Проект Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты по вопросам оздоровления конкурентоспособных предприятий» 10 июня 2011 года

ОСНОВАНИЯ РАЗРАБОТКИ ЗАКОНОПРОЕКТА Поручение Президента Республики Казахстан, данное 11 февраля 2011 года на XIII съезде Народно-демократической партии «Нур Отан» Программа посткризисного восстановления (оздоровление конкурентоспособных предприятий), утвержденная постановлением Правительства Республики Казахстан 4 марта 2011 года 225 Разработка проекта Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам оздоровления конкурентоспособных предприятий»

ПЕРЕЧЕНЬ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫХ АКТОВ, в которые законопроектом вносятся изменения и дополнения Гражданский кодекс Республики Казахстан Уголовный кодекс Республики Казахстан Гражданский процессуальный кодекс Республики Казахстан Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях Кодекс Республики Казахстан «О налогах и других обязательных платежах в бюджет» Закон Республики Казахстан «О банкротстве» Закон Республики Казахстан «О третейских судах» Закон Республики Казахстан «О государственных закупках» Закон Республики Казахстан «О введении в действие Кодекса Республики Казахстан «О налогах и других обязательных платежах в бюджет» Закон Республики Казахстан «О государственном имуществе»

ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ ЗАКОНОПРОЕКТА 3. Совершенствование процедуры реабилитации с возможностью сохранения за собственником предприятия с согласия кредиторов права управления должником в реабилитационной процедуре 6. Дополнительные меры государственной поддержки для участников Программы 1. Введение ускоренной реабилитационной процедуры на основе разработанного должником и согласованного с кредиторами плана реабилитации, предусматривающей введение моратория для участников Программы 5. Снижение административных барьеров путем исключения из компетенции уполномоченного органа функции согласования введения реабилитационной процедуры и иных функций 4. Расширение прав кредиторов: исключение количественного ограничения состава комитета кредиторов и требования касательно его нечетности; введение дополнительного критерия подсчета голосов при голосовании в зависимости от суммы требований путем введения института собрания кредиторов 2. Разделение процедур банкротства (ликвидации) и реабилитации (оздоровления)

1. Введение ускоренной реабилитационной процедуры ПРОЦЕДУРЫ ОЗДОРОВЛЕНИЯ ФОРМАЛЬНАЯ (полномасштабная) судебная процедура реабилитации предприятия, вводимая по заявлению должника с последующей разработкой и согласованием плана реабилитации УСКОРЕННАЯ судебная процедура реабилитации, вводимая на основании согласованного должником во внесудебном порядке плана реабилитации, предусматривающего введение моратория на признание банкротом участников Программы ПРЕДЛАГАЕМЫЕ ПРОЦЕДУРЫ ОЗДОРОВЛЕНИЯ ПРЕДПРИЯТИЙ

1-2. Введение ускоренной реабилитационной процедуры УСКОРЕННАЯ РЕАБИЛИТАЦИОННАЯ ПРОЦЕДУРА Утверждение плана реабилитации судом в месячный срок должник группа (ы) однородных кредиторов плана реабилитации с кредиторами каждой группы, представляющими не менее 50% от суммы требований (Участники Программы разрабатывают и согласовывают план реабилитации в соответствии с условиями Программы) внесудебная разработка и согласование суд ПОСЛЕДСТВИЯ: -Введение моратория на признание банкротом участников Программы, распространяемого на всех кредиторов -Введение моратория на обращение взыскания на имущество и признание банкротом должника, распространяемого на кредиторов соответствующей группы, вовлеченной в процедуру -Сохранение права управления предприятием за собственником имущества, участниками (акционерами) -Осуществление контроля со стороны собрания кредиторов за действиями должника по управлению предприятием, включая использование и реализацию имущества вне рамок обычных коммерческих операций

