Учебный семинар для финансовых посредников и исполнительных агентств Киев, май 2011 года Руксандра Флору Ведущий специалист по экологии Регион Европы и центральной Азии, Всемирный банк Основа экологического (социального) обеспечения (ОЭСО): аспекты подготовки и выполнения

Операционные процедуры OP 4.01 разрешают использовать ОЭСО в качестве инструмента оценки экологической безопасности (ЭО) в следующих случаях: «Когда проект представляет собой какую-то программу или набор подпроектов, и воздействия таковых не могут быть точно установлены до тех пор, пока не определены все детали данной программы или подпроектов» = до момента оценки проекта ЭО категории ФП (финансовых посредников) – подпроекты этой категории (большей частью они определяются после оценки проекта в целом) финансируются через Финансового посредника (ФП) – а требования и процедуры таких оценок изложены в ОЭСО Работа с возможными негативными воздействиями таких проектов ведется на основе Указаний – они представляют собой набор методик, процедур и мер для стимулирования правильного экологического обеспечения (управления рисками и воздействиями) в связи с работами, финансируемыми в рамках данного проекта, при условии, что конкретное место таких работ заранее неизвестно и/ или может меняться в ходе выполнения проекта Социальные аспекты учитываются в общих чертах (не так, как в Основе стратегии переселения ОСП) - то есть ОЭСО Цель ОЭСО

ОЭСО дает указания подзаемщикам (спонсорам подпроектов) и финансовым посредникам для организации процесса работ в соответствии с положениями национальных законов и норм и Операционными процедурами OP 4.01 ОЭСО дает основу для процесса изучения экологических и социальных условий, что позволяет выявить, оценить и смягчить возможные воздействия проектных работ к тому моменту времени, когда все аспекты этих воздействий станут известны в полной мере ОЭСО используется как справочный документ для оценки возможных воздействий различных вариантов инвестиционного проекта на экологические и социальные условия ОЭСО используется как руководство для разработки частных планов экологического обеспечения (ПЭО), отчетов экологических оценок (ЭО), отчетов экспертной оценки, экологических аудитов и прочих документов для конкретных участков работ по конкретным подпроектам ОЭСО является неотъемлемой частью Операционного руководства для данного проекта и применяется при всех инвестициях с участием ФП, независимо от источника финансирования и исполнительного агентства Основные цели: Установить процедуры изучения всех предлагаемых подпроектов для выявления возможных негативных экологических и социальных воздействий проектных работ Указать меры ограничения, смягчения и контроля (мониторинга) экологических воздействий в ходе работ по проекту Дать общее описание условий по обучению и наращиванию организационно- технических возможностей, необходимых для выполнения положений Основы экологического обеспечения ОЭО Цель ОЭСО

1. Краткое описание компонентов проекта, и в том числе описание видов работ, отвечающих условиям финансирования 2. Требования к операционной деятельности (диагностика законодательной и организационной базы, применимые средства безопасности) 3. Исходные данные по экологическим и социальным условиям на уровне государства или области 4. Процедуры изучения для ОЭО (критерии, проработка, процесс выполнения экологического экспертного исследования, документация по ЭО и ПЭО) 5. Условия выполнения проекта 6. Консультации с общественностью и процедуры или процесс раскрытия информации общественности 7. Меры смягчения экологических воздействий 8. Условия контроля (мониторинга) и отчетности 9. Рекомендации по обучению и наращиванию организационно- технических возможностей 10. Различные дополнения Краткий обзор процедур ОЭСО

ПРОЕКТ (ФП) Подпроект (Устройство открытых карьеров по добыче минерального сырья в г. Камянец- Подольск, юго- западная Украина, кат) (Устройство открытых карьеров по добыче минерального сырья в г. Камянец- Подольск, юго- западная Украина, кат. A) ОЭО (на уровне проекта) Готовится первичным заемщиком (ФП) Указывает требования и сферы ответственности для частных ЭО по конкретным подпроектам Признается приемлемым для ВсБ Раскрытие информации и одна общественная консультация по ПЭО на национальном уровне Подготовка, консультация и раскрытие информации до момента Оценки проекта Отдельная ЭО или ПЭО для конкретных подпроектов (уровень подпроекта) Готовится подзаемщиком или получателем гранта (исполнителем подпроекта) во время выполнения проекта Раскрытие документов по ЭО или ПЭО и консультации с общественностью на местном уровне до момента окончания работы над документом ФП (финансовый посредник) отвечает за качество и утверждение документа и за выполнение плана контроля (мониторинга) Всемирный банк проводит предварительное рассмотрение некоторых подпроектов категории B Подпроект (Модернизация цементного завода в Одесской области, кат. B) Подпроект ( (Система утилизации отходов ) птицефабрики, кат. B)

