Профессиональные участники рынка ценных бумаг. ФЗ от N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»: Профессиональные участники рынка ценных бумаг – это юридические.

Презентация:



Advertisements
Похожие презентации
Участники РЦБ – это физические лица или организации, которые продают или покупают ц/б или обслуживают их оборот и расчёты по ним; то есть те, кто вступает.
Advertisements

Тема 3. Участники рынка ценных бумаг. План: 1. Участник рынка ценных бумаг – государство. 2. Участник рынка ценных бумаг – эмитенты ценных бумаг. 3. Участник.
9 Ценные бумаги Ценная бумага Ценная бумага – документ, который закрепляет имущественные и неимущественные права владельца, удостоверяющий с соблюдением.
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ" (О РЦБ) от N 39-ФЗ (принят ГД ФС РФ ) (действующая редакция от )
Инфраструктура рынка ценных бумаг Алматы, Государственное регулирование –До 1 января 2003 года - Национальный Банк Республики Казахстан. –Принятие.
Санкт-Петербург 2009 Брокерское обслуживание как важный элемент инфраструктуры фондового рынка. Новые вызовы в современных условиях. Демидов Никита, директор.
ВИДЫ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ Брокерская деятельность Дилерская деятельность Деятельность по управлению ценными бумагами Клиринговая.
Налогообложение финансового сектора экономики Схемы по статьям НК РФ.
Процедура выпуска государственных ценных бумаг Алматы, 2007.
Тема 11: Депозитарная, клиринговая и регистраторская деятельность 1.Регистраторская деятельность 2.Ведение реестров владельцев ценных бумаг 3.Депозитарий.
20 января 2012 Учетная система рынка ценных бумаг.
Инвестиционные фонды: организационная структура Лекция 3 Абрамов Александр Евгеньевич Государственный университет – Высшая школа экономики Кафедра фондового.
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Под профессиональной деятельностью на рынке ценных.
1 БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ. 2 Брокерское обслуживание Брокерское обслуживание – это комплекс услуг, предлагаемых клиентам Банка, по предоставлению доступа.
ФИНАНСОВЫЙ РЫНОК. Функции рынка ценных бумаг Инвестиционная Перераспределения прав собственности ДоходнаяИнформационная Перераспределения рисков Покрытия.
Центральный депозитарий ценных бумаг Республики Узбекистан «Участие Центрального депозитария ценных бумаг Республики Узбекистан в корпоративных действиях.
Рынок ценных бумаг - это совокупность экономических отношений по поводу выпуска и обращения ценных бумаг между его участниками. Рынок ценных бумаг характеризуется.
Эмитенты и инвесторы. Эмитенты Эмитент – это юридическое лицо или группа юридических лиц, связанных между собой договором, или органы государственной.
Взаимодействие регистратора с эмитентом и андеррайтерами в процессе IPO Докладчик: Константин Петров Центральный объединенный регистратор Заместитель директора.
Менеджер проекта Сергей Горбаченко, Директор Департамента клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» Приведение клиринговой деятельности в соответствие.
Транксрипт:

Профессиональные участники рынка ценных бумаг

ФЗ от N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»: Профессиональные участники рынка ценных бумаг – это юридические лица, которые осуществляют виды деятельности, указанные в статьях 3-5, 7 и 8 настоящего Федерального закона: 1. брокерская деятельность (брокер); 2. дилерская деятельность (дилер); 3. деятельность по управлению ценными бумагами (управляющий); 4. депозитарная деятельность (депозитарий); 5. ведение реестра владельцев ценных бумаг (регистратор).

Брокерская деятельность - это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Виды брокерских счетов: собственные; клиентские: - кассовые; - маржинальные; - доверительные.

Дилерская деятельность – это совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

Деятельность по управлению ценными бумагами – это деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг – это сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг. Реестр владельцев ценных бумаг – это формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (зарегистрированные лица), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством РФ.

Депозитарная деятельность – это оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги. Виды российских депозитариев: Центральный депозитарий клиентские (кастодиальные) депозитарии: - депозитарии профессиональных торговых участников; - специализированные депозитарии паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.