ТЕМА: Развитие ЭДО НДЦ в г.г. Совершенствование нормативной базы ЭДО НДЦ Чеботарев Юрий Руководитель Службы нормативно- технологического обеспечения ЭДО НДЦ

В течение 2005 года основные усилия НДЦ в развитии ЭДО были сосредоточены на решении следующих основных задач: 1. Предоставление услуг по обеспечению транзита электронных документов с использованием Системы электронного документооборота (СЭД) НДЦ для лиц, которым НДЦ не оказывает иных услуг (Пользователи СЭД НДЦ): Разработка типовой формы Договора о предоставлении услуг по обеспечению транзита электронных документов; Разработка Регламента обеспечения транзита электронных документов с использованием СЭД НДЦ; Разработка Тарифов оплаты услуг НДЦ Пользователям СЭД по обеспечению транзита электронных документов с использованием СЭД НДЦ.

2. Предоставление сервиса Участникам (Пользователям) СЭД НДЦ, обеспечивающего их электронный документооборот с регистраторами, специальными депозитариями, саморегулируемыми организациями и другими контрагентами с использованием СЭД НДЦ: 2. Предоставление сервиса Участникам (Пользователям) СЭД НДЦ, обеспечивающего их электронный документооборот с регистраторами, специальными депозитариями, саморегулируемыми организациями и другими контрагентами с использованием СЭД НДЦ: Обеспечение автоматизации обработки транзитных электронных документов в ПО клиентского рабочего места СЭД НДЦ (ПО "ЛУЧ"), зашифрованных с использованием открытых ключей шифрования получателя («закрытый конверт»); Обеспечение автоматизации обработки транзитных электронных документов в ПО клиентского рабочего места СЭД НДЦ (ПО "ЛУЧ"), зашифрованных с использованием открытых ключей шифрования получателя («закрытый конверт»); Обеспечение автоматизации поддержки справочника сертификатов открытых ключей электронной подписи в ПО «ЛУЧ» для участников транзита электронных документов через СЭД НДЦ в случае использования ими схемы с «закрытым конвертом»; Обеспечение автоматизации поддержки справочника сертификатов открытых ключей электронной подписи в ПО «ЛУЧ» для участников транзита электронных документов через СЭД НДЦ в случае использования ими схемы с «закрытым конвертом»; Обеспечение автоматизированного оповещения Участников (Пользователей) СЭД НДЦ об окончании срока действия криптоключей, полномочий владельцев сертификатов на подписание электронных документов в СЭД НДЦ и других событиях; Обеспечение автоматизированного оповещения Участников (Пользователей) СЭД НДЦ об окончании срока действия криптоключей, полномочий владельцев сертификатов на подписание электронных документов в СЭД НДЦ и других событиях; Обеспечение автоматизированного формирования транзитных электронных документов в ПО «ЛУЧ» за счет встраивания форматов электронных документов, утвержденных ПАРТАД, а также другие сервисы. Обеспечение автоматизированного формирования транзитных электронных документов в ПО «ЛУЧ» за счет встраивания форматов электронных документов, утвержденных ПАРТАД, а также другие сервисы.

Общая схема электронного документооборота НДЦ СГД Участники СЭД НДЦ Пользователи СЭД НДЦ НДЦ Система электронного документооборота SWIFT Internet Internet Участники СЭД НДЦ Пользователи СЭД НДЦ КлиентыКонтрагенты ДепонентыРегистраторы ЭмитентыТорговые/ клиринговые организации Депозитарии- корреспонденты Расчетные организации Платежные агенты Банк России (контрольные функции на рынке ГКО-ОФЗ) КлиентыКонтрагенты ДепонентыДепозитарии- корреспонденты Международные депозитарии Расчетные банки Пользователи СЭД НДЦ Управляющие компании Специализированные депозитарии Саморегулируемые организации (СРО) Члены СРО Клиенты регистраторов Эмитенты

