Slide 1 Предварительный контроль в управляющих компаниях Москва, Холидей Инн Сокольники Наталия Плугарь

Slide 2 Виды контроля предварительный последующий оперативный

Slide 3 Субъекты контроля Управляющая компания Клиент Специализированный депозитарий ФСФР

Slide 4 Предварительный контроль УК СД

Slide 5 Объекты контроля Инвестиционная декларация Законодательные ограничения

Slide 6 С чего начать? Клиенты Виды активов в доверительно м управлении Виды активов в доверительно м управлении ПИФ НПФ Клиенты ДУ ПНПН ПНПН ПРПР ПРПР СРСР СРСР Собстве нные средств а

Slide 7 Определение ограничительных параметров Ценные бумаги Эмитенты Виды ПИФ Банки для депозитов Компании, с которыми УК заключены договоры Вкладчики НПФ Виды зарубежны х фондов (коды CFI) Виды зарубежны х фондов (коды CFI) Биржи

Slide 8 Ограничения по Ценным бумагам Виды Кредитный рейтинг Первичное размещение Допуск к торгам Обращение на ОРЦБ Котировальн ые списки Совокупный объем ценных бумаг в обращении Предназнач ены для квал. инвестора Предназнач ены для квал. инвестора

Slide 9 Требования к эмитентам организацио нно- правовая форма Группа связанных эмитентов Кредитный рейтинг эмитента Аффилиров анные лица УК и СД Аффилиров анные лица УК и СД Страны члены ОЭСР Виды деятельност и Отсутствие мер досудебной санации банкротства в течение 2 лет Организации, с которыми заключены договоры об обслуживании ПН

Slide 10 Индивидуальные ограничения Устанавливаются инвестиционной декларацией Не отменяют законодательных ограничений Необходимо: оценить возможность их соблюдения стандартизировать дополнительные опции

Slide 11 Контрольные Мероприятия Определяем: Какая информация нам нужна? Где ее можно получить? Как часто ее нужно обновлять? Кто это делает?

Slide 12 Составляем справочники по необходимым видам информации Определяем подразделения, ответственные за: аккумулирование всей информации за мониторинг новых ограничений, новых инструментов, продуктов, рынков, новых типов клиентов Контрольные Мероприятия

Slide 13 Контрольные Мероприятия Разрабатываем процедуры доведения полученной информации до сотрудников Автоматизируем процесс

Slide 14 Вопросы, требующие разъяснений Формулировки и трактовки нормативных актов Ипотечные ценные бумаги Досудебная санация Связанные эмитенты Российские хозяйственные общества и российские эмитенты Круг аффилированных лиц …………… Необходима кодификация всех требований к активам и ограничений по инвестированию !!! Формулировки и трактовки нормативных актов Ипотечные ценные бумаги Досудебная санация Связанные эмитенты Российские хозяйственные общества и российские эмитенты Круг аффилированных лиц …………… Необходима кодификация всех требований к активам и ограничений по инвестированию !!!

Slide 15 Наталия Плугарь Генеральный директор ВТБ Капитал Тел.: