Регистраторы, кастодианы, SWIFT Пути взаимодействия Минск 2010

2 сеть Интернет стандарты ПАРТАД сеть SWIFT стандарты ISO15022 регистраторы кастодианы ? Существующая практика организации электронного документооборота

Возможность использования участниками стандартов ПАРТАД и ISO 15022? Наличие дополнительных расходов, как для технической реализации, так и при использовании, в частности SWIFT; Существуют трудности при передаче через SWIFT сообщений с текстом в кириллице – транслитерация не во всех случаях помогает; Форматы ПАРТАД являются внутрироссийскими стандартами; В ISO нет всех необходимых для работы документов. 3 кастодианы регистраторы

4 Возможность использования участниками стандартов ПАРТАД и ISO 15022! кастодианы регистраторы 12 летний опыт использования SWIFT; ДКК входит в десятку крупнейших пользователей SWIFT в России, а по количеству сообщений по операциям с ценными бумагами - в тройку; более 50 клиентов используют в работе с ДКК SWIFT; более 4000 сообщений SWIFT в день. 5 летний опыт использования стандартов ПАРТАД; с 30 регистраторами используются стандарты ПАРТАД по 1300 реестрам; использование всех утвержденных ПАРТАД стандартов; более 1000 сообщений в день.

Комфортная перерегистрация – путь взаимодействия 5 1. Направление SWIFT сообщения 2. Конвертация SWIFT сообщения в ожидаемый регистратором формат 3. Направление сообщения в стандарте ПАРТАД 6. Направление SWIFT сообщения 5. Конвертация форматов ПАРТАД в SWIFT-сообщение 4. Направление сообщения в формате ПАРТАД кастодиан регистратор кастодианрегистратор транзакционные операции 7. Передача сообщения регистратора Участники могут использовать любую форму передачи информации

6 кастодианрегистратор Реализованная технология при составлении списков владельцев 1. Направление запроса в формате ПАРТАД 2. Конвертация сообщения в формат ДКК для ПО «Сбор Реестра» 3. Направление сообщения кастодиану 4. Формирование списка в ожидаемом регистратором формате ПАРТАД с помощью ПО «Сбор реестра» 5. Передача сообщения в закрытом от ДКК виде 6. Обработка сообщения регистратор составление списков лиц кастодиан

7 Схема присоединения Эмитенты Участники торгов Управляющие компании Присоединение Регистратора и Кастодиана к ЭДО РТС; Использование регистратором любого из утвержденных ПАРТАД форматов; Необходимость подписания одного договора с ДКК: - Кастодианом о порядке предоставления ДКК услуг; - Регистратором «О порядке обмена документами между Регистратором и представителем зарегистрированного лица – ДКК». Сторонние пользователи регистраторкастодиан ЭДО !

Цель развития «Комфортной перерегистрации» Снижение трудозатрат на реализацию электронного документооборота между Регистраторами и зарегистрированными в реестре лицами (кастодианами); Использование участником электронного документооборота удобных ей в работе форматов; Снижение, как транзакционных издержек, так и трудозатрат при составлении списков владельцев; Создание условий более комфортного взаимодействия участников рынка с реестродержателями. 8

9 Контакты Российская Федерация, , Москва, ул. Шаболовка, 31, стр. Б Телефон:+7 (495) (доб. 183) Факс: +7 (495) Web-сервер: Берневега Сергей начальник отдела по взаимодействию с регистраторами