Схема договорных отношений Регистратора и зарегистрированных лиц при обеспечении ЭДО Регистратор Зарегистрированные лица Договор о присоединении к Правилам ЭДО (типовой) ММВБ НДЦ Участники СЭД НДЦ (Клиенты НДЦ) Пользователи СЭД НДЦ Договор об обмене электронными документами (типовой) Правила ЭДО НДЦ Справочник ПАРТАД (ТЭДИК) Договор о предоставлении услуг по обеспечению транзита электронных документов (типовой) Регламент обеспечения транзита Справочник ПАРТАД (ТЭДИК) Договор информационного взаимодействия Примечание: 1. В Договоре информационного взаимодействия Регистратора с зарегистрированными лицами дается ссылка на технологию транзита и форматы документов, определенные в договорах, заключенных каждой из Сторон с НДЦ. 2. Используемый способ отправки транзитных электронных документов – только «закрытый конверт». 3. ТЭДИК – транзитный электронный документ с идентификационным кодом, формат которого тем или иным образом определяется в Правилах ЭДО (Регламенте обеспечения транзита) НДЦ.

ДОГОВОР ___________ о предоставлении услуг по обеспечению транзита электронных документов г. Москва «____» ____________ 200_ г. ____________________________________________________________ (полное наименование организации) __________________________________________, именуем___ в дальнейшем Пользователь, в лице ____________________________________________________________, действующего на основании __________________________________, с одной стороны, и Некоммерческое партнерство Национальный депозитарный центр, именуемое в дальнейшем НДЦ, в лице ______________________________, действующего на основании __________________________________, с другой стороны, в дальнейшем именуемые Сторонами, заключили настоящий Договор (далее – Договор) о нижеследующем: 1. 1.ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА 1.1. НДЦ обязуется оказывать Пользователю услуги по обеспечению транзита электронных документов с использованием Системы электронного документооборота (СЭД) НДЦ (далее – Услуги), а Пользователь обязуется оплачивать Услуги в соответствии с условиями настоящего Договора.

Приложение 1 к Договору о предоставлении услуг по обеспечению транзита электронных документов Регламент обеспечения транзита электронных документов с использованием СЭД НДЦ СОДЕРЖАНИЕ 1. 1.Термины и определения……………………………..………………….…….….…………………… Общие положения……………………………………………………………………………………… Тестирование обмена электронными документами по электронной почте………………………… 4. 4.Формирование электронных документов в СЭД НДЦ ……………………………………………… 5. 5.Формирование Пакетов электронных документов в СЭД НДЦ …………………………………… Прием-передача и обработка транзитных электронных документов в СЭД НДЦ ………………… Приложения: 1. 1.Анкета юридического лица и порядок ее заполнения…………………………………………..…… 2. 2.Заявка на обеспечение ЭДО …………………………...……….…….….……………………….… Анкета НДЦ для ЭДО …………………………………………..…………….…….…………….…… 4. 4.Форма доверенности на подписание электронных документов в СЭД НДЦ …………..……..…… 5. 5.Анкета Пользователя для ЭДО………………………..……….……………...……………………… Акт о начале оказания Услуг по обеспечению транзита электронных документов через НДЦ… Форматы служебных электронных документов …….………………………….…..……………..… Порядок разрешения конфликтных ситуаций ……………..………………….....………………… Справочник XML – структур ПАРТАД

