1 Департамент з питань запобігання використанню банківської системи для легалізації кримінальних доходів та фінансування тероризму

2 Документи, аналіз інформації з яких здійснює інспектор Департаменту з питань запобігання використанню банківської системи для легалізації кримінальних доходів та фінансування тероризму під час підготовки до перевірки банку з питань фінансового моніторингу: З метою визначення індикативних показників роботи банків з питань фінансового моніторингу, в рамках підготовки до інспекційних перевірок, Департамент здійснює аналіз та узагальнення інформації з наступних форм статистичної звітності банків: 1. "Звіт про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу" (форма 200): відомості за звітний місяць про кількість фінансових операцій, унесених до реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу; надісланих Держфінмоніторингу України повідомлень про фінансові операції, що підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу (згрупованих за кодами ознак), повідомлень про фінансові операції, щодо яких у банку були мотивовані підозри, що вони можуть бути пов'язані з тероризмом, повідомлень про фінансові операції, у проведенні яких клієнту було відмовлено, та повідомлень про закриття рахунку клієнта; фінансових операцій, за якими банком прийнято рішення не надсилати файла-повідомлення; фінансових операцій, за якими від Держфінмоніторингу України надходили файли-повідомлення про відмову від узяття їх на облік; надісланих Державним комітетом фінансового моніторингу України файлів-запитів та наданих банком файлів-відповідей.

3 Приклад результатів аналізу форми статзвітності 200 "Звіт про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу"

4 2. "Звіт про кількість клієнтів банку, що підлягають ідентифікації" (форма 201) відомості на звітну дату про кількість клієнтів, ідентифікація яких здійснена відповідно до чинного законодавства; клієнтів, ідентифікація яких не завершена; клієнтів, ідентифікація яких не здійснена, які не підтримують ділових стосунків з банком. Крім того, надаються відомості про кількість клієнтів, яким за результатами проведення ідентифікації відмовлено у відкритті рахунку.

5 3. "Звіт про касові обороти банку" (форма 748)

6 4. "Інформація про купівлю безготівкової іноземної валюти за дорученням клієнтів банку, інших банків та уповноваженими банками" (форма 538) інформація про здійснення банками за дорученням власних клієнтів (резидентів і нерезидентів, юридичних та фізичних осіб) та безпосередньо банком (за дорученням інших банків) протягом дня операцій з купівлі безготівкової іноземної валюти за безготівкову національну валюту, якщо сума купленої валюти для одного клієнта (банку) дорівнює або перевищує доларів США, або еквівалент в іншій іноземній валюті за офіційним обмінним курсом, установленим Національним банком України на дату здійснення операції з купівлі.