Форма изучения проекта, которая заполняется стороной, выступающей от подпроекта Название подпроекта, место проекта (карта), вид деятельности, физические данные, экологическая информация, возможные экологические воздействия, категория экологического изучения проекта (A, B и C), меры снижения загрязнений, требуемые экологические исследования (ОЭВ – оценка экологических воздействий, либо ПЭО), требуемые консультации с общественностью и условия раскрытия информации. Критерии изучения – частные экологические риски и воздействия по конкретным участкам работ; требования по зонированию земли, по экологическим лицензиям и разрешениям; список «негативных» видов инвестиционной деятельности, которые не разрешено финансировать по условиям данного проекта Проверяющая инстанция принимает решение по уровню воздействий, которые следует оценить с помощь ОЭВ (для проектов категорий A или B), либо Проверочного списка ЭО или ПЭО (для категории B) Подпроект утверждается на основании заключения по результатам экологических и социальных оценок (или отклоняется, или принимается с какими-то изменениями) Раскрытие информации и встреча с общественностью – это функция исполнителя подпроекта, подлежащего ЭО Изучение подпроекта для ОЭО, процесс его рассмотрения и утверждения

Представитель подпроектаФинансовый посредник Определяет подпроект Определяет подпроект Готовит заявление [о готовности подпроекта] и подает его финансовому посреднику (ФП) Готовит заявление [о готовности подпроекта] и подает его финансовому посреднику (ФП) Финансирование и подготовка ОЭ или ПЭО Финансирование и подготовка ОЭ или ПЭО Получение нужных разрешений или лицензий Получение нужных разрешений или лицензий Утверждение подпроекта местными и региональными экологическими органами Утверждение подпроекта местными и региональными экологическими органами Выполнение подпроекта в соответствие с ПЭО Выполнение подпроекта в соответствие с ПЭО Подача докладов финансовому посреднику в случаях невыполнения каких-то условий ПЭО Подача докладов финансовому посреднику в случаях невыполнения каких-то условий ПЭО Изучение для ЭО согласно требованиям Всемирного банка Изучение для ЭО согласно требованиям Всемирного банка Рассмотрение заявления о готовности подпроекта Рассмотрение заявления о готовности подпроекта Оценка подпроекта Оценка подпроекта Контроль выполнения экологических условий на основе ПЭО Контроль выполнения экологических условий на основе ПЭО Обучение работников, занятых в подпроекте Обучение работников, занятых в подпроекте Подача докладов Всемирному банку в случаях невыполнения каких-то условий ПЭО Подача докладов Всемирному банку в случаях невыполнения каких-то условий ПЭО Ведение учета и документации по средствам безопасности для всех подпроектов Ведение учета и документации по средствам безопасности для всех подпроектов Изучение подпроекта для ОЭО, процесс его рассмотрения и утверждения

8 Всемирный банк Проектная группа и специалисты по средствамбезопасности Главные стороны по контролю средств безопасности в ОЭО Министерство экологии и природных ресурсов Украины либо Министерство природных ресурсов Российской Федерации Проверяют и утверждают подпроекты, исходя из национальных и местных положений и норм Проверяют и утверждают подпроекты, исходя из национальных и местных положений и норм Выдают экологические разрешения Ведут надзор Обеспечивают помощь и обучение по средствам безопасности Контролирует соблюдение стратегии Банка Проводит проверки Группа ВсБ по контролю применения средств безопасности