Приложение 2 к Договору о предоставлении услуг по обеспечению транзита электронных документов Тарифы оплаты услуг НДЦ по обеспечению транзита электронных документов с использованием СЭД НДЦ п/пНаименование услуги Стоимость без НДС, в рубляхПримечание 1.Услуги по техническому сопровождению 1.1. Установка, настройка и проверка работоспособности программного обеспечения (с СКЗИ) клиентского рабочего места СЭД НДЦ (ПО «Луч») Пользователя с выездом специалиста НДЦ 6200 За одно рабочее место. 2. Услуги по обеспечению транзита электронных документов с использованием СЭД НДЦ 2.1. Обеспечение транзита электронных документов Пользователя с использованием СЭД НДЦ720 Ежемесячная абонентская плата Примечание: Настоящие тарифы утверждены решением Общего собрания членов Некоммерческого партнерства «Национальный депозитарный центр» от (протокол 4) и введены в действие с 01 января 2006 г. приказом Директора НДЦ от

Преимущества использования транзита ЭД через СЭД НДЦ 1. 1.Использование общедоступных каналов электронной почты сети Internet Возможность использования транзитного сервиса СЭД НДЦ любыми юридическими лицами. Бесплатно предоставляемое программное обеспечение клиентского рабочего места СЭД НДЦ (ПО «Луч») Использование унифицированного ПО «Луч» как для организации двустороннего взаимодействия с НДЦ, так и для обмена электронными документами с любым другим участником транзита Автоматизация формирования и обработки транзитных электронных документов за счет встраивания их форматов в ПО «Луч» Отсутствие дополнительных затрат при подключении к процедурам транзита Депонентов- Участников СЭД НДЦ Возможность использования любых форматов электронных документов с любым наименованием файлов. Также имеется возможность обмена документами свободного формата. Перечень транзитных документов устанавливают сами участники транзита Форматы встроенных электронных документов имеют структурированный характер (XML), что позволяет каждому из участников информационного обмена интегрировать получаемую информацию с собственными внутренними информационными системами и осуществлять дальнейшую обработку информации на принципах сквозной обработки информации (STP - Straight through processing) Подробное Руководство пользователя и гибкая система настроек ПО «Луч», позволяющая во многом учитывать запросы конкретного пользователя Развитая система автоматизированного оповещения Пользователей СЭД НДЦ о сроках окончания действия криптографических ключей и полномочий на право подписи электронных документов в СЭД НДЦ, установленных в соответствующих доверенностях Удаленное автоматизированное обновление справочников и открытых ключей сотрудников НДЦ в ПО «Луч» Предоставление возможности хранения транзитных электронных документов в течение 8 лет Предоставление хранимых транзитных электронных документов по запросу отправителя и/или получателя Уведомление отправителя о результатах доставки транзитных электронных документов Информация обо всех транзитных электронных документах отражается в Описи электронных документов, ежедневно направляемой НДЦ отправителю и получателю Возможность отслеживания электронного документа на всех этапах его прохождения Размещение на сайте НДЦ и постоянное обновление списка участников транзита.

Безопасность использования транзита ЭД через СЭД НДЦ 1. 1.Для криптографического обеспечения процедур транзита используются сертифицированные СКЗИ с криптоядром "Верба-OW" версии (сертификат соответствия ФСБ России от СФ/ ) Реализована возможность формирования и проверки ЭЦП в соответствии с требованиями ГОСТ Р (алгоритм на эллиптических кривых); длина открытого ключа шифрования и подписи 1024 бит Используется функция генерации ключей (verba_key_gen), позволяющая генерировать ключи непосредственно на рабочем месте участника транзита Использование «закрытых конвертов». При этом отправляемые электронные документы после формирования (с ЭЦП) зашифровываются с использованием открытого ключа шифрования получателя, а затем Пакет транзитных электронных документов зашифровывается с использованием открытого ключа шифрования НДЦ. Такая схема не позволяет получить доступ к информации со стороны НДЦ. Расшифровать и прочитать такой документ может только получатель, владеющий соответствующим закрытым ключом шифрования Проверка действенности сертификата ключа ЭЦП отправителя непосредственно в момент обработки документа на стороне получателя. Эта технология обеспечивает практически полную гарантию безопасности, т.к. даже если на момент формировании транзитного документа сертификат ЭЦП не был в Списке отозванных сертификатов (СОС), а в момент обработки он окажется в СОС, то такой документ на стороне получателя будет заблокирован и не будет принят к исполнению Возможность построения гибкой системы политики безопасности ЭДО любого участника транзита через СЭД НДЦ за счет встроенных в ПО «Луч» функций и настроек.

Спасибо за внимание!

2. Развитие сервиса клиентского рабочего места СЭД НДЦ (ПО «Луч») Чеботарев Юрий Руководитель Службы нормативно- технологического обеспечения ЭДО НДЦ

1. 1. Созданы новые транзитные документы на основе XML-форматов, утвержденных ПАРТАД, для обеспечения электронного документооборота с регистраторами В УРМД «Луч» реализован автоматический режим приема/отправки транзитных документов Реализована схема транзита электронных документов в «закрытом конверте» Расширен перечень справочников УРМД «Луч», в существующие справочники добавлены новые поля для соответствия форматам ПАРТАД Усовершенствован механизм обновления справочников и пользовательского интерфейса УРМД «Луч»

Документооборот с регистраторами Разработаны новые транзитные документы, XML-формат документов соответствует форматам, утвержденным ПАРТАД 1. 1.Передаточное распоряжение 2. 2.Распоряжение на предоставление информации 3. 3.Выписка из реестра/Справка на дату /Справка о наличии 4. 4.Справка о движении ценных бумаг 5. 5.Уведомление о проведении операции 6. 6.Уведомление об отказе в проведении операции новый пункт меню

Создание документов Формируются на стороне депонента Можно создать новый документ, заполнить поля документа вручную через экранный интерфейс УРМД «Луч» Можно загрузить существующий XML-документ в экранный интерфейс УРМД «Луч» для редактирования, выгрузить отредактированный документ в XML-формат Передаточное распоряжение Распоряжение на предоставление информации Выписка из реестра/Справка на дату /Справка о наличии Справка о движении ценных бумаг Уведомление о проведении операции Уведомление об отказе в проведении операции Формируются на стороне регистратора Экранный интерфейс для создания и редактирования документов, формируемых на стороне регистратора в УРМД «Луч» не реализован Для всех типов документов реализована возможность просмотра печатной формы документа и вывода её на печать

Просмотр печатной формы Печатная форма документа отображает все поля XML-документа в полном соответствии со структурой документа, утвержденной ПАРТАД.

Для того, чтобы была возможность заполнить новые поля, предусматриваемые для заполнения форматами ПАРТАД, расширен перечень полей справочников «Контрагенты в реестрах / депозитариях» «Ценные бумаги» «Эмитенты» Сделан обновляемым справочник «Регистраторов» Расширен перечень обновляемых полей для справочников «Ценные бумаги», «Эмитенты»

Отправка транзитных документов Документы депонента можно отправить либо вручную, либо в автоматическом режиме Документы регистратора можно отправить только в автоматическом режиме 1. Отправка вручную через интерфейс УРМД «Луч» Возможна только для документов, для которых создан интерфейс для редактирования. 2. Отправка без участия операциониста, в автоматическом режиме В автоматическом режиме УРМД «Луч» считывает подготовленные для отправки документы в XML-формате из директории, указанной в параметрах «Луча». Формировать и помещать XML-документы в указанную директорию может собственное ПО регистратора (либо депонента).