2. Разделение процедур банкротства и реабилитации РАЗДЕЛЕНИЕ ПРОЦЕДУР БАНКРОТСТВА И РЕАБИЛИТАЦИИ ВОЗБУЖДЕНИЕ ДЕЛА О БАНКРОТСТВЕ Действующий порядок ВОЗБУЖДЕНИЕ ДЕЛА О БАНКРОТСТВЕ Предлагаемый порядок ЦЕЛЬ: стимулирование бизнеса к адекватному восприятию системы несостоятельности и эффективному применению процедур финансового оздоровления РЕАБИЛИТАЦИ ОННАЯ ПРОЦЕДУРА ПРОЦЕДУРА КОНКУРСНОГО ПРОИЗВОДСТВА ВОЗБУЖДЕНИЕ ДЕЛА О РЕАБИЛИТАЦИИ РЕАБИЛИТАЦИОННАЯ ПРОЦЕДУРА

3-1. Совершенствование процедуры реабилитации ДЕЙСТВУЮЩИЙ ПОРЯДОК ПРИМЕНЕНИЯ ПРОЦЕДУРЫ РЕАБИЛИТАЦИИ НЕДОСТАТКИ (отрицательные стороны): - Отсутствие механизмов защиты должника от исков кредиторов в период разработки и согласования плана реабилитации - Назначение реабилитационного управляющего с отстранением собственника имущества, участников (акционеров) от управления предприятием - Подтверждение плана реабилитации заключенными договорами на совершение будущих сделок, подтверждающих возможность выполнения плана реабилитации - Отсутствие доступа всех кредиторов к информации о ходе проведения процедур банкротства и невозможность влияния на принятие решений - Высокие административные барьеры (согласование с уполномоченным органом ходатайства о применении реабилитационной процедуры, а также плана реабилитации, сметы административных расходов) должник, либо кредиторы, либо третьи лица суд 1)плана реабилитации, рассмотренного комитетом кредиторов 2)согласия конкурсных кредиторов, представляющих более 50% от общей суммы требований кредиторов 3) согласия 50% залоговых кредиторов 4)ходатайства, согласованного с уполномоченным органом при наличии:

3-2. Совершенствование процедуры реабилитации ПРЕДЛАГАЕМЫЙ ПОРЯДОК ПРИМЕНЕНИЯ ПРОЦЕДУРЫ РЕАБИЛИТАЦИИ должниксуд либо «угрозы неплатежеспособности» при наличии признаков неплатежеспособности Вынесение судом в месячный срок решения о применении реабилитационной процедуры ПОСЛЕДСТВИЯ: - ведение запрета на использование и реализацию имущества вне рамок обычных коммерческих операций - прекращение начисления неустойки (пени, штрафов) по всем видам задолженности должника - приостановление исполнения решений на обращение взыскания на имущества Утверждение судом разработанного должником в четырехмесячный срок и согласованного с кредиторами плана реабилитации ПОСЛЕДСТВИЯ: - сохранение права управления предприятием за собственником имущества, участником (акционером) - осуществление деятельности вне рамок обычных коммерческих операций с согласия собрания кредиторов исполнение решений, начисление неустойки (пени, штрафов) - при неисполнении графика погашения, выявления нарушений прав залоговых кредиторов, а также в случаях, если залоговое имущество не требуется для реализации плана реабилитации либо его стоимость снижается, возможность обращения залоговым кредитором взыскания на предмет залога При отказе собрания кредиторов в согласовании плана реабилитации либо непредставления должником плана в указанный срок суд по заявлению уполномоченного органа выносит определение о возбуждении дела о банкротстве

4-1. Расширение прав кредиторов РАСШИРЕНИЕ ПРАВ КРЕДИТОРОВ В ПРОЦЕДУРАХ ОЗДОРОВЛЕНИЯ КОМИТЕТ КРЕДИТОРОВ Действующая система СОБРАНИЕ КРЕДИТОРОВ Предлагаемая система КОМИТЕТ КРЕДИТОРОВ -количество определяется собранием кредиторов - исключение требования нечетности - формирование и утверждение собранием кредиторов - состоит из нечетного количества членов не более 7 человек - формируется и утверждается уполномоченным органом -принимают участие все кредиторы - участники обладают числом голосов, пропорциональным к общей сумме требований - предусмотрена возможность заочного голосования

