Унифицированные форматы электронных документов рынка коллективных инвестиций, разработанные рабочей группой ПАРТАД при участии ФСФР

Предпосылки создания форматов на рынке коллективных инвестиций STP STP - принцип сквозной обработки информации при информационном обмене на рынке коллективных инвестиций

Предпосылки создания форматов на рынке коллективных инвестиций Участники рынка коллективных инвестиций используют около 200 различных видов документов для обмена информацией (более половины из них возможно формализовать) 334-ФЗ от 6 декабря 2007 года обязал всех участников рынка коллективных инвестиций с 12 декабря текущего года при взаимодействии использовать только электронные документы с электронно-цифровой подписью

Виды документов, используемых на РКИ Первичные (основания для учета и движения имущества) Отчетные документы (отчеты о состоянии счетов, о проведенных транзакциях, сводная отчетность и т.п.) Отчетность, предоставляемая в ФСФР Служебные документы («вспомогательные»)

Движение документов на РКИ по видам деятельности

Информационное взаимодействие между участниками рынка коллективных инвестиций

Основные принципы рабочей группы ПАРТАД Информационная открытость Учет интересов всех участников РКИ Обобщение опыта взаимодействия между участниками РКИ и участников РКИ с ФСФР Соответствие действующей законодательно- нормативной базе Компромиссный подход

Принципы построения форматов Открытость, доступность и актуальность Единая схема документов для всех сегментов РКИ Учет всех процессов, происходящих на рынке РКИ ( от процесса создания первичного документа до процесса предоставления консолидированной отчетности в ФСФР )

Принципы построения форматов Использование языка XML Использование XSD (описание схемы документов на базе языка XML) Использование типовых блоков информации при создании документов (элементов схемы)

Краткое описание схемы документов Разделы схемы Документы для осуществления спецдепозитарной деятельности (первичные документы и отчетность) Документы системы ведения реестра владельцев ИП ПИФ Депозитарные поручения Отчетные документы по лицевым счетам и счетам депо Типовые блоки Описание лиц Описание имущества Описание сделок Технические документы Словари

История и перспективы форматов годы - утверждена Советом директоров ПРАТАД схема электронных документов для взаимодействия регистраторов и депозитариев. Декабрь 2007 года - утверждена Советом директоров ПРАТАД 1-я версия схемы электронных документов для взаимодействия участников РКИ (25 документов). Октябрь 2008 года - утверждена Советом директоров ПРАТАД 2-я версия схемы электронных документов для взаимодействия участников РКИ (42 документа). Ноябрь 2008 – одобрение схемы электронных документов ФСФР годы - продолжение работы по формализации документов и актуализации схемы при изменении законодательства

Контактная информация Сорокин Сергей Владимирович – Уполномоченное лицо ЦУС ПАРТАД, Технический директор ИНФИ ПАРТАД (495) , Ермаков Александр Владимирович – ООО «Депозитарий Иркол», заместитель генерального директора, начальник управления технологий и развития (495) доб. 3232, ф.: (495) ,