При оценке ВсБ проверяется следующее: Полнота применимых национальных требований по ЭО; преодоление неувязок Полнота предлагаемых процедур ЭО для подпроектов Возможности финансового посредника и других ответственных сторон Меры укрепления организационно- технических возможностей и условий по ЭО в надлежащей степени Надзор со стороны ВсБ: Предварительная проверка и гриф «нет возражений» для ОЭВ по подпроектам категории A (иной раз также категории B) – если только оценка финансового посредника не убедит, что в такой проверке и утверждении нет нужды Выборочная проверка выполнения условий ОЭО, в том числе с выездами на места EMF FI assessment Роль Всемирного банка в подготовке и выполнении ОЭО

Основная ответственность финансового посредника заключается в подготовке ОЭО и контроле за применением и использованием этого документа. В ходе надзора за выполнением подпроекта, финансовый посредник: Отвечает за оценку организационно- технических возможностей подзаемщиков для выполнения условий ОЭО и, в более общем плане, для надлежащего экологического и социального обеспечения проекта Проводит выездные проверки на местах для контроля выполнения условий ОЭО Работает с местными экологическими органами по вопросам выполнения требований ОЭО, и в том числе для получения действующих разрешений Следит за тем, чтобы подзаемщик проводил требуемые консультации с общественностью – и проводил их надлежащим образом, и с этой целью проверяет протоколы таких общественных консультаций Проверяет вместе с подзаемщиком общее качество работ по экологическому обеспечению инвестиционного проекта, в том числе все важнейшие принятые меры смягчения воздействий, а также случаи серьезных экологических происшествий Готовит квартальные и годовые отчеты по результатам выполнения условий ОЭО Выполнение подпроекта на основе ОЭО

цикл подпроекта ОПРЕДЕЛЕНИЕ Предв. ТЭО Подготовка заявления (с помощью) Подача приоритетных предложений Оценка выполнимости Оценка и отбор предложений Утверждение подпроекта Согласование плана работ, подписание контракта Начало работ Выполнение ОЭО ОПЕРАЦИИ НАДЗОР ТЭО и проектирование Форма предв.ТЭО Экологическое разрешение, разрешение на строительство Контроль работ Отчеты о ходе работ Подготовка ОЭВ и ПЭО Внедрение ОЭО в ходе выполнения подпроекта

цикл подпроекта Оповещение о программе Training Workshops for Applicants (Assisted) preparation of applications Подача предложений Eligibility Screening of proposals Evaluation/selection of eligible proposals Утверждение подпроекта Agreement on work plan, contract signing First tranche disbursement Progress report, Accounting, verification Second tranche disbursement Заключительный отчет и учет Извещение возможных участников о приемлемых и неприемлемых видах деятельности, возможных экологических вопросах; возможных воздействиях подпроекта и мер их смягчения для различных типов подпроектов Определение возможных экологических проблем и предлагаемых мер их смягчения Проверка соответствия предложений, отсев тех из них, которые связаны с высоким экологическим риском Изучение и ЭО, оценка экологических проблем и предлагаемых мер смягчения; объем ЭО или ПЭО, если он требуется Меры смягчения экологических воздействий в условиях контракта на выполнение подпроекта; и в том числе особые положения для экологически важных закупок, заключение контракта Закупки: следует включать экологические условия в тендерные документы, спецификации и контракты (и предусматривать штрафы на невыполнение этих условий) Экологические меры могут быть пусковыми условиями для выделения средств кредита Подзаемщик контролирует ход работ на основе Плана контроля экологического обеспечения и подает отчет в ГРП; а ГРП проверяет его и подает отчет заемщику и Всемирному банку Заключительные отчеты, отчет о выполнении ПЭО и экологических и социальных воздействиях

Всемирный банкФинансовый посредник ОЭО не признается в национальном законодательстве (не существует национального механизма для его утверждения) Наращивание возможностей финансовых посредников ОЭ и ПЭО высокого качества Различия между критериями ЭО и экологическими стандартами в национальных положениях и нормах – и стандартами Всемирного банка Значимые общественные обсуждения и своевременное раскрытие информации общественности Улучшение экологического изучения Усиление контроля Включение расчетных затрат на меры смягчения согласно ПЭО в стоимость подпроекта и его бюджет Своевременная отчетность о ходе работ по выполнению различных аспектов ПЭО Трудности подготовки и выполнения ОЭО