электрической энергии и мощности; - по возврату излишне уплаченных авансовых платежей за электрическую энергию и мощность по регулируемым договорам; - по возврату разницы, рассчитанной по регулируемым договорам без применения коэффициентов и скорректированной на понижающий коэффициент стоимостью мощности.

11 Во 2-ю очередь погашается неустойка, начисленная за просрочку платежа по договорам купли-продажи в РСВ. В 3-ю очередь погашается неустойка, начисленная за просрочку платежа по договорам купли-продажи на БР. В 4-ю очередь погашается неустойка, начисленная за просрочку платежа по договорам комиссии и купли-продажи мощности. В 5-ю очередь погашается неустойка, начисленная за просрочку платежа по оплате услуг инфраструктурных организаций: СО- ЦДУ. В 6-ю очередь погашается неустойка, начисленная за просрочку платежа по оплате услуг инфраструктурных организаций: НП "АТС". В 7-ю очередь погашается неустойка, начисленная за просрочку платежа по оплате услуг инфраструктурных организаций: ЗАО "ЦФР". В 8-ю очередь погашается неустойка, начисленная за просрочку платежа за услуги комиссионера ЗАО «ЦФР». 2.4 Очередность платежей

12 В 9-ю очередь погашается неустойка, начисленная за просрочку платежа за электрическую энергию и мощность по регулируемым договорам. В 10-ю очередь погашается неустойка, начисленная за просрочку платежа по Соглашению о взаимодействии Участников оптового рынка – Поставщиков электрической энергии и мощности по обеспечению поставки мощности на ОРЭ. В 11-ю очередь погашается неустойка, начисленная за просрочку платежа по договору купли-продажи электрической энергии и мощности в целях компенсации потерь в электрических сетях (в ценовой зоне). В 12-ю очередь погашаются текущие обязательства по договорам купли-продажи в РСВ, срок исполнения которых наступил. В 13-ю очередь погашаются текущие обязательства по договорам купли-продажи на БР, срок исполнения которых наступил. В 14-ю очередь погашается текущие обязательства по Договорам комиссии и купли-продажи мощности. 2.4 Очередность платежей

13 В 15-ю очередь погашаются текущие обязательства по оплате услуг инфраструктурных организаций: СО-ЦДУ. В 16-ю очередь погашаются текущие обязательства по оплате услуг инфраструктурных организаций: НП "АТС". В 17-ю очередь погашаются текущие обязательства по оплате услуг инфраструктурных организаций: ЗАО "ЦФР". В 18-ю очередь погашаются текущие обязательства по оплате услуг комиссионера ЗАО «ЦФР». В 19-ю очередь погашаются текущие обязательства за электрическую энергию и мощность по регулируемым договорам, срок исполнения которых наступил. В 20-ю очередь погашаются текущие обязательства по обязательствам по Соглашению о взаимодействии Участников оптового рынка – Поставщиков электрической энергии и мощности по обеспечению поставки мощности на ОРЭ, срок исполнения которых наступил. В 21-ю очередь погашаются текущие обязательства по оплате электрической энергии и мощности по договору купли-продажи электрической энергии в целях компенсации потерь в электрических сетях (в ценовой зоне). 2.4 Очередность платежей

14 Порядок расчетов Обязанность Участника оптового рынка, ФСК по оплате … считается исполненной надлежащим образом с момента зачисления денежных средств в полном объеме на открытый в Уполномоченной кредитной организации Клиринговый (торговый) счет Участника оптового рынка, ЦФР, АТС, ФСК являющихся кредиторами по соответствующим договорам. Контрольные даты платежей - 7, 14, 21, 28 числа текущего месяца Если контрольная дата не является рабочим днем – обязанность по оплате может быть исполнена в следующий за ней рабочий день

15 Порядок расчетов 2.6. Порядок проведения платежей Платежи проводятся в рабочие дни. Если дата платежа приходится на выходной или праздничный день, то платежи проводятся в первый рабочий день, следующий за датой платежа. В этом случае, ЗАО «ЦФР» формирует и передаёт в Уполномоченную Кредитную Организацию Сводный реестр платежей Участников оптового рынка не менее двух раз в течение дня, при этом первый раз - не позднее 11 часов 00 минут. (Изменения с )

16 7 числа текущего месяца Расчеты по РД (электроэнергия, мощность) Расчеты по регулируемым комиссионным договорам (электроэнергия и мощность) и ФСК Расчеты по договорам РСВ

17 14 числа текущего месяца Расчеты по РД (электроэнергия и мощность) Расчеты по регулируемым комиссионным договорам (электроэнергия и мощность) и ФСК Расчеты по договорам РСВ Авансы по оплате услуг НП «АТС», ЗАО «ЦФР»

18 21 числа текущего месяца Расчеты по РД (электроэнергия и мощность) Расчеты по Соглашению о взаимодействии Участников-Поставщиков по обеспечению поставки мощности Расчеты по регулируемым договорам комиссии (электроэнергия и мощность) и ФСК Расчеты по договорам РСВ Расчеты по договорам БР Расчеты по договорам комиссии и купли-продажи мощности Расчеты по оплате услуг НП «АТС» и ЗАО «ЦФР» Оплата рассчитанных пени

19 28 числа текущего месяца Расчеты по РД (электроэнергия, мощность) Расчеты по регулируемым договорам комиссии (электроэнергия и мощность) и ФСК Расчеты по договорам РСВ Авансы по оплате услуг НП «АТС», ЗАО «ЦФР»

20 Информирование Участников Публикация на сайте НП «АТС» на персональных страницах Участников с использованием ЭЦП: Отчет о состоянии обязательств на ОРЭ Отчет по обязательствам в разрезе ГТП Отчет о движении денежных средств Участника Уведомление о расчете пени (ежедневный, за месяц)

21 Информирование Участников Предоставление отчетности в электронном и документарном виде: Плановые и фактические счета- уведомления Первичные бухгалтерские документы по договорам комиссии и купли-продажи

22 Санкции за несвоевременную оплату Размер: 1/225 от ставки рефинансирования за каждый банковский день просрочки Порядок: ежедневно при закрытии операционного дня Оплата: начиная с 21 числа месяца, следующего за расчетным Распределение комитентам: в последний рабочий день месяца, следующего за расчетным

23 Контакты: ЗАО «ЦФР» Департамент организации платежей на НОРЭМ Начальник департамента: Чебунина СветланаТимофеевна тел Начальник отдела проведения платежей: Островский Дмитрий Александрович тел