Транзит документов в «закрытом конверте» пакет ТЭД При транзите с использованием «закрытого конверта» НДЦ «не видит» его содержимого, т.к. документы, передаваемые в пакете ТЭД, шифруются для получателя (с использованием открытых ключей шифрования получателя). Для того, чтобы произвести шифрование для получателя, отправитель должен поддерживать в актуальном состоянии информацию о сертификатах открытых ключей шифрования получателя (Участника транзита): в локальном справочнике ПО «Справочник сертификатов», в новом справочнике «Участники транзита» в УРМД «Луч». НДЦ не может осуществить проверки в отношении подписи отправителя (находящейся в «закрытом конверте») и не может проверить формат передаваемого документа. Эти проверки осуществляются в УРМД «Луч» получателя в соответствии с настройками в параметрах УРМД «Луч» и в справочнике «Участники транзита». Отправитель НДЦ Получатель

Новый справочник «Участники транзита» Код участника, присвоенный НДЦ Блок информации о сертификатах криптоключей (может быть несколько) oсертификат oданные по доверенностям (может быть несколько доверенностей по одному сертификату) Наименование контрагента о способы сопоставления ОГРН контрагента блок информации о регистрационных документах контрагента oтип документа oномер oсерия oдата регистрации о варианты проверки информации о документах блок информации о лицевых счетах контрагента (может быть несколько) oномер лицевого счета и код реестра (если определен в системе учета регистратора) способ отправки (закрытый или открытый конверт) Справочник заполняет участник ЭДО (не рассылается НДЦ). Выделенные цветом поля обязательны для заполнения, остальные – нет и в случае их не заполнения проверки не будут осуществляться, но в этом случае придется выполнять проверки иными средствами.

Настройки проверок при приёме документов «Параметры» УРМД «Луч», вкладка «Документы» Проверка соответствия формата загружаемых в УРМД «Луч» документов на соответствие встроенному образцу. Реализована для документов с ТЭДИК 4*, ТЭДИК 5*. Для документов, переведенных на формат ПАРТАД, формат документов должен соответствовать формату ПАРТАД Проверка осуществляется как при получении документов по почте, так и при ручной загрузке документов в «Луч».

Настройки проверок при приёме документов «Параметры» УРМД «Луч», вкладка документы Для способа отправки «Закрытый конверт» проверка необходима, т.к. Почтовый диспетчер НДЦ не осуществляет проверку «внутренней» подписи, содержащейся в «закрытом конверте» Проверка осуществляется на основе данных о сертификате, введенных в справочнике «Участники транзита».

Настройки проверок при приёме документов «Параметры» УРМД «Луч», вкладка документы Проверка в отношении срока действия доверенности владельца сертификата, выданной Участнику транзита на подписание документов в СЭД НДЦ. Проверка осуществляется на основе данных о доверенности, указанных для данного отправителя в справочнике «Участники транзита».

Настройки проверок при приёме документов «Параметры» УРМД «Луч», вкладка документы Для документов в формате ПАРТАД: Проверка соответствия регистрационных данных контрагента, переданных в блоке «Зарегистрированное лицо, передающее ценные бумаги» или «Зарегистрированное лицо, по счету которого запрашивается отчет» (для документа, передаваемого депонентом) или информации, переданной в блоке «Данные о регистраторе» (для документов, передаваемых регистратором) регистрационным данным контрагента, указанным для данного отправителя в справочнике «Участники транзита». Для документов, передаваемых депонентом, осуществляется проверка соответствия отправителя и допустимых номеров лицевых счетов, по которым отправитель может передавать передаточные распоряжения и распоряжения на предоставление информации

Настройки проверок при приёме документов «Параметры» УРМД «Луч», вкладка документы Для документов в формате ПАРТАД, получаемых депонентом от регистратора, если депонент в справочнике "Участники транзита" заполнил поля блока информации о контрагенте для своего кода участника, то выполняется проверка на соответствие регистрационных данных контрагента, указанных в блоке «Информация о зарегистрированном лице, по счету которого предоставляется отчет» полученного документа информации о собственных регистрационных данных, указанных в справочнике «Участники транзита». Проверок в отношении номера счета нет. В случае невыполнения каких-либо из проверок, информация об этом будет выведена пользователю в экранной форме принятого документа и в верхней части печатной формы; либо в случае приема документов в автоматическом режиме, сообщения об ошибках записываются в файл, который помещается рядом с документом.

Спасибо за внимание!