Процедура проведения внутреннего аудита кафедры в Финансовом университете

Процедура проведения аудита кафедры центрального офиса Этап I

Форма плана проведения внутреннего аудита структурного подразделения

Форма опросного листа

Процедура проведения аудита кафедры центрального офиса Совещание председателя комиссии факультета ( института, школы ) с руководителем группы аудиторов Этап II Опросный лист согласован !!!!!!!!

Процедура проведения аудита кафедры центрального офиса Этап III Проведения внутреннего аудита кафедры

Этап VI План внутреннего аудита структурного подразделения или владельца процесса Опросный лист для проведения внутреннего аудита Опросный лист для проведения внутреннего аудита Отчет о наблюдениях ( свидетельствах аудита ) Отчет о наблюдениях ( свидетельствах аудита ) Отчет о результатах внутреннего аудита Отчет о несоответствии по аудиту перечень документов, заполняемых руководителем группы аудиторов

Отчет о наблюдениях ( свидетельствах аудита )

Отчет о несоответствии по аудиту

Отчет о результатах внутреннего аудита

Отчет о результатах внутреннего аудита ( оборотная сторона )

Процедура проведения внутреннего аудита кафедры центрального офиса Этап V Направление документации по внутреннему аудиту в УМ, а затем в комиссии факультетов ( институтов и школ ) УМ Руководитель группы аудиторов Комиссия факультетов ( институтов и школ )

Процедура проведения внутреннего аудита кафедры центрального офиса Этап VI Формирование отчета комиссией факультета ( института и школы ) и передача отчета главному аудитору Комиссия факультета ( института, школы ) Главный аудитор

Отчет об итогах аудита СМК

Отчет об итогах аудита СМК ( продолжение )

Таблица выявленных несоответствий внутреннего аудита

Процедура проведения внутреннего аудита кафедры центрального офиса Этап VII Подготовка списка кафедр к заслушиванию на ректорате Главный аудитор Представитель ректора по качеству Заседание ректората

Спасибо за внимание!!!!