«Внешний контроль фондового рынка» Выполнила: Данченко Оксана Андреевна студентка 3 курса 10 группы направления подготовки «Экономическая безопасность» профиль «Финансовый учет и контроль в правоохранительных органах»

Регулирование фондового рынка Регулирование фондового рынка– это упорядочение деятельности всех его участников (эмитентов, инвесторов, профессиональных участников рынка ценных бумаг) и сделок между ними со стороны уполномоченных на это органов. Регулирование фондового рынка может быть: внешним и внутренним.

Внешнее регулирование - это подчиненность деятельности данной организации нормативным актам государства, других организаций, международным соглашениям. Такое регулирование подразделяется на три типа: 1)государственное регулирование рынка, осуществляемое государственными органами, в компетенцию которых входит выполнение тех или иных функций регулирования; 2)регулирование со стороны профессиональных участников фондового рынка, или саморегулирование рынка; 3)общественное регулирование, или регулирование через общественное мнение; в конечном счете, именно реакция широких слоев общества в целом на какие-то действия на фондовом рынке является первопричиной, по которой начинаются те или иные регулятивные действия государства или профессионалов рынка.

Процесс регулирования на фондовом рынке включает: создание нормативной базы функционирования рынка, т.е. разработка законов, постановлений, инструкций, правил, методических положений и других нормативных актов, которые ставят функционирование рынка на общепризнанную и всеми соблюдаемую основу; отбор профессиональных участников рынка; современный фондовый рынок, как, пожалуй, и любой другой рынок, невозможен без профессиональных посредников; контроль над соблюдением выполнения всеми участниками рынка норм и правил функционирования рынка; этот контроль выполняется соответствующими контрольными органами; систему санкций за отклонение от норм и правил, установленных на рынке; такими санкциями могут быть: устные и письменные предупреждения, штрафы, уголовные наказания, исключение из рядов участников рынка.

Государственное регулирование фондового рынка - это регулирование со стороны общественных органов государственной власти.

Существуют две концепции регулирования государством фондового рынка: Первая концепция - регулирование рынка преимущественно сосредотачивается в государственных органах, лишь небольшая часть полномочий по надзору, контролю, установлению правил передается государством, так называемым саморегулирующимся организациям. Вторая концепция - максимально возможный объем полномочий передается саморегулирующимся организациям, значительное место в контроле занимают не жесткие предписания, а переговорный процесс, а индивидуальные согласования с участниками рынка при том, что государство сохранят за собой основные контрольные позиции, возможности в любой момент вмешаться в процесс саморегулирования.

Саморегулируемые организации – это некоммерческие, негосударственные организации, создаваемые профессиональными участниками фондового рынка на добровольной основе, с целью регулирования определенных аспектов фондового рынка на основе государственных гарантий поддержки, выражающихся в присвоении им государственного статуса саморегулируемой организации.

Основные задачи саморегулируемой организации: обеспечение благоприятных условий профессиональной деятельности на рынке; соблюдение стандартов профессиональной этики; защита интересов профессиональных участников в государственных органах регулирования; защита интересов клиентов профессиональных участников; установление правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами и контроль за их выполнением.

Спасибо за внимание!