4-2. Расширение прав кредиторов РАСШИРЕНИЕ ПРАВ КРЕДИТОРОВ Действующая система ПОЛНОМОЧИЯ КОМИТЕТА КРЕДИТОРОВ В ПРОЦЕДУРАХ РЕАБИЛИТАЦИИ: 1)Согласование кандидатуры руководителя должника в качестве реабилитационного управляющего 2)согласование плана реабилитации и изменений в него 3) согласование продления и прекращения реабилитационной процедуры 4) определение суммы вознаграждения и порядок его выплат реабилитационному управляющему 5) согласование сделок по распоряжению имуществом должника 6) обжалование действий реабилитационного управляющего 7) обращение в суд о досрочном прекращении реабилитационной процедуры Предлагаемая система ПОЛНОМОЧИЯ КОМИТЕТА КРЕДИТОРОВ В ПРОЦЕДУРАХ РЕАБИЛИТАЦИИ: 1)принятие решения об участии организации в государственной программе и приостановлении реабилитационной процедуры; 2)определение порядка продажи имущества (активов) должника вне рамок обычных коммерческих операций, включая предусмотренные планом реабилитации 3)принятие решения об обращении в суд о досрочном прекращении реабилитационной процедуры 4) согласование продления сроков реабилитационной процедуры ПОЛНОМОЧИЯ СОБРАНИЯ КРЕДИТОРОВ В ПРОЦЕДУРАХ РЕАБИЛИТАЦИИ: 1)выбор кандидатуры реабилитационного управляющего 2) определение суммы основного вознаграждения реабилитационного управляющего и порядка его выплаты; 3) формирование и утверждение состава комитета кредиторов и внесение изменений в него 4)согласование плана реабилитации и изменений в него 5)принятие решения о сохранении и отмене права управления должником с момента утверждения плана реабилитации за собственником имущества, учредителями (участниками 6)согласование сделок вне рамок обычных коммерческих операций, не предусмотренных планом реабилитации, и отнесение к таковым иных сделок 7)согласование заключительного отчета реабилитационного управляющего

4-3. Расширение прав кредиторов ПОВЫШЕНИЕ РОЛИ КРУПНЫХ КРЕДИТОРОВ И СТИМУЛИРОВАНИЕ УЧАСТИЯ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ОЗДОРОВЛЕНИИ ПРЕДПРИЯТИЙ Крупные кредиторы, включая финорганизации Принятие решений на собрании кредиторов Защита законных интересов кредиторов Прекращение реабилитации Кредитор при голосовании обладает числом голосов, пропорциональным к общей сумме требований При неисполнении должником графика погашения задолженности или выявления нарушений, а также в случаях, если залоговое имущество не требуется для реализации плана реабилитации либо его стоимость снижается, залоговый кредитор имеет право на обращение взыскания на имущество должника, являющееся предметом залога При ненадлежащем уведомлении о проведении собрания кредиторов, кредитор, сумма требований которого составляет более 10% от общей суммы требований, включенной в реестр, имеет право обращения в уполномоченный орган о прекращении реабилитационной процедуры

5. Снижение административных барьеров ФУНКЦИИ УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА В ОБЛАСТИ БАНКРОТСТВА, ПОДЛЕЖАЩИЕ ИСКЛЮЧЕНИЮ рассмотрение проектов соглашений, заключаемых комитетом кредиторов с реабилитационным или конкурсным управляющим, а также администратором внешнего наблюдения, на соответствие законодательству Республики Казахстан формирование и утверждение состава комитета кредиторов и созыв первого его заседания в реабилитационной процедуре определение порядка согласования применения реабилитационной процедуры в отношении несостоятельного должника дача согласия на применение к должнику процедур реабилитации рассмотрение проекта плана продажи конкурсной массы согласование представленного реабилитационным и конкурсным управляющим (ликвидатором) проекта сметы административных расходов конкурсного производства, реабилитационной процедуры

6.Дополнительные меры государственной поддержки ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ МЕРЫ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ПОДДЕРЖКИ ДЛЯ УЧАСТНИКОВ ПРОГРАММЫ возможность участия в государственных закупках при наличии кредиторской задолженности предоставление отсрочки по уплате налоговой задолженности на трехлетний период без предоставления залога и гарантии банка возможность приостановления проведения реабилитационной процедуры с согласия комитета кредиторов для участия в государственной программе